DONG-A ST CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2021

Nov 3, 2021

동아에스티/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2021.11.03)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분		전환가액의 조정
2. 사채의 종류		제8회 무기명식 이권부 무보증 공모 전환사채
- 신주인수권증권의 상장여부		해당사항없음
3. 조정에 관한 사항	회차	조정전 가액(원)	조정후 가액(원)
8	86,800	73,800
4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동	회차	미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)	조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)	조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
8	99,955,790,000	1,151,564	1,354,414
5. 조정사유		시가하락에 따른 전환가액 조정
6. 조정근거 및 방법		가. 조정근거 "본 사채" 발행일로부터 3개월 후 그리고 그 후 매 3개월마다 "전환가액"을 조정하되, 해당 '전환가액 조정일 전일'을 기준으로 하여 산정한 당사의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술평균한 가액과 최근일 "가중산술평균주가" 중 낮은 가격이 직전 "전환가액"보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 "전환가액"을 조정한다. 다만, 본호에 따른 전환가액의 최저 조정한도는 발행 시 "전환가액"(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 "전환가액"을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 85%에 해당하는 가액으로 한다. 나. 조정내용   ① 1개월 가중산술평균주가    : 73,582 원   ② 1주일 가중산술평균주가    : 73,202 원   ③ 최근일 가중산술평균주가   : 73,836 원   ④ 산술평균가액(①+②+③)/3) : 73,540 원   ⑤ [③,④]중 낮은 가액       : 73,540 원   ⑥ 조정전 전환가액           : 86,000 원   ⑦ [⑤,⑥]중 낮은 가액       : 73,540 원   ⑧ 최저조정한도              : 73,800 원   ⑨ 조정후 전환가액           : 73,800 원    (호가단위 미만은 상위 호가로 절상함)
7. 조정가액 적용일		2021-11-03
8. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항		- 상기내용은 시가하락에 따른 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다. - 상기 '4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동'은 2021.11.02일까지 전환신청한 사채를 제외한 기준으로 산정하였습니다 2021.09.02일까지 전환신청한 사채의 합계액은 44,210,000원이며, 전환된 주식수는 495주 입니다.
※관련공시	2021-07-22 투자설명서 2021-07-22 증권신고서(채무증권) 2021-07-22 전환사채권발행결정 2021-06-21 투자설명서 2021-06-18 증권신고서(채무증권) 2021-06-09 증권신고서(채무증권) 2021-06-09 전환사채권발행결정