Eoptolink Technology Inc., Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 22, 2021

关于成都新易盛通信技术股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2021]第ZI10222号

关于成都新易盛通信技术股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告

目 录 一、 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 二、 附件 1、募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2、募集资金使用情况对照表	页 码
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三、 事务所执业资质证明

关于成都新易盛通信技术股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告

信会师报字[2021]第ZI10222号

成都新易盛通信技术股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的成都新易盛通信技术股份有限公司（以 下简称“新易盛公司”） 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。

一、管理层的责任

新易盛公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 —— 公司监管指引第2号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司 业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关 规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集 资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。

三、工作概述

—— 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 —— 司监管指引第2号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运

鉴证报告 第 1 页

作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务 办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定 编制，在所有重大方面如实反映新易盛公司2020年度募集资金存放与 使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询 问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表鉴证结论提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为，新易盛公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报 告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 — 第2号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 ［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6 号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有 重大方面如实反映了新易盛公司2020年度募集资金存放与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供新易盛公司为披露2020年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国 · 上海 2021 年 4 月 22 日

鉴证报告 第 2 页

成都新易盛通信技术股份有限公司 2020年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

成都新易盛通信技术股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披 露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作 如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

一 ( ) 实际募集资金金额和资金到账时间

2020 年 10 月 9 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具 的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可〔2020〕2412 号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意， 公司 本次向特定对象发行股票总数量为 31,226,336 股，发行价格为 52.84 元/股。2020 年 12 月 1 日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2020]第 ZI10672 号《验资报告》验证，本次发行募集资金总额为人民币 1,649,999,594.24 元， 扣除本次发行费用（不含税）人民币 18,237,001.77 元后，实际募集资金净额为人民 币 1,631,762,592.47 元，其中新增股本为 31,226,336.00 元，资本公积人民币 1,600,536,256.47 元。

2020 年 11 月 27 日，主承销商已将上述认股款项扣除承销费后的余额划转至公司指 定的本次募集资金专项存储账户。公司将依据《创业板上市公司证券发行管理暂行办 法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制 度》的有关规定，对募集资金设立专用账户进行管理，专款专用。

( 二 ) 募集资金使用和结余情况

截止 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用和结余情况如：

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
实际募集资金净额	1,631,762,592.47
加：募集资金专户资金的增加项	266,352.52
1、利息收入（扣除手续费）	266,352.52
减：募集资金专户资金减少项	2,943,466.50
其中：募集资金项目支出	2,943,466.50
2020年12月31日募集资金专户余额	1,629,085,478.49

专项报告 第 1 页

成都新易盛通信技术股份有限公司 2020年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

二、 募集资金存放和管理情况

一 ( ) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投者权益，公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证交易所创业板股票上市规则公司规范运作指引》等法律，结合公司实 际情况制定了《成都新易盛通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募 集资金管理制度”）。根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本 公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格审批手续，以保证专款 专用。

公司及全资子四川新易盛通信技术有限公司（以下简称“四川新易盛”）与中国民生 银行股份有限公司成都分行、招商银行股份有限公司成都益州大道支行及保荐机构东 莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。

( 二 ) 募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金监管账户的存储情况列示如下：

截至2020年12月31日，募集资金监管账户的存储情况列示如下：	截至2020年12月31日，募集资金监管账户的存储情况列示如下：	截至2020年12月31日，募集资金监管账户的存储情况列示如下：	截至2020年12月31日，募集资金监管账户的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称	账号	截止日余额	存储方式
中国民生银行股份有限公司成都分行	632453096	300,000,000.00	活期
招商银行股份有限公司成都益州大道支行	128905169210107	1,329,085,478.49	活期
合计		1,629,085,478.49

三、 本年度募集资金的实际使用情况

一 ( ) 募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 2,943,466.50 元，具体情况详见附件 1《募 集资金使用情况对照表》。

( 二 ) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

( 三 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据《成都新易盛通信技术股份有限公司 2020 年度创业板向特定对象发行股票募集 说明书》披露的本次向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如 下：

专项报告 第 2 页

成都新易盛通信技术股份有限公司 2020年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

序号	项目名称	项目总投资额(人民币万元)	募集资金拟投入金额（人民币万元）
1	高速率光模块生产线项目	179,887.99
			135,000.00
2	补充流动资金	30,000.00
			30,000.00
合计		209,887.99	165,000.00

由于扣除发行费用后的募集资金净额为 1,631,762,592.47 元，募投项目拟投资金额相 应调整如下：

序号	项目名称	调整后拟投入募集资金金额（人民币元）
1	高速率光模块生产线项目	1,331,762,592.47
2	补充流动资金	300,000,000.00
合计		1,631,762,592.47

在本次发行募集资金到位前，公司可根据项目需要以自有资金、银行贷款等方式自筹 资金进行先期投入，并在募集资金到位后对先期投入予以置换。本次发行募集资金到 位后，若本次发行实际募集资金净额小于上述项目拟投入募集资金总额，资金缺口由 公司通过自筹方式解决。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未进行募集资金置换。

( 四 ) 用闲置募集资金进行现金管理的情况

经第三届董事会第十七次、第三届监事会第十五次会议和 2020 年第三次临时股东大 会分别审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司及子公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用 合计不超过人民币 12 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买 安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及 券商理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。本次投资期限为自股东 大会审议通过之日起 12 个月内有效。同时提请股东大会授权董事长在上述额度范围 内行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。 以上事项公司于 2020 年 12 月 11 日在相关网站进行了公告。

2020 年度，本公司未发生以闲置募集资金进行现金管理的情况。

( 五 ) 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

( 六 ) 节余募集资金使用情况

公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使用情况。

专项报告 第 3 页

成都新易盛通信技术股份有限公司 2020年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

( 七 ) 超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用情况。

( 八 ) 尚未使用的募集资金用途及去向

本公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金三方 监管协议》的要求进行专户储存。

( 九 ) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况， 募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告于 2021 年 4 月 22 日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

成都新易盛通信技术股份有限公司

董事会

2021 年 4 月 22 日

专项报告 第 4 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：成都新易盛通信技术股份有限公司 2020 年度

			单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元	单位：人民币元
募集资金总额			1,631,762,592.47注1			本年度投入募集资金 总额	2,943,466.50
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金 总额	2,943,466.50
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1.高速率光模块生产线项目	否	1,350,000,000.00	1,331,762,592.47	2,943,466.50	2,943,466.50	0.22	不适用	不适用	不适用	否
2.补充流动资金	否	300,000,000.00	300,000,000.00				不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		1,650,000,000.00	1,631,762,592.47	2,943,466.50	2,943,466.50
超募资金投向	不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	在募集资金到位前，公司可根据项目需要以自有资金、银行贷款等方式自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位后对先期投入予以置换。 截至2020 年12 月31 日，公司尚未进行募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	本公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

注 1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。

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