EOFlow Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Mar 25, 2021

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 이오플로우 주식회사 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2021년 03월 25일
&cr
회 사 명 :	이오플로우 주식회사
대 표 이 사 :	김재진
본 점 소 재 지 :	경기도 성남시 분당구 돌마로 172 에이치동 2202호&cr(정자동, 분당서울대학교병원 헬스케어혁신파크)
	(전 화) 031-724-0241
	(홈페이지)http://www.eoflow.com
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 대표이사	(성 명) 김재진
	(전 화) 031-724-0241

&cr

주식매수선택권 부여

14-56,300-2023년 03월 26일2028년 03월 25일68,340-신주교부정기주주총회2021년 03월 25일상법 제542조의 3 및 당사 정관 제11조(주식매수선택권)821,484--1-참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사&cr 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 &cr(원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후&cr 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

주)	8. 당해부여 후 총부여 현황(주)은 다음과 같이 계산하였습니다&cr- 기부여 주식수 (a) : 1,217,650주&cr- 부여취소 주식수(b) : 139,250주&cr- 행사 주식수 (c) : 313,216주&cr- 당해부여 주식수(d) : 56,300주 &cr <계산내역 (a-b-c+d) : 821,484주>

&cr10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여근거&cr상기 주식매수선택권 부여에 관한 사항은 상법 제542조의 3 제3항 및 당사 정관 제11조에 의거하여 2021년 03월 25일 정기주주총회에서 결의되었습니다..&cr&cr(2) 부여방법 &cr주식매수선택권 행사시점에 신주발행 교부방식으로 할 예정입니다&cr&cr(3) 행사가격 &cr이사회 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 거래량 가 중평균종가의 산술평균가액을 호가단위 절상하여 결정. (상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 규정 준용)

A. 2개월 가중산술평균 (21.01.25 ~ 21.03.24)	68,303원
B. 1개월 가중산술평균 (21.02.25 ~ 21.03.24)	64,828원
C. 1주일 가중산술평균 (21.03.18 ~ 21.03.24)	71,901원
D. 시가(ABC의 산술평균)	68,340원
행사가(호가단위 절상)	68,340원

&cr(4) 행사기간 및 행사조건&cr 1) 행사기간&cr 부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 5년 이내로 한다

(2023년 03월 26일 ~2028년 03월 25일)

2) 행사조건&cr 부여일로부터 2년이상 재임 또는 재직하여야 한다&cr (정관 제11조 제6항, 상법 제340조의4 제1항). &cr&cr(5) 행사가격 및 부여수량의 조정 &cr부여일 이후 행사일 이전에 준비금의 자본전입(무상증자), 행사가격보다 낮은 발행 가격으로 이뤄지는 유상증자, 주식분할, 주식병합, 자본감소, 이익소각, 상환주식의 상환 등의 경우 행사가격을 조정. &cr&cr(6) 기타 주식매수선택권과 관련된 세부사항은 관련 법규, 당사 정관 및 주식매수선택권 부여계약서에서 정하는 바에 따름. &cr&cr(7) 공정가치 산정방법 및 주요가정&cr 1) 산정방법 : 공정가액 접근법(이항모형) &cr 2) 공정가치 산정 &cr

-	권리부여직전일의 종가 :	71,000원(2021년 03월 24일 종가)
-	행사가격 :	68,340원
-	행사기간 :	2023년 03월 26일 ~ 2028년 03월 25일
-	무위험이자율 :	1.80%(7년 만기 국고채 수익률)
-	예상주가변동성 :	19.50%
-	시가배당수익율 :	0.00%

주)	상기 공정가치 산정은 한국자산평가(주)에 의뢰하여 평가를 받은 값입니다

[ 대상자별 부여내역 ]

이예솔외 13명직원56,300-19,391.84-

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주식 | 기타주식 |
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※ 기타주식에 관한 사항

제11조(주식매수선택권)&cr① 회사는 주주총회의 특별결의로 발행주식총수의 100분의 15범위 내에서 회사의 설립 또는 기술.경영의 혁신 등에 기여하였거나 기여할 능력을 갖춘 회사의 임직원 및 상법에서 정하는 관계회사 임직원, 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3 1항에 따라 임직원 이외의 자에게 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 다만, 상법 제542조의3 제3항의 규정에 따라 발행주식총수의 100분의 3범위 내에서 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이 경우 주식매수선택권은 경영성과 또는 주가지수 등에 연동하는 성과연동형으로 부여할 수 있다.

② 제1항 단서의 규정에 따라 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다. 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.③ 제1항의 규정에 불구하고 상법 제542조의8 제2항 제5호에 규정한 최대주주와 주요주주 및 그 특수관계인에게는 주식매수선택권을 부여할 수 없다. 다만, 회사 또는 제1항의 관계회사의 임원이 됨으로써 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 상무에 종사하지 아니하는 임원인 경우를 포함한다)에게는 주식매수선택권을 부여할 수 있다.

④ 임원 또는 직원1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의100분의 10을 초과할 수 없다.

⑤ 주식매수선택권의 부여는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법에 따른다.

1. 주식매수선택권의 행사가격으로 새로 신주를 발행해서 주거나 자기주식을 주는 방법

2. 주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액(행사가격이 시가보다 낮은 경우의 차액을 말한다)을 현금이나 자기주식으로 교부하는 방법

⑥ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 기명식 보통주식으로 한다.

⑦ 주식매수선택권 부여에 관한 주주총회의 특별결의에 있어서는 다음 각 호의 사항을 정하여야 한다. 다만 교부할 주식수의 100분의 20 이내에서 임직원 외의 자에게 주식매수선택권을 부여하는 경우로서 필요하다고 인정되는 때에는 벤처기업육성에관한특별조치법 제16조의3 제4항에 따라 제1호 및 제4호의 사항에 대하여 이사회에서 정하도록 결의할 수 있다. 이경우 주식매수선택권을 부여한 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다.

1. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명 또는 명칭

2. 주식매수선택권의 부여방법

3. 주식매수선택권의 행사가격 및 행사기간

4. 주식매수선택권을 부여받을 자 각각에 대하여 주식매수선택권 행사로 교부할 주식의 종류 및 수

⑧ 주식매수선택권은 제1항의 결의일부터 2년이 경과한 날로부터 7년 내에 행사할 수 있다.

⑨ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임하거나 재직하여야 이를 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 임직원 등이 사망하거나 그 밖에 본인의 책임이 아닌 사유로 퇴임하거나 퇴직한 경우에는 그 임직원 등이 해당 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다. 이 경우 정년에 따른 퇴임이나 퇴직은 본인의 책임이 아닌 사유에 포함되지 아니한다.

⑩ 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1. 주식매수선택권을 부여받은 자가 본인의 의사에 따라 사임하거나 사직한 경우

2. 주식매수선택권을 부여받은 자가 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우

3. 회사의 파산 등으로 주식매수선택권 행사에 응할 수 없는 경우

4. 그 밖에 주식매수선택권을 부여받은 자와 체결한 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소 사유가 발생한 경우

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정관의 근거
주식의 내용
기타