EmbedWay Technologies (Shanghai) Corporation — Regulatory Filings 2018

May 31, 2018

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2018-032

恒为科技（上海）股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 29,648,455 股

• 本次限售股上市流通日期为 2018 年 6 月 7 日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]692 号文核准，并经上海证券交 易所同意，恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，公司股票于 2017 年 6 月 7 日在上海证券交易所上市。本次发行上市后总股本为 100,000,000 股， 其中无限售条件流通股为 25,000,000 股，有限售条件流通股为 75,000,000 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上 市之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东共计 21 名，合计持有 29,648,455 股，将于 2018 年 6 月 7 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2018 年 5 月 9 日，公司完成了 2018 年限制性股票激励计划首次授予的登记 手续，向 93 名激励对象首次授予限制性股票 206 万股，公司总股本由 100,000,000 股变更为 102,060,000 股。

本次限售股形成后至本公告日，除上述股权激励计划导致公司股本数量发生 变化外，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

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三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》、《首次公开发行A 股股票上市公 告书》，本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下：

（一）股东所持股份的锁定承诺

• 1、公司股东张明、黄建、丁国荣、李明建、潘进、毕崇蓓、卢苇平、梁晓

• 冬、徐洋、王怡河、林峰、罗百军、黄莺波、新余泓诚投资管理中心（有限合伙）、 上海徐汇科技创业投资有限公司承诺：

自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/企业/ 公司直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该 部分股份。

• 2、公司董事俞浩明，高级管理人员张诗超、黄明伟承诺：

自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间 接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。本 人在担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，应当向公司申报所持有的公司 股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。公司上市后六个月内如公司 股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行 价格，自公司上市至本人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权、除息事项，减持底价将相应进行调整，下同），或者上市后六个月 期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期自动延长六个月。所持股票 在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。

• 3、公司监事黄琦、顾海东、原监事王骁承诺：

自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间 接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。本 人在担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，应当向公司申报所持有的公司 股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。

（二）持股 5%以上股东的持股意向及减持意向

公司股票首次公开发行前持股 5%以上股东的张诗超、张明承诺：本人承诺

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长期持有公司的股份，对于公司首次公开发行股票前本人所持有的公司股票，在 锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。减持方式为通过证券交易 所竞价交易或大宗交易。锁定期满后两年内，本人每年减持所持有的公司股票总 量不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的公司股票的 25%。本人减持 公司股票时，将至少提前三个交易日向公司披露并提示公司予以公告。

本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项限售承诺，不存在影响 本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构招商证券股份有限公司认为：“恒为科技本次限售股 份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关 法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合 有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份 股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见 出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。招商证券同 意恒为科技本次限售股份上市流通。”

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 29,648,455 股； 本次限售股上市流通日期为 2018 年 6 月 7 日；

首发限售股上市流通明细清单：

序 号	股东名称	持有限售股 数量（单位： 股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量（单 位：股）	剩余限 售股数 量（单 位：股）
1	张诗超	4,921,875	4.82%	4,921,875	0
2	张明	4,007,831	3.93%	4,007,831	0
3	黄建	3,515,625	3.44%	3,515,625	0

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4	新余泓诚投资管理中 心（有限合伙）	3,124,974	3.06%	3,124,974	0
5	丁国荣	2,812,500	2.76%	2,812,500	0
6	黄琦	2,636,710	2.58%	2,636,710	0
7	上海徐汇科技创业投 资有限公司	1,562,487	1.53%	1,562,487	0
8	黄明伟	703,125	0.69%	703,125	0
9	李明建	703,125	0.69%	703,125	0
10	毕崇蓓	703,125	0.69%	703,125	0
11	卢苇平	703,125	0.69%	703,125	0
12	恒为科技（上海）股 份有限公司未确认持 有人证券专用账户	703,125	0.69%	703,125	0
13	徐洋	562,500	0.55%	562,500	0
14	梁晓冬	562,500	0.55%	562,500	0
15	王怡河	562,500	0.55%	562,500	0
16	林峰	492,206	0.48%	492,206	0
17	俞浩明	351,581	0.34%	351,581	0
18	王骁 注	294,085	0.29%	246,085	48,000
19	黄莺波	281,250	0.28%	281,250	0
20	罗百军	281,250	0.28%	281,250	0
21	顾海东	210,956	0.21%	210,956	0
合计		29,696,455	29.10%	29,648,455	48,000

注：自然人股东王骁持有公司限售股 294,085 股，其中 246,085 股为首发前限售股，48,000

股为股权激励限售股。截至到本公告日，王骁本次解除限售可上市流通股份为首发前限售股 部分 246,085 股。

七、股本变动结构表

单位：股	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件 的流通股份	1、国有法人持有股份	1,562,487	-1,562,487	0
	2、其他境内法人持有 股份	10,859,349	-3,828,099	7,031,250
	3、境内自然人持有股 份	64,638,164	-24,257,869	40,380,295
	有限售条件的流通股 份合计	77,060,000	-29,648,455	47,411,545
无限售条件 的流通股份	A 股	25,000,000	29,648,455	54,648,455
	无限售条件的流通股 份合计	25,000,000	29,648,455	54,648,455
股份总额		102,060,000	0	102,060,000

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八、上网公告附件

1、招商证券股份有限公司出具的《关于恒为科技（上海）股份有限公司首 次公开发行限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

恒为科技（上海）股份有限公司

董 事 会 2018 年 6 月 1 日

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