Eoptolink Technology Inc., Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 22, 2021

东莞证券股份有限公司

关于成都新易盛通信技术股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”、“保荐机构”）作为成都新 易盛通信技术股份有限公司（以下简称“新易盛”、“公司”）2020 年度向特定对 象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，对新易盛2020 年度募集资金使用 情况进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司于2020 年10 月9 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）出具的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412 号），公司向特定对象发行股票的注册 申请已获得同意。公司本次向特定对象发行股票31,226,336 股，发行价格为 52.84 元/股，募集资金总额为人民币1,649,999,594.24 元，扣除本次发行费用 （不含税）人民币18,237,001.77 元后，实际募集资金净额为人民币 1,631,762,592.47 元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次募集资金到 位情况进行了审验，并于2020 年12 月1 日出具了“信会师报字[2020]第ZI10672 号”《验资报告》。

截至2020 年12 月31 日止，公司募集资金使用和结余情况如下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
实际募集资金净额	1,631,762,592.47
加：募集资金专户资金的增加项	266,352.52
利息收入（扣除手续费）	266,352.52
减：募集资金专户资金减少项	2,943,466.50

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其中：募集资金项目支出	2,943,466.50
2020 年12 月31 日募集资金专户余额	1,629,085,478.49

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司 监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司、子公司四川新易盛 通信技术有限公司分别与保荐机构、募集资金专项账户开户银行分别签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金存放情况

截至2020 年12 月31 日，募集资金监管账户的存储情况列示如下：

单位：元

				单位：元
开户主体	银行名称	账号	截止日余额	存储方式
成都新易盛通信技 术股份有限公司	中国民生银行股 份有限公司成都 分行营业部	632453096	300,000,000.00	活期
四川新易盛通信技 术有限公司	招商银行股份有 限公司成都益州 大道支行	128905169210107	1,329,085,478.49	活期
合计			1,629,085,478.49	-

三、2020 年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度，公司实际使用募集资金2,943,466.50 元，具体情况如下：

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单位：元

							单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
募集资金总额			1,631,762,592.47 注1			本年度投入募 集资金总额	2,943,466.50
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募 集资金总额	2,943,466.50
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0%
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金承诺投资 总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度 (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1.高速率光模块 生产线项目	否	1,350,000,000.00	1,331,762,592.47	2,943,466.50	2,943,466.50	0.22%	不适用	不适 用	不适 用	否
2.补充流动资金	否	300,000,000.00	300,000,000.00	-	-	-	不适用	不适 用	不适 用	否
承诺投资项目小 计	-	1,650,000,000.00	1,631,762,592.47	2,943,466.50	2,943,466.50	-	-	-	-	-
超募资金投向	不适用
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目）	无
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	无

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募集资金投资项 目实施地点变更 情况	无
募集资金投资项 目实施方式调整 情况	无
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	在募集资金到位前，公司可根据项目需要以自有资金、银行贷款等方式自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位后对先期投入予以置换。 截至2020 年12 月31 日，公司尚未进行募集资金置换。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	无
项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因	无
尚未使用的募集 资金用途及去向	公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。
募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况	无

注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2020 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据《成都新易盛通信技术股份有限公司2020 年度创业板向特定对象发行 股票募集说明书》，本次向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集资金使用 计划如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	项目名称	项目总投资额	募集资金拟投入金额
1	高速率光模块生产线项目	179,887.99	135,000.00
2	补充流动资金	30,000.00	30,000.00
合计		209,887.99	165,000.00

由于扣除发行费用后的募集资金净额为1,631,762,592.47 元，募投项目拟 投资金额相应调整如下：

单位：元

		单位：元
序号	项目名称	调整后拟投入募集资金金额
1	高速率光模块生产线项目	1,331,762,592.47
2	补充流动资金	300,000,000.00
合计		1,631,762,592.47

在本次发行募集资金到位前，公司可根据项目需要以自有资金、银行贷款等 方式自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位后对先期投入予以置换。本次发 行募集资金到位后，若本次发行实际募集资金净额小于上述项目拟投入募集资金 总额，资金缺口由公司通过自筹方式解决。

截至2020 年12 月31 日，公司尚未进行募集资金置换。

（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司第三届董事会第十七次、第三届监事会第十五次会议和2020 年第三次 临时股东大会分别审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度 安排的前提下，使用合计不超过人民币12 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性

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存款、定期存款、大额存单及券商理财产品等），在上述额度范围内，资金可以 滚动使用。本次投资期限为自股东大会审议通过之日起12 个月内有效。同时提 请股东大会授权董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件， 由公司财务部负责组织实施和管理。

2020 年度，公司未发生以闲置募集资金进行现金管理的情况。

（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（六）节余募集资金使用情况

公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资 金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。

（九）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露 的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过与公司高管沟通、审阅相关资料、银行账单核对等多种方式， 对新易盛募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要 核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用情况的相关 公告等资料，并与公司中高层管理人员等相关人员沟通交流等。

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七、保荐机构核查意见

经核查，新易盛严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、持有交易性金融资产和可供出售 的金融资产、借予他人等法律法规所禁止的情形；截至2020 年12 月31 日，新 易盛募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法 律法规的情形。

保荐机构对新易盛2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于成都新易盛通信技术股份有限公 司2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

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李 捷
黄艳婕
----- End of picture text -----

保荐机构：东莞证券股份有限公司

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