EmbedWay Technologies (Shanghai) Corporation — Board/Management Information 2021

Mar 30, 2021

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2021-020

恒为科技（上海）股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届 监事会第三次会议于 2021 年 3 月 30 日在公司会议室召开。会议应到监事 3 名， 实到监事 3 名。本次会议召开及参加表决人数符合法律法规、《公司章程》和公 司《监事会议事规则》的规定。会议由公司监事会主席黄琦先生主持，董事会秘 书列席会议。

二、监事会会议审议情况

一 . 审议并通过了《关于 2020 年年度报告及摘要的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：公司 2020 年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公 司章程》等相关制度的规定。报告的内容和格式符合中国证监会《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2017 年修 订）》和交易所的相关规定，报告所包含的信息能真实、准确、完整地反映出公 司 2020 年度的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。同时，未发现参与 2020 年年报编制和审议的人员有违反保密规 定的行为。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司2020年年度报告》（公告编号2021-021）。

二 . 审议并通过了《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交股东大会审议。

三 . 审议并通过了《关于 2020 年度内部审计工作报告的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四 . 审议并通过了《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

五 . 审议并通过了《关于 2020 年度财务决算报告的议案 》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交股东大会审议。

六 . 审议并通过了《关于拟回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的 议案》；

监事会认为：根据公司《2018 激励计划》、《2020 激励计划》相关规定，2020 年度公司层面业绩考核未达成及 5 名激励对象离职，对首次授予的第三期和预留 授予的第二期限制性股票以及 5 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 1,814,827 股限制性股票予以回购并注销处理，已获授但尚未行权的股票期权 160,000 股注销处理。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》等 法律法规的相关规定，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管 理团队的勤勉尽责。同意公司回购注销 1,814,827 股已获授但尚未解除限售的限 制性股票，首次授予的回购价格调整为 8.15 元/股加上同期银行定期存款利息之 和，预留授予的回购价格调整为 9.12 元/股加上同期银行定期存款利息之和，以 及注销已获授但尚未行权的股票期权 160,000 股。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权 股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上

海）股份有限公司关于拟回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告》 （公告编号2021-022）、《恒为科技（上海）股份有限公司关于回购注销部分限制 性股票减少注册资本通知债权人公告》（公告编号2021-023）。

七 . 审议并通过了《关于 2020 年度利润分配方案的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：公司 2020 年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司 章程》的规定，履行了相关决策程序。公司 2020 年度利润分配方案综合考虑了 内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求。同意公司 2020 年 度利润分配方案。

本议案尚需提交股东大会审议。

八 . 审议并通过了《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

同意公司按照相关规定修订《公司章程》并办理工商变更登记。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权 股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司关于修订公司章程并办理工商变更登记的公告》（公告编号 2021-024）。

九 . 审议并通过了《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：公司预计的 2021 年度日常关联交易，是正常生产经营所需， 并且能充分利用关联方拥有的资源和优势，实现优势互补和资源合理配置，获取 更好效益，存在交易的必要性。交易定价公允合理，不存在损害公司及中小股东 利益的情形，对公司当期以及未来财务状况、经营成果无不利影响，公司不会对 关联方产生依赖，亦对公司的独立性没有影响。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司关于 2021 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号 2021-025）。

十 . 审议并通过了《关于公司为全资子公司进行担保事项的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：本次公司对全资子公司预计担保额度考虑了公司及全资子公司 的生产经营及资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略，相关议案的表 决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有 关规定，表决程序合法有效。公司为下属全资子公司提供担保，有利于公司的整 体发展，不存在损害广大投资者，特别是中小投资者利益的情况。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司关于公司为全资子公司进行担保事项的公告》（公告编号 2021-026）。

十一 . 审议并通过了《关于公司及全资子公司使用部分自有资金进行现金 管理的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：公司及全资子公司使用不超过人民币 3 亿元的自有资金进行现 金管理，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，授权董事长行使该项投资 决策权并签署相关合同或协议，具体事项由公司财务部负责组织实施，决议及授 权期限为 2020 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2021 年年度股东大会召 开之日止。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司关于公司及全资子公司使用部分自有资金进行现金管理的公 告》（公告编号 2021-027）。

十二 . 审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订的会计准则进行的合 理变更，能够客观地为投资者提供更准确会计信息，公正地反映公司财务状况和 经营成果，符合《企业会计准则》和相关法律法规的相关规定。会计政策变更符 合公司实际情况，能够客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司 财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意本次会计 政策变更。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号 2021-028）。

十三 . 审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关 业务审计的资格，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，同意续聘 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，续聘期一年， 自股东大会审议通过之日起生效。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号 2021-029）。

十四 . 审议并通过了《关于延长公司非公开发行 A 股股票决议有效期的议 案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

监事会认为：本次延长公司非公开发行 A 股股票决议有效期，有利于保障本 次非公开发行 A 股股票工作的延续性和有效性，确保非公开发行 A 股股票有关 事宜的顺利推进。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技（上 海）股份有限公司关于延长非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期及股东大 会授权有效期的公告》（公告编号 2021-030）。

特此公告。

恒为科技（上海）股份有限公司

监 事 会 2021 年 3 月 31 日