Ecovacs Robotics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Jun 7, 2018

科沃斯机器人股份有限公司

2017年度董事会审计委员会履职报告

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《科沃斯机器人股份有限公 司章程(草案)》(以下简称"《章程草案》")、公司《董事会审计委员会工 作规则》的有关规定, 科沃斯机器人董事会审计委员会就2017年度工作情况向董 事会报告如下:

审计委员会基本情况 $\overline{\phantom{a}}$

公司董事会审计委员会由三名成员组成, 其中王秀丽、李倩玲为独立董事, 成员的组成符合相关法律法规的规定。

$\overline{\phantom{a}}$ 审计委员会2017年度会议召开情况

2017年公司共召开2次董事会审计委员会,如下:

1、2017年3月17日召开的第一届审计委员会第二次会议审议通过了《关于< 科沃斯机器人股份有限公司2016年度财务决算报告>的议案》、《关于<科沃斯机 器人股份有限公司2017年度财务预算报告>的议案》、《关于批准报出<科沃斯机 器人股份有限公司2014年度、2015年度、及2016年度财务报告>的议案》、《关 于续聘科沃斯机器人股份有限公司2017年度审计机构的议案》、《关于<科沃斯 机器人股份有限公司2016年度内部控制评价报告>的议案》、《关于确认科沃斯 机器人股份有限公司2016年度关联交易以及预计2017年度关联交易的议案》。

2、2017年9月5日召开的第一届审计委员会第三次会议审议通过了《关于拟 报出公司<2014年度、2015年度、2016年度及2017年6月30日财务报告>的议案》、 《关于公司重要会计政策变更的议案》。

$\equiv$ . 审计委员会2017年度履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作情况

公司董事会审计委员会对公司聘请的2016年度财务报告和内部控制审计机 构信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"信永中和")执行2016 年度财务报告和内部控制审计工作情况进行了监督,认为信永中和遵循独立、客

$\mathbf{1}$

观、公正的执业准则, 较好地完成了公司委托的各项工作。

2、指导内部审计工作

审计委员会认为公司内部审计工作制度基本健全,内审工作能够有效开展, 能够就内审中发现的问题及时提出整改意见和建议,促进公司内部控制和各项制 度的持续改进和有效执行。报告期内,未发现公司内部审计工作存在重大问题的 情况。

3、审阅公司财务报告并对其发表意见

审计委员会根据公司《董事会审计委员会工作细则》和监管要求, 切实履行 了对公司的年度报告的审阅工作,并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。

4、评估内部控制的有效性

公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推动公司内部控制 制度的建设。报告期内,公司按照企业内部控制规范,修订和完善了公司内控制 度。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司 治理规范的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内, 为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进 行充分有效的沟通, 在听取了双方的诉求意见后,审计委员会积极进行了相关协 调工作, 以求达到用最短的时间完成相关审计工作。

四、 总体评价

报告期内我们按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《章程草案》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定勤勉尽责, 切实履行 了董事会审计委员会的相关职责。

2018年, 审计委员会将继续充分发挥监督职能, 在健全和完善内控体系、提 升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情 况等方面履行职责, 维护公司与全体股东的利益。

特此报告。

$\overline{c}$

(此页无正文,为《科沃斯机器人股份有限公司2017年度董事会审计委员会履 职报告》签字页)

m 王秀丽

李雁

(此页无正文,为《科沃斯机器人股份有限公司2017年度董事会审计委员会履 职报告》签字页)

施