DongKookPharmaceuticalCo.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Mar 20, 2020

주식매수선택권 부여에 관한 신고 1.3 동국제약(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중
2020년 3월 20일
&cr
회 사 명 :	동국제약 주식회사
대 표 이 사 :	오흥주
본 점 소 재 지 :	서울특별시 강남구 테헤란로108길 7
	(전 화) 02-2191-9800
	(홈페이지) http://www.dkpharm.co.kr
&cr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 상무	(성 명) 구재성
	(전 화) 02-2191-9844

&cr

주식매수선택권 부여

18-25,010-2022년 03월 20일2025년 03월 20일80,760-차액보상주주총회2020년 03월 20일당사 정관 제10조의2&cr(주식매수선택권)25,010--1-참석

1. 부여대상자(명)		해당 상장회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
관계회사의 &cr이사ㆍ감사 또는 피용자
2. 당해부여 주식 (주)		보통주식
기타주식
3. 행사&cr 조건	행사기간	시작일
종료일
행사가격 &cr(원)	보통주식
기타주식
4. 부여방법
5. 부여결의 기관
6. 부여일자
7. 부여근거
8. 당해부여 후&cr 총부여 현황 (주)		보통주식
기타주식
9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
- 사외이사참석여부		참석 (명)
불참 (명)
- 감사(감사위원)참석여부

&cr10. 기타 투자판단에 참고할 사항&cr

(1) 행사가격&cr주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액과 당해 주식의 권면액 중 높은 금액으로 산정됨. (상법 제340조의2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 규정 준용)&cr&cr(2) 행사방법 &cr차액보상 방식&cr&cr(3) 주식매수선택권의 부여일 이후 행사일 이전에 유무상 증자, 주식배당, 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행, 주식분할과 병합, 합병 등으로 인하여 주식 가치에 중대한변화가 발생하는 경우 행사가격 및 수량의 조정에 관한 사항은 이사회 결의에 의함.&cr&cr(4) 이사회에서 정하지 아니한 사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권 부여 계약서 등에 의함.&cr&cr(5) 주식매수선택권 부여계약 체결에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 위임.&cr&cr(6) 당사 정관 제10조의2 ( 주식매수선택권 )

① 회사는 임직원(상법시행령 제30조에서 정하는 관계회사의 임직원을 포함 한다) 에게 발생주식총수의 100분의 15의 범위 내에서 주식매수선택을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여 할 수 있다. 다만 발행주식총수의 100분의 3의 범위내에서는 이사회결의로 회사의 이사를 제외한 자에 대하여 주식매수선택권을 부여 할 수 있다. 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우 회사는 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다. 이 경우 주주총회 또는 이사회 결의에 의해 부여하는 주식매수선택권은 경영성과목표 또는 시장지수등에 연동하는 성과연동형으로 할 수 있다.

② <삭제>

③ 주식매수선택권을 부여받을 자는 회사의 설립, 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 자로 한다.

④ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 제8조의 주식 중 주식매수선택권을 부여하는 주주총회 또는 이사회의 결의로 정한다.

⑤ 주식매수선택권의 부여대상이 되는 임직원의 수는 재직하는 임직원의 100분의 90을 초과할 수 없고, 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의 100분의 10를 초과할 수 없다.

⑥ 주식매수선택권은 제1항의 결의일부터 2년이 경과한 날로부터 3년 내에 행사할 수 있다.

⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일부터 2년내에 사망하거나, 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의3규정을 준용한다.

⑨ 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.

1.주식매수선택권을 부여받은 임직원이 본인의 의사에 따라 퇴임하거나 퇴직한 경우

2.주식매수선택권을 부여받은 임직원이 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 끼친 경우

3.회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4.기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

&cr(7) 주당공정가치&cr1) 산정방법 : 공정가액접근법 (옵션가격 결정모형 중 이항모형 적용)&cr2) 공정가치 산정 가정&cr- 평가결과 : 3,317.52원 (1주 기준)&cr- 주가 : 66,900원 (부여일 전일 종가 기준)&cr- 변동성 : 13.40%&cr- 할인율 : 6.21%&cr- 무위험수익률 : 1.46%&cr- 시가배당율 : 0.70%&cr- 상기 공정가액은 KAP 한국자산평가를 통하여 계산되었음.&cr

[ 대상자별 부여내역 ]

오흥주대표이사2,780-3,317.52-여병민기타비상무이사1,110-3,317.52-김광종 외 15명비등기임원21,120-3,317.52-

| 부여대상자명 | 관 계 | 부여주식 (주) | | 공정가치 | 비 고 |
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| 보통주식 | 기타주식 |
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※ 기타주식에 관한 사항

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정관의 근거
주식의 내용
기타