Est Tools Co., Ltd. — Management Reports 2020

Mar 30, 2020

恒锋工具股份有限公司2019 年度监事会工作报告

恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员在2019 年度， 本着对公众股东和公司负责的原则，公司监事会在公司日常运作过程中，严格依 照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定， 围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽 责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益 及股东权益。现将2019 年度公司监事会工作报告如下：

一、报告期内公司监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开3 次监事会，具体内容如下：

1、2019 年4 月25 日，公司第三届监事会第十一次会议在公司会议室以现 场会议的方式召开，会议应到监事3 名，实到监事3 名，符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。审议通过了《关于公司2018 年度监事会工作报告的议案》、 《关于公司2018 年度财务决算报告的议案》、《关于公司2018 年年度报告及其摘 要的议案》、《关于公司2018 年度利润分配预案的议案》、《关于公司2018 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司2018 年度内部控制自我 评价报告的议案》、《关于公司续聘2019 年度审计机构的议案》、《关于2019 年 度公司监事薪酬方案的议案》、《关于浙江上优刀具有限公司2018 年度业绩承 诺完成情况的说明的议案》、《关于定向回购浙江上优刀具有限公司原股东2018 年度应补偿股份及现金返还的议案》、《关于公司2019 年第一季度报告全文的议 案》、《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关于使用闲置自有资金进行 现金管理的议案》、《关于募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流 动资金的议案》。

2、2019 年8 月27 日，公司第三届监事会第十二次会议在公司会议室以现 场会议的方式召开，会议应到监事3 名，实到监事3 名，符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。审议通过了《关于公司 2019 年半年度报告全文及其摘要 的议案》、《关于公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、 《关于2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除 条件成就的议案》、《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于会计政策变更 的议案》。

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3、2019 年10 月28 日，公司第三届监事会第十三次会议在公司会议室以现 场会议的方式召开，会议应到监事3 名，实到监事3 名，符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。审议通过了《关于公司2019 年第三季度报告全文的议案》、 《关于终止实施2017 年限制性股票激励计划暨回购注销已获授但尚未解锁的全 部限制性股票的议案》。

二、监事会对有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公 司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面事 项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立 意见：

1、公司依法运作情况

2019 年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》等赋予的职权，积极参 加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行 情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司 决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相关 规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合法， 认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职 守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况

监事会对 2019 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地 监督、检查和审核，认为：公司财务运作规范、财务状况良好，会计信息无重大 遗漏。公司 2019 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的审计报告真实准确 地反映了公司的财务情况。

3、公司对外担保情况

经认真核查，2017年3月24日，公司召开的第二届董事会第二十次会议，2017 年4月10日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于向全资子公司提 供担保的议案》，同意公司为全资子公司浙江上优刀具有限公司（以下简称“上 优刀具”）向银行申请不超过6,500万元的融资提供担保，承担连带保证责任， 担保期限为三年。我们认为：本次担保能为上优刀具进行技术改造获得必要的资

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金支持，本次担保内容及决策程序符合相关规定。

除上述担保外，公司无其他对外担保，亦无违规担保，无逾期担保，截至报 告期末，公司及控股子公司实际发生的对外担保总额为人民币 6,450万元。

4、关联交易

经认真核查，报告期内，公司没有与关联方之间发生资金往来，未发生损害 上市公司及上市公司股东的行为。

5、募集资金使用情况

监事会对公司募集资金使用情况进行监督，认为公司2019 年度募集资金存 放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市募集资金存放与使用的 相关规定，不存在募集资产存放与使用违规的情形，公司编制的《公司2019 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2019 年度募集资金存 放与使用情况。

6、对内部控制自我评价报告的意见

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定， 公司监事会对 2019 年度内部控制自我评价报告进行了审议，认为：公司结合自 身的经营特点和风险因素，建立的现行内部控制制度是健全、合理和有效的，在 所有重大方面，不存在由于内部控制制度失控而使本公司财产受到重大损失或对 财务报表产生重大影响并令其失真的情况。公司《2019 年度内部控制自我评价 报告》全面客观地反映了公司内部控制的真实情况和实际控制效果。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

2019 年度，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进 行了监督，监事会认为：公司已制定了公司《内幕信息知情人登记制度》、《信息 披露管理制度》等相关规定，并严格按照制度规定的流程来做好信息的传递、编 制、审核、披露各个环节的内幕信息知情人登记及信息的管理。同时，公司积极 在内部开展内幕信息管理的培训，加强内幕信息的保密和报告意识，适时提醒内 幕信息知情人注意做好内幕信息的保密工作，不利用内幕信息获取非法利益。

报告期内，未发现公司内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露 前利用内幕信息买卖公司股票的情况。

综上所述，监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险，对报告期内 的监督事项无异议。

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三、公司监事会 2020 年度工作计划

2020 年，公司监事会将认真学习国家有关部门制定的相关政策，提高公司 监事会工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。进一步强化监事会监督和履 行勤勉尽职义务的意识。依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决 策事项和各项决策程序的合法性，依法督促公司进一步提高信息披露的质量，从 而更好地维护股东的权益。

恒锋工具股份有限公司监事会

2020 年3 月31 日

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