DIGIWIN CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 25, 2016

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

==> picture [112 x 48] intentionally omitted <==

鼎捷软件股份有限公司

2016 年第三季度报告

2016-10103

2016 年 10 月

1

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人孙蔼彬、主管会计工作负责人陈建勇及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 赵晓甬声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

2

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减	本报告期末比上年度末增 减
总资产（元）	1,709,058,756.42		1,550,707,884.67		10.21%
归属于上市公司股东的净资产 （元）	1,157,696,364.86		1,127,942,230.67		2.64%
	本报告期	本报告期比上年同 期增减		年初至报告期末		年初至报告期末比 上年同期增减
营业总收入（元）	282,621,025.62	2.89%		805,803,113.61		5.18%
归属于上市公司股东的净利润 （元）	9,717,261.97	46.38%		30,106,928.67		3.41%
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元）	9,063,386.27	24.85%		29,799,525.23		17.28%
经营活动产生的现金流量净额 （元）	--	--		6,322,292.11		-86.65%
基本每股收益（元/股）	0.04	33.33%		0.12		9.09%
稀释每股收益（元/股）	0.04	33.33%		0.12		9.09%
加权平均净资产收益率	0.85%	0.27%		2.63%		0.09%

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分）	-387,586.19
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	152,973.39
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	609,574.62
减：所得税影响额	65,485.83
少数股东权益影响额（税后）	2,072.55
合计	307,403.44	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

3

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□适用√不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

（一）、境外股东和子公司住所地法律、法规发生变化导致的风险

《台湾人民与大陆地区人民关系条例》、《在大陆地区从事投资或技术合作许可办法》与《在大陆地区从事投资或技术合 作审查原则》针对中国台湾籍自然人、法人到大陆地区投资的范围加以限制，分为禁止类与一般类。本公司所处于的ERP 软件行业属于一般类项目，不受上述法规关于投资范围的限制。同时，本公司的子公司台湾鼎新目前是本公司合并报表中营 业收入和利润的主要来源，其对台湾地区以外的母公司进行利润分配及汇出的行为受台湾地区《公司法》的约束。如果台湾 地区在大陆地区投资方面的经贸政策发生变化，对在大陆地区投资范围加以限制或向大陆地区分配利润采取较为严格的限制 措施，或者证券期货监管政策发生变化，将会对本公司的生产经营产生不利影响。

（二）、无实际控制人风险

本公司股权结构相对分散，单一股东的持股比例均为30%以下。由于公司股权相对分散，使得公司上市后有可能成为被 收购对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。另外，公司所有 重大决策必须民主讨论，由公司股东充分协商后确定，虽然避免因单个股东滥用控制权或决策失误而导致公司出现重大损失 的可能性，但存在决策效率较低的风险。

（三）、业绩增长放缓的风险

公司客户主要集中在制造业和流通行业，宏观经济的波动会影响公司客户自身的经营状况和对未来的预期，从而影响客 户在IT咨询、ERP系统建设方面的投资预算。如果公司未来不能有效协助企业客户供给侧改革带来的企业转型升级的挑战， 公司将面临宏观经济不景气带来的成长性风险。

（四）、人力成本上升风险

ERP软件行业属于知识密集型产业，不仅需要较多的软件研发人员，还需要大量的实施和咨询服务人员，行业内企业对 人才的竞争推高了行业内的整体薪酬水平。公司最主要的经营成本是人力成本，占经营成本的50%以上，但是如果市场因素 使单位人力成本的上升速度快于人均产值的增长速度，则公司仍将面临人均利润率水平下降的风险。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639	单位：股 报告期末普通股股东总数 14,692 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 Digital China Software（BVI） Limited 境外法人 17.74% 46,727,639 46,727,639
报告期末普通股股东总数		14,692		报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）			0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量		持有有限售条 件的股份数量	质押或冻结情况
						股份状态		数量
Digital China Software（BVI） Limited	境外法人	17.74%	46,727,639		46,727,639

4

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED	境外法人	16.84%	44,370,988
TOP PARTNER HOLDING LIMITED	境外法人	8.50%	22,383,160	22,383,160
STEP BEST HOLDING LIMITED	境外法人	6.61%	17,402,564	17,402,564
MEGABILLIO N INVESTMEN T LIMITED	境外法人	5.18%	13,652,608
WHITESUN T2C PRIVATE EQUITY FUND,L.P.	境外法人	4.93%	12,990,599
TALENT GAIN DEVELOPME NTS LIMITED	境外法人	3.85%	10,154,327	10,154,327
MEGA PARTNER HOLDING LIMITED	境外法人	3.37%	8,865,684	8,865,684
COSMOS LINK HOLDING LIMITED	境外法人	3.20%	8,437,909	8,437,909
FULL CYCLE RESOURCES LIMITED	境外法人	2.01%	5,307,092
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
					股份种类	数量
EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED		44,370,988			人民币普通股	44,370,988
MEGABILLION INVESTMENT		13,652,608			人民币普通股	13,652,608

5

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

LIMITED
WHITESUN T2C PRIVATE EQUITY FUND,L.P.	12,990,599	人民币普通股	12,990,599
FULL CYCLE RESOURCES LIMITED	5,307,092	人民币普通股	5,307,092
中国农业银行股份有限公司－ 宝盈转型动力灵活配置混合型 证券投资基金	4,500,000	人民币普通股	4,500,000
鸿阳证券投资基金	2,000,000	人民币普通股	2,000,000
中国建设银行股份有限公司－ 融通领先成长混合型证券投资 基金（LOF）	1,500,000	人民币普通股	1,500,000
中国建设银行股份有限公司－ 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金	1,490,855	人民币普通股	1,490,855
全国社保基金四零六组合	912,526	人民币普通股	912,526
中国银行股份有限公司－长盛 电子信息产业混合型证券投资 基金	775,050	人民币普通股	775,050
上述股东关联关系或一致行动 的说明	1、Digital China Software (BVI) Limited和Talent Gain Developments Limited同为中国 香港上市公司神州数码控股有限公司（股份代码：00861，HK）间接控制的持股公司； Top Partner Holding Limited、Step Best Holding Limited、Mega Partner Holding Limited 和Cosmos Link Holding Limited均系台湾鼎新的创始股东、高管团队和骨干成员及上 述人员的亲属的持股公司，具有一致行动关系，签署了一致行动协议；Full Cycle Resources Limited以有限合伙人身份认购Whitesun T2C Private Equity Fund,L.P. 500万 美元之份额，占全部认购份额的9.67%。 2、公司未知其余前10名无限售流通股股东之间，前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

3 、限售股份变动情况

√适用□不适用

6

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
Digital China Software（BVI） Limited	46,727,639			46,727,639	首发承诺	2017年1月26 日
TOP PARTNER HOLDING LIMITED	22,383,160			22,383,160	首发承诺	2017年1月26 日
STEP BEST HOLDING LIMITED	17,402,564			17,402,564	首发承诺	2017年1月26 日
TALENT GAIN DEVELOPME NTS LIMITED	10,154,327			10,154,327	首发承诺	2017年1月26 日
MEGA PARTNER HOLDING LIMITED	8,865,684			8,865,684	首发承诺	2017年1月26 日
COSMOS LINK HOLDING LIMITED	8,437,909			8,437,909	首发承诺	2017年1月26 日
新蔼企业管理 咨询（上海） 有限公司	194,520			194,520	首发承诺	2017年1月26 日
昭忠企业管理 咨询（上海） 有限公司	194,520			194,520	首发承诺	2017年1月26 日
文绍企业管理 咨询（上海） 有限公司	176,836			176,836	首发承诺	2017年1月26 日
旭禄企业管理 咨询（上海） 有限公司	176,836			176,836	首发承诺	2017年1月26 日
宇泰企业管理 咨询（上海） 有限公司	159,153			159,153	首发承诺	2017年1月26 日

7

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

合连企业管理 咨询（上海） 有限公司	159,153			159,153	首发承诺	2017年1月26 日
鸿宪企业管理 咨询（上海） 有限公司	159,153			159,153	首发承诺	2017年1月26 日
文梦企业管理 咨询（上海） 有限公司	159,153			159,153	首发承诺	2017年1月26 日
玄隆企业管理 咨询（上海） 有限公司	141,471			141,471	首发承诺	2017年1月26 日
承勇企业管理 咨询（上海） 有限公司	132,627			132,627	首发承诺	2017年1月26 日
股权激励限售 股	0		2,470,000	2,470,000	股权激励限售	自授予日起满 12 个月后，在 未来36 个月 内分三期解锁
合计	115,624,705	0	2,470,000	118,094,705	--	--

8

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第三节管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

• √适用□不适用

• （一）资产负债表

• 预付款项：増加约人民币849.74万元（+47.02%），预付上海新大楼房产相关税款；

• 应收利息：減少约人民币86.96万元（-64.65%），原因为定存产生之应收利息減少；

• 其他流动资产：增加约人民币9,219.43万元（+78.75%）因为増加资金报酬，承作保本型金融商品投资；

• 长期股权投资：減少约人民币56.7万元（-38.37%）因权益法认列联营公司投资损失；

• 固定资产：增加约36,632.52万元（+416.44%），因为上海研发中心及运营服务中心已购置完成；

• 在建工程：減少约17,459.68万元（-63.09%），因为上海研发中心及运营服务中心已购置完成，并由在建工程转入固定 资产、建置台湾台中软件园区工程；

• 其他非流动资产：減少约999.76万元（-48.28%），因为建置台湾台中软件园区工程预付工程款部分转入在建工程；

• 短期借款：增加约7,972.57万元（+90.21%），以融通营运与投资资金需求；

• 其他应付款：增加约人民币4,207.77万元（+1751.94%），因发行限制性股票所所产生的其他应付款；

• 股本：増加约人民币6,269.38万元（+31.23%），主因2015年度利润分配方案以资本公积金向全体股东每10股转增3股， 资本公积转列股本人民币6,022.38万元；

• 库存股：因发行限制性股票，故増加约人民币4,107.80万元（+100%）；

• 其他综合收益：増加约人民币1,685.53万元，因汇率波动所产生。

• （二）、利润表

• 1、财务费用：因募集资金定存产生之利息收入减少，故增加约人民币666.34万元（+66.32%）；

• 2、公允价值变动收益：减少100%，因已收回公允价值变动投资；

• 3、投资收益：增加约人民币170.61万元（+186.00%），因理财商品投资收益增加；

• 4、营业外收入：減少约人民币1,082.22万元（-45.93%），因增值税即征即退及政府补助款收入減少；

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

第三季单季度，公司实现营业收入282,621,025.62元，同比增加2.89%；扣除非经常性损益后的净利润9,063,386.27元， 同比增加24.85%；累计前三季度，公司实现营业收入805,803,113.61元，同比增加5.18%；扣除非经常性损益后的净利润 29,799,525.23元，同比增加17.28%。报告期内，整体朝向良性发展，公司围绕年度经营计划，同时为推进产业互联的进展， 积极开展各项工作：

• 1、智能制造方面，为更能有力支撑公司布局，在组织方面，重组公司战略级智能制造专案组织，以统筹全公司智能制

• 造长期、中期、短期的发展。

（1）在持续深耕制造业信息化的基础上，推出了“迈向工业4.0成熟度模型评量平台”，协助客户定位自身智能制造并有 助于订定智能制造发展路径；同时，持续发展进入市场验证的智能化应用方案，计划推出35个方案包，已完成24个，更有方 “ ” 向性地协助企业客户推进 中国制造2025 。

• （2）台湾地区已先完成新老客户群工业4.0成熟度评量体系的初盘，初盘结果，企业客户需求按成熟度分为：打底占56%、

• 精进占42%、智慧占2%，显见智能制造方案的市场潜力巨大，以工业4.0议题催化商机策略，有效创造营收。

• （3）为了快速响应企业客户智能制造的需求，推出厂内智能物流方案，可协助企业优化从采购进货、领料、生产、出

• 货、入库盘点到售后等全厂内物流作业流程，提升厂内物流智能化水平。已实现签约45套，进一步放量推动1->N的量化复制，

9

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

快速响应智能制造以实现短平快的销售诉求；此外，也预计逐步发展其他可快速交付的小型智能车间方案（SmartMES），预 计于明年面市。

（4）为有序推进智能制造发展路径，逐步落实公司战略布局，期藉由打造智能制造示范基地做为中国制造2025的具体实 践。9月，公司全资子公司上海鼎捷网络科技有限公司与中山市中泰龙办公用品有限公司共同投资设立鼎泰科技有限公司 （拟），共同打造家具行业智能制造示范基地，并以此传统工厂转型而成的智能工厂试点，发挥各自的行业优势，共同建立 专门针对家具行业的软件及智能制造解决方案，解决家具行业在面向大规模订制发展瓶颈，成为家具行业智能制造的整合者 和规划者，未来可为制造业企业提供智能工厂顶层设计蓝图规划、软硬件一体化实施等工业4.0解决方案的系统集成公司。

（5）公司积极以建立鼎捷软件智能制造专家品牌为市场活动规划的主轴，以品牌型高端活动推动智能制造整合者与规划 者的形象，建设行业+智能制造专家的品牌内涵。除了与工业和信息化部信息化和软件服务业司、各地经济和信息化委员会 合作，在北京、福建、温州、上海等地成功举办“国产工业软件优秀解决方案展示对接”系列活动之外，并策划“智能制造场 景展示说明会”，从智能制造的关键能力出发，由智慧工厂整体效率改善、生产效能精进，呈现智能制造实践路径，为企业 打造专属的智能化转型蓝图，从7月开始已经在苏州、深圳、东莞等地成功举办，并陆续在国内推广展开，以活动带动商机 策略初见生效，商机与签约较上半年明显增加。9月，公司参加了以“新制造、新动能、新经济”为主题的2016中国（杭州） 智能制造大会，与众多学者、企业同行就开展智能制造典型案例研讨，并针对人工智能、物联网、工业大数据和工业互联网 等技术与制造业跨界融合的技术应用进行交流。

（6）工业化和信息化是“中国制造2025”的主线，3月，公司成为工业和信息化部认证的两化融合管理体系贯标咨询服务 机构、6月成为中国两化融合应用推广联盟副理事长单位，推动我国制造模式从“中国制造”向“中国智造”转变。8月，荣获“上 海服务业企业100强”称号，进一步奠定了公司在智能制造领域的权威厂商形象，提升了市场的能见度。

2、全渠道零售方面，公司于4月22日推出全渠道零售战略暨互联中台，正式向外界描绘了终端、平台、应用三体结合的 鼎捷互联网+全景战略图，并首度详细解读了鼎捷全渠道零售三维度战略主张：由实到虚的全线客户体验、由内而外的全程 价值环、从单变多的全面多业态。

全渠道零售解决方案推出至今，即从数据共享、持续创新、架构重组这三大企业的核心需求出发，围绕重点经营的烘培、 餐饮团膳、综合零售等行业，提供对应的资料一致性、上下游产业互相开放、架构安全保护等解决方案支持，并将此嵌入到 互联中台的底层技术中，从而为企业迈向全渠道布局提供牢固的技术支撑快速强化产品行业特色与行业应用，已经收获天和 商场、集美家居等客户，中大型客户群相较于去年同期大幅成长；未来，将持续聚焦优势行业，完成T100在综合零售、连锁 零售、餐饮的三位一体的布局。

面对互联网+、智能设备、支付方式、消费模式多元多变的市场环境，公司于8月推出了针对餐饮行业的“管理转型延伸 品牌价值”的主题活动”，强调流通业全线全程串接供应链、无缝串接线上线下、前后台信息通融的必要性。依托为客户架构 新一代的技术平台“鼎捷中台系统”，与客户的商品中心、营销中心、物流中心、结算中心、会员中心、O2O移动端应用、物 联网和集团财务等共享服务领域创造出新的价值；并结合云计算、大数据分析、移动互联网等技术，为客户解决主数据集中 管理、多业态下的业务协同管理和O2O移动应用等问题，帮助客户打造包括门店运营能力、电商渠道管理能力、物流高效配 送能力、工厂高效生产能力、总部精准营销能力等在内的核心竞争能力。

3、智能互联方面，公司持续加大对企业互联的投入，优先着力于推动中小企业制造资源与互联网平台的全面对接，实 现制造能力的在线发布、协同和交易、打破企业界限，共享技术、设备和服务，提升中小企业快速响应和柔性高效的供给能 力。子公司智互联（深圳）科技有限公司于6月开始，在上海、广州、深圳、杭州、中山等多地，同步启动针对老客举办鼎 捷互联网+云供应链管理平台-即享新品体验沙龙，取得多家企业的热烈回响，现试运营阶段将快速完善产品以及强化用户体 验，预计第四季度正式对外发布。

未来，公司将继续深化行业智能应用价值路线，推动产品与解决方案升级；建立高端客户经营机制，深化中大型客户经 营；建立高端客户经营专案、持续发展进入市场验证的智能化应用方案，为“中国制造2025”的中心思想及深化制造业与互联 网融合发展努力不懈。

重大已签订单及进展情况

□适用√不适用 数量分散的订单情况

□适用√不适用

10

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

重要研发项目的进展及影响

□适用√不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施

□适用√不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□适用√不适用

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□适用√不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

√适用□不适用

本报告期内，仍然针对公司2016年经营计划持续推动各项工作，并无发生重大变更因素。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

11

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第四节重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√适用□不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股权激励承诺	公司	不提供财务资助、 担保承诺	公司承诺不为激励对象依本 激励计划获取有关限制性股 票提供贷款以及其他任何形 式的财务资助，包括为其贷 款提供担保。		长期有效	承诺人遵 守了上述 承诺。
收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺
资产重组时所作承 诺
首次公开发行或再 融资时所作承诺	公司股东香港 TOP PARTNER、 香港STEP BEST、香港 MEGA PARTNER、香港 COSMOS LINK、 新蔼咨询、昭忠 咨询、文绍咨询、 旭禄咨询、文梦 咨询、合连咨询、 鸿宪咨询、宇泰 咨询、玄隆咨询、 承勇咨询、维尔 京DC SOFTWARE、维 尔京TALENT	股份限售承诺	自本公司股票上市之日起36 个月内不转让或者委托他人 管理其直接或间接持有的本 公司股份，也不由本公司回 购其直接或间接持有的本公 司股份。所持本公司股票在 锁定期满后两年内减持的， 其减持价格不低于发行价； 本公司上市后6个月内如本 公司股票连续20个交易日的 收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低 于发行价，持有本公司股票 的锁定期限自动延长6个月。	2014年01 月27日	2019年1 月26日	截至公告 日，承诺人 遵守了上 述承诺。
	公司股东维尔京 EQUITY DYNAMIC、开曼 WEP、维尔京 FULL CYCLE、 维尔京	股份限售承诺	自本公司股票上市之日起24 个月内不转让或者委托他人 管理其直接或间接持有的本 公司股份，也不由本公司回 购其直接或间接持有的本公 司股份。	2014年01 月27日	2016年1 月26日	截至公告 日，承诺人 遵守了上 述承诺。承 诺期满后， 申请解除

12

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

	GORGEOUS BRIGHT、维尔京 MEGABILLION					限售，解除 限售股份 数量为 60,678,938 股，占公司 股本总数 的30.23%， 上市流通 日为2016 年1月28 日。
	间接股东孙蔼 彬、黄小萍、古 丰永、陈珏惠、 黄锦禄、詹敏慧、 黄译谆、黄译萱、 李绍远、孙文骏、 孙文宏、古鸿楷、 古博仁、刘进南、 曾玄哲、吴惠吟、 曾郁铃、曾景祥、 何舒如、林庆福、 林其青、林师宇、 刘瑞、林平洲、 林宪奇、张进聪、 赖文贞、李有邻、 李毅心、陈建泰、 许庆芳、许昶薇、 郑祥财、刘梦杰、 林连兴、林隆润、 陈建勇等37名自 然人	股份限售承诺	自本公司股票上市之日起36 个月内不转让或者委托他人 管理其直接或间接持有的本 公司股份，也不由本公司回 购其直接或间接持有的本公 司股份。所持本公司股票在 锁定期满后两年内减持的， 其减持价格不低于发行价； 本公司上市后6个月内如本 公司股票连续20个交易日的 收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低 于发行价，持有本公司股票 的锁定期限自动延长6个月。	2014年01 月27日	2019年1 月26日	截至公告 日，承诺人 遵守了上 述承诺。
	间接持有本公司 股份的董事、监 事或高级管理人 员孙蔼彬及其亲 属黄小萍、孙文 骏、孙文宏；古 丰永及其亲属陈 珏惠、古鸿楷、 古博仁；李绍远； 黄锦禄及其亲属 詹敏慧、黄译谆、 黄译萱；刘梦杰；	股份限售承诺	自鼎捷软件股份有限公司股 票上市之日起36个月内不转 让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的本公司股 份，也不由本公司回购本人 直接或间接持有的本公司股 份。在上述期限届满后，在 孙蔼彬、古丰永、李绍远、 黄锦禄、刘梦杰、林连兴任 职期间内每年转让的股份数 量不超过本人直接或间接持 有的公司股份总数的25%，	2014年01 月27日	2019年1 月26日	截至公告 日，承诺人 遵守了上 述承诺。

13

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

	林连兴		离职后半年内，不转让本人 直接或间接持有的公司股 份。所持本公司股票在锁定 期满后两年内减持的，其减 持价格不低于发行价；本公 司上市后6个月内如本公司 股票连续20个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市 后6个月期末收盘价低于发 行价，持有本公司股票的锁 定期限自动延长6个月，且 不因其职务变更、离职等原 因，而放弃履行承诺。如果 中国证监会、深圳证券交易 所等监管部门对创业板上市 公司董事、监事或高级管理 人员转让公司股票的限制性 规定发生变更，将按照变更 后的规定履行股份锁定义 务。
	公司主要负责人 孙蔼彬、古丰永、 李绍远、刘梦杰、 林连兴	其他承诺	督促鼎捷软件按照《公司 法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规 则》等相关法律、法规规定 的重大事件进行信息披露， 协调解决相关问题，并按规 定提请召开董事会、股东大 会对相关事项进行表决；积 极配合证监会、证券交易所、 上市公司协会等监管机构对 鼎捷软件及其子公司采取的 监督管理，包括配合进行现 场检查、提供相关资料、执 行相关监管决定等；加强与 主要股东沟通协调，督促鼎 捷软件股东遵守大陆法律、 法规及证券市场监管规则， 促使主要股东股权变动符合 大陆及股东所在地相关规定 并及时进行信息披露；督促 鼎捷软件及其子公司严格按 照本公司及子公司的《公司 章程》等规定及时、足额进 行股利分配，保障投资者的	2011年04 月16日	任职期结 束	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。 其中林连 兴先生因 为职务调 动，原任财 务负责人， 现为董事， 因此承诺 义务延续； 李绍远先 生与刘梦 杰先生因 为职务调 整，虽仍在 公司任职， 但已不在 高管团队 内，因此由 现任总经 理叶子祯 先生及现

14

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

			合法权益；督促鼎捷软件、 鼎捷软件股东、董事、监事、 高级管理人员履行对招股说 明书及其他事项的承诺，对 违反承诺的相关人员按规定 进行处理；为保荐机构、律 师、会计师提供便利条件， 保障中介机构顺利进行审 计、核查及持续督导；至少 两人常驻大陆，保持与证监 会、证券交易所及投资者进 行及时、有效的沟通；本承 诺于承诺人任职期间持续有 效且不可撤销。			任财务负 责人陈建 勇先生承 接承诺义 务。
	公司股东香港 TOP PARTNER、 香港STEP BEST、香港 MEGA PARTNER、香港 COSMOS LINK、 新蔼咨询、昭忠 咨询、文绍咨询、 旭禄咨询、文梦 咨询、合连咨询、 鸿宪咨询、宇泰 咨询、玄隆咨询、 承勇咨询、维尔 京DC SOFTWARE、维 尔京TALENT	IPO稳定股价承诺	如公司股票上市后三年内连 续二十个交易日收盘价均低 于公开披露最近一期末每股 净资产，若法律许可，上述 股东将按照不高于本公司公 开披露最近一期末每股净资 产的价格，按照持股数量占 增持股东（增持股东即指主 要股东）持股数量总数的比 例合计增持不低于非限售股 总额1%的本公司股票，并按 照相关规定提前公告，在公 司股权结构符合上市条件的 情况下每年累计增持次数不 超过两次。各股东具体增持 股票数量的计算过程为：单 一股东增持数量=本次拟增 持总数*（单一股东持股数量 /增持股东持股数量合计数）。	2014年01 月27日	2017年1 月26日	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。
	公司全体董事和 高级管理人员	IPO稳定股价承诺	如本公司股票上市后三年内 连续二十个交易日收盘价均 低于公开披露的最近一期末 每股净资产，本人将促使本 公司按不高于公开披露最近 一期末每股净资产的价格， 回购不低于非限售股总额1% 的本公司股票，并按照相关 规定提前公告，在公司股权 结构符合上市条件的情况下 每年累计回购次数不超过两	2014年01 月27日	2017年1 月26日	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。 其中，公司 董事黄锦 禄先生因 个人原因 申请辞去 辞去公司 董事及战

15

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

			次；同时促使公司主要股东 按照不高于本公司公开披露 的最近一期末每股净资产的 价格，按照持股数量占增持 股东（增持股东即指主要股 东）持股数量总数的比例合 计增持不低于非限售股总额 1%的本公司股票，并按照相 关规定提前公告，在公司股 权结构符合上市条件的情况 下每年累计增持次数不超过 两次。2013年12月19日， 本公司召开2013年第二次临 时股东大会通过决议：对于 未来新聘任的董事、高级管 理人员，要求其履行公司发 行上市时董事、高级管理人 员已作出的稳定公司股价的 承诺要求。			略委员会 委员、薪酬 与考核委 员会委员 职务，公司 第二届董 事会第十 七次会议 提名陈建 勇先生为 公司第二 届董事会 董事候选 人，并接任 战略委员 会委员职 务。2016年 9月27日召 开的2016 年年第一 次临时股 东大会同 意选举陈 建勇先生 为公司第 二届董事 会董事，因 此，相关承 诺义务由 陈建勇先 生承接。
	公司股东香港 TOP PARTNER、 香港STEP BEST、香港 MEGA PARTNER、香港 COSMOS LINK、 新蔼咨询、昭忠 咨询、文绍咨询、 旭禄咨询、文梦 咨询、合连咨询、 鸿宪咨询、宇泰 咨询、玄隆咨询、	其他承诺	若鼎捷软件招股说明书有虚 假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断鼎捷软件是 否符合法律规定的发行条件 构成重大、实质影响的，将 按照二级市场价格在不少于 30个交易日不超过60个交易 日的购回期限内依法购回已 转让的原限售股份；若鼎捷 软件招股说明书有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易 中遭受损失的，上述股东将		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。

16

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

	承勇咨询及公司 股东维尔京DC SOFTWARE、维 尔京TALENT		依法赔偿投资者损失，但是 能够证明自己没有过错的除 外。
	公司全体董事、 监事和高级管理 人员	其他承诺	若鼎捷软件股份有限公司招 股说明书有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使 投资者在证券交易中遭受损 失的，本人将依法赔偿投资 者损失，但是能够证明自己 没有过错的除外。		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。 其中，公司 董事黄锦 禄先生因 个人原因 申请辞去 辞去公司 董事及战 略委员会 委员、薪酬 与考核委 员会委员 职务，公司 第二届董 事会第十 七次会议 提名陈建 勇先生为 公司第二 届董事会 董事候选 人，并接任 战略委员 会委员职 务。2016年 9月27日召 开的2016 年年第一 次临时股 东大会同 意选举陈 建勇先生 为公司第 二届董事 会董事，因 此，相关承 诺义务由

17

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

						陈建勇先 生承接。
	公司股东香港 TOP PARTNER、 香港STEP BEST、香港 MEGA PARTNER、香港 COSMOS LINK、 新蔼咨询、昭忠 咨询、文绍咨询、 旭禄咨询、文梦 咨询、合连咨询、 鸿宪咨询、宇泰 咨询、玄隆咨询、 承勇咨询、维尔 京DC SOFTWARE、维 尔京TALENT	其他承诺	所持鼎捷软件股票如在锁定 期满后两年内减持，将按照 不低于发行价的二级市场价 格从二级市场竞价交易或通 过深交所综合协议交易平台 减持，持股5%以上减持时， 须提前三个交易日进行公 告；锁定期满两年后将按照 二级市场价格从二级市场竞 价交易或通过深交所综合协 议交易平台减持，持股5%以 上减持时，须提前三个交易 日进行公告。单个股东每月 通过二级市场竞价交易减持 数量不超过公司总股本的 1%。		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。
	持股5%以上的股 东及其关联方维 尔京EQUITY DYNAMIC、开曼 WEP和维尔京 FULL CYCLE、 维尔京 MEGABILLION	其他承诺	所持鼎捷软件股票在锁定期 满后如果减持将按照二级市 场价格从二级市场竞价交易 或通过深交所综合协议交易 平台减持，持股5%以上减持 时，须提前三个交易日进行 公告。单个股东每月通过二 级市场竞价交易减持数量不 超过公司总股本的1%。		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。
	公司	其他承诺	本公司如违反相关承诺，本 公司应当及时公告违反承诺 的事实及原因，并向投资者 公开道歉；给投资者造成损 失的，应依法进行赔偿；本 公司应按照中国证监会或证 券交易所的要求进行及时整 改。 主要股东 如违反相关承诺，主要股东 应通过公司及时公告违反承 诺的事实及原因，并向投资 者公开道歉；给其他投资者 或者公司造成损失的，应依 法进行赔偿；在股东依法履 行承诺前，公司暂停向违反		依据各承 诺约定时 间	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。

18

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

			承诺的股东进行分红。 董事和高级管理人员如违反 相关承诺，应通过公司及时 公告违反承诺的事实及原 因，并向投资者公开道歉； 给投资者或者公司造成损失 的，应依法进行赔偿；公司 应对违反承诺的董事和高级 管理人员进行内部批评,并视 具体情况给予1万元至10万 元的罚款。
	公司主要股东香 港TOP PARTNER、香港 STEP BEST、香 港MEGA PARTNER、香港 COSMOS LINK、 新蔼咨询、昭忠 咨询、文绍咨询、 旭禄咨询、文梦 咨询、合连咨询、 鸿宪咨询、宇泰 咨询、玄隆咨询、 承勇咨询	关于同业竞争、关 联交易、资金占用 方面的承诺	目前不存在自营、与他人共 同经营或为他人经营与股份 公司相同、相似业务的情形； 在持有股份公司股权的相关 期间内，承诺人将不会采取 参股、控股、联营、合营、 合作或者其他任何方式直接 或间接从事与股份公司现在 和将来业务范围相同、相似 或构成实质竞争的业务，也 不会协助、促使或代表任何 第三方以任何方式直接或间 接从事与股份公司现在和将 来业务范围相同、相似或构 成实质竞争的业务；并将促 使承诺人控制的其他企业 （如有）比照前述规定履行 不竞争的义务；如因国家政 策调整等不可抗力原因导致 承诺人或承诺人控制的其他 企业（如有）将来从事的业 务与股份公司之间的同业竞 争可能构成或不可避免时， 则承诺人将在股份公司提出 异议后及时转让或终止上述 业务或促使承诺人控制的其 他企业及时转让或终止上述 业务；如股份公司进一步要 求，股份公司并享有上述业 务在同等条件下的优先受让 权；如承诺人违反上述承诺， 股份公司及股份公司其他股 东有权根据本承诺函依法申		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。

19

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

			请强制承诺人履行上述承 诺，并赔偿股份公司及股份 公司其他股东因此遭受的全 部损失；同时承诺人因违反 上述承诺所取得的利益归股 份公司所有。
	维尔京DC SOFTWARE、维 尔京TALENT以 及神州数码	关于同业竞争、关 联交易、资金占用 方面的承诺	目前，神州数码控股有限公 司、维尔京TALENT、维尔 京DC SOFTWARE及其控制 的企业所从事的主要业务与 本公司所从事的ERP系统开 发、销售及后续技术支持业 务不存在重叠，神州数码控 股有限公司、维尔京 TALENT、维尔京DC SOFTWARE及其控制的企业 未针对本公司的客户销售与 本公司的产品/服务的性能或 用途相同或类似的产品/服 务，不存在竞争关系。神州 数码控股有限公司、维尔京 TALENT、维尔京DC SOFTWARE今后为本公司直 接或间接股东期间，不会在 中国境内或境外，以任何方 式（包括但不限于其单独经 营、通过合资经营或拥有另 一公司或企业的股份及其它 权益且该等权益构成对该主 体重要影响的）直接或间接 针对本公司的客户，销售与 本公司ERP系统的开发、销 售及后续技术支持业务相同 或类似的产品/服务。神州数 码控股有限公司、维尔京 TALENT、维尔京DC SOFTWARE今后为本公司直 接或间接股东期间，不会利 用对本公司股东地位损害本 公司及其他股东（特别是中 小股东）的合法权益。		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。
	公司股东香港 TOP PARTNER、 香港STEP	关于同业竞争、关 联交易、资金占用	减少并规范与本公司之间的 关联交易，关联交易价格公 允，并按正常的商业行为准		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了

20

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

	BEST、香港 MEGA PARTNER、香港 COSMOS LINK、 新蔼咨询、昭忠 咨询、文绍咨询、 旭禄咨询、文梦 咨询、合连咨询、 鸿宪咨询、宇泰 咨询、玄隆咨询、 承勇咨询、神州 数码控股有限公 司、维尔京DC SOFTWARE、维 尔京TALENT、 EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED、 WHITESUN T2C PRIVATE EQUITY FUND,L.P.和 MEGABILLION INVESTMENT LIMITED	方面的承诺	则进行。			上述承诺。
	公司全体股东	其他承诺	本公司及子公司因被认定为 高新技术企业而享受企业所 得税税收优惠政策，本公司 还享受销售自行开发生产的 计算机软件产品增值税即征 即退优惠政策，如果根据有 权部门的要求或决定需要补 缴或返还本次发行上市前相 关税收优惠款项，公司全体 股东承诺将按照各自持股比 例足额补缴或返还。		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。
	公司全体股东	其他承诺	如果根据有权部门的要求或 决定，鼎捷软件股份有限公 司及其控股子公司需要为员 工补缴本次发行上市前应缴 未缴的社会保险金或住房公 积金，或因未足额缴纳需承 担任何罚款或损失，签署本 承诺的全体股东将根据各自		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。

21

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

			持股比例共同足额补偿鼎捷 软件股份有限公司因此发生 的支出或所受损失。
	全体股东	其他承诺	本次发行上市前，不存在委 托他人或接受他人委托持有 本公司股份的情形，也没有 以任何方式将所持本公司的 股份全部或部分设置质押、 担保，所持股份没有被司法 机关依法冻结，也不存在其 他任何重大权属纠纷。		长期有效	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。
	香港TOP PARTNER及其 股东孙蔼彬、黄 小萍、孙文骏、 孙文宏、古丰永、 陈珏惠、古鸿楷、 古博仁、黄锦禄、 詹敏慧、黄译谆、 黄译萱、李绍远； 香港STEP BEST 及其股东刘进 南、曾玄哲、吴 惠吟、曾郁铃、 曾景祥、何舒如、 林庆福、林其青、 林师宇、刘瑞、 林平洲；香港 MEGA PARTNER及其 股东林宪奇、张 进聪、赖文贞、 李有邻、李毅心； 香港COSMOS LINK及其股东 陈建泰、许庆芳、 许昶薇、郑祥财； 新蔼咨询及其股 东孙蔼彬；昭忠 咨询及其股东古 丰永；文绍咨询 及其股东李绍 远；旭禄咨询及 其股东黄锦禄；	股东一致行动承 诺	确认在鼎捷软件股份有限公 司的管理和决策中保持一致 行动，并在大陆证券交易所 上市之日起至少三十六个月 保持不变。	2014年01 月27日	2017年1 月26日	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。

22

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

	文梦咨询及其股 东刘梦杰；合连 咨询及其股东林 连兴；鸿宪咨询 及其股东林宪 奇；宇泰咨询及 其股东陈建泰； 玄隆咨询及其股 东林隆润；承勇 咨询及其股东陈 建勇
	维尔京DC Software、维尔京 TALENT及其实 际控制人神州数 码	其他承诺	神州数码控股有限公司通过 其控制企业维尔京TALENT、 维尔京DC Software持有本 公司股份，为财务投资者。 神州数码控股有限公司、维 尔京TALENT、维尔京DC Software目前无意参与本公 司的经营管理，无意取得本 公司的控制权。神州数码控 股有限公司、维尔京 TALENT、维尔京DC Software自本公司股票上市 之日起36个月内且为本公司 直接或间接股东期间不会采 取任何方式谋求对本公司控 制权。	2014年01 月27日	2017年1 月26日	截至公告 之日，承诺 人遵守了 上述承诺。
其他对公司中小股 东所作承诺
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行 完毕的，应当详细说 明未完成履行的具 体原因及下一步的 工作计划	无

二、募集资金使用情况对照表

√适用□不适用

单位：万元

募集资金总额	51,665	本季度投入募集资金总额	2,172
报告期内变更用途的募集资金总额	0

23

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	42,500	42,500	42,500	已累计投入募集资金总额	已累计投入募集资金总额	已累计投入募集资金总额	46,766	46,766	46,766
累计变更用途的募集资金总额比例			82.26%
承诺投资项目和 超募资金投向	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资 金承诺 投资总 额	调整 后投 资总 额 (1)	本报 告期 投入 金额	截至 期末 累计 投入 金额 (2)	截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本报告 期实现 的效益	截止 报告 期末 累计 实现 的效 益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
ERP软件系列产 品升级项目	是	22,493	9,16 5	682	9,165	100.00 %	2016 年12 月31 日			是	是
运维服务中心平 台扩建项目与研 发中心扩建项目	是	29,172	38,0 00	1,490	36,10 1	95.00%	2016 年12 月31 日			否	是
智互联（深圳）科 技有限公司投资 项目	是	0	4,50 0	0	1,500	33.00%	2016 年12 月31 日			否	是
承诺投资项目小 计	--	51,665	51,6 65	2,172	46,76 6	--	--			--	--
超募资金投向
不适用
合计	--	51,665	51,6 65	2,172	46,76 6	--	--	0	0	--	--
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目）	参见下述注1
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	参见下述注1
超募资金的金额、 用途及使用进展 情况	不适用
募集资金投资项 目实施地点变更	适用
	以前年度发生

24

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

情况	参见下述注1
募集资金投资项	适用
目实施方式调整	以前年度发生
情况	参见下述注1
	适用
募集资金投资项	经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华核字[2014]004156号审核报告，2013年12月31日公司
目先期投入及置	累计投入2,577万元。经第二届董事会第二次会议决议，公司将募集资金2,577万元置换出募集资
换情况	金专用账户。信息披露：公司已于2014年7月18日，在巨潮资讯网进行了公告，公告编号：2014
	‐07052。
用闲置募集资金	不适用
暂时补充流动资
金情况
项目实施出现募	不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集 资金用途及去向	截止2016年9月30日尚未使用的募集资金均存放于募集资金账户。
募集资金使用及
披露中存在的问	无
题或其他情况

注1：

（一）未达到计划进度或预计收益的情况和原因及项目可行性发生重大变化的情况

运维服务中心平台扩建项目及研发中心扩建项目未达到计划进度的原因

运维服务中心平台扩建项目及研发中心扩建项目原计划投入广州、武汉、北京、上海等地选址，増建或扩建运维服务中 心与研发中心。鉴于市场及客户等客观因子已发生结构性变化，考量资源的有效整合、客户与市场的接近支持程度、内部人 员的管理效能、以及管理成本的降低等因素，同时公司现在于上海市静安区（原闸北区）的办公空间属于租赁房产，面积约 在7,821 平方米，每年租金约在人民币850 万余元。考量上述因素，拟改计划集中于上海市静安区（原闸北区）选定面积约 10,000 平方米之间的办公空间以作为容纳未来中长期运营与成长所需的运维服务中心、研发中心、以及各相关职能的主要 办公空间，形塑为公司在中国的营运总部。

（二）募集资金投资项目实施地点、实施方式变更调整情况

A、2015 年变更调整情况及程序及相关批准程序

经本公司2015 年3 月26 日第二届董事会第七次会议及2015 年4 月23 日2014 年度股东大会审议通过的《关于变更募 集资金投资项目实施地点等部分内容及延期的议案》，拟计划变更募集资金投资项目实施地点等部分内容如下：

（1）ERP 软件系列产品升级项目

拟变更项目	ERP 软件系列产品升级项目	ERP 软件系列产品升级项目
	变更投资计划前	变更投资计划后
投资额度（万元）	22,493	19,665
实施进度	计划完成时间：2015 年7 月31 日	计划完成时间：2016 年7 月31 日

原计划的于上海闸北区选址用房供产品升级所需及设备采购的用房，将集中在上海市静安区（原闸北区）绿地中环广场

25

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

江场路1377 弄7 号（现为绿地中央广场1 号楼）的办公楼房产，故将从原投资额度中转出2,828 万元至运维服务中心平台 扩建项目及研发中心扩建项目。

（2）运维服务中心平台扩建项目及研发中心扩建项目

在积极寻找后，拟选定位于上海市静安区（原闸北区）绿地中环广场江场路1377 弄7 号（现为绿地中央广场1 号楼） 的土地与办公楼房产，该物件为新建之办公楼，自2014 年开工兴建，2015 年底竣工交屋正在装修，公司已于2016 年第三 季度正式启用。

故对项目实施地点、投资额度及完成时间进行调整,具体变更内容如下：

拟变更项目	运维服务中心平台扩建项目及研发中心扩建项目	运维服务中心平台扩建项目及研发中心扩建项目
	变更投资计划前	变更投资计划后
实施地点	（1）于武汉、广州、北京选址增设培训中心用房及设备； （2）于上海公司现址扩建二次开发中心及客服中心用房及 设备； （3）于武汉及广州选址增设客服中心用房及设备； （4）于上海闸北区扩建研发中心用房与软硬件设备采购； （5）对云计算与中间件等项目扩大研发投入人员费用。	上海市静安区（原闸北区）绿地中环广场江场路 1377 弄7 号（现为绿地中央广场1 号楼）的土地 与办公楼房产，建筑面积为9,500 平方米至10,500 平方米之间，作为公司中国营运总部。
投资额度（万 元）	29,172	32,000
实施进度	计划完成时间：2015 年7 月31 日	计划完成时间：2016 年7 月31 日

变更后项目投资金额32,000 万元包括：(A)固定资产购置成本与相关税费成本28,000 万元；(B)空间需求规划、软硬件

设备采购与空间装修费4,000 万元。运维服务中心平台扩建项目及研发中心扩建项目原投资额度为29,172 万元，新增的 2,828 万元投资额由ERP 软件系列产品升级项目调整后转入。

B、2016 年变更调整情况及程序及相关批准程序：

2016 年3 月25 日第二届董事会第十二次会议决议：为发展企业间互联网，积极布局公司“一线”、“三环”、“互联” 的整体战略，有效的缓解智互联的资金需求，公司拟变更原ERP 软件系列产品升级项目4500 万元，用于注资智互联，通过 智互联实施公司资源互联、重组、利用的云平台服务项目。另外，为使新的运维服务中心平台扩建及研发中心更贴合实际使 用需求，公司拟聘请专业工程公司对场地进行整理规划、设计和装修，拟变更ERP 软件系列产品升级项目6,000 万元对运维 服务中心平台扩建及研发中心扩建项目增加投资，用于该项目的空间需求规划、软硬件设备采购与空间装修费，并将原ERP 软件系列产品升级项目实施周期从2016 年7 月1 日延期至2016 年12 月31 日。具体变更情况如下：

（1）变更募集资金投资项目注资子公司的概况

公司拟变更ERP 软件系列产品升级项目4,500 万元用于对智互联注资，通过智互联实施公司资源互联、重组、利用的云 平台服务项目，推进公司“一线、三环、互联”战略的发展。并将ERP 软件系列产品升级项目实施周期从2016 年7 月1 日 延期至2016 年12 月31 日。

智互联子公司的基本情况：

• 1、名称：智互联（深圳）科技有限公司

• 2、统一社会信用代码：91440300359239421U

• 3、主体类型：有限责任公司（法人独资）

• 4、住所：深圳市南山区蛇口街道兴华路6 号华建工业大厦（又名：南海意库）2 号楼402 房

• 5、法定代表人：许庆芳

• 6、注册资本：5000 万元人民币

26

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

7、成立日期：2015 年11 月06 日

• 8、经营范围：在网络、软件、多媒体科技领域内从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机系统集成，

• 计算机维修。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

2015 年12 月22 日经第二届董事会第十一次会议审议通过《关于对子公司增资暨关联交易的议案》，子庆剑合伙企业 （有限合伙）（暂用名，最终以工商管理部门核准为准）拟对子公司智互联增资2400 万元，增资完成后，智互联的注册资 本由人民币5000 万元增加到人民币7400 万元，公司与有限合伙企业持有智互联的股权比例分别为67.6%、32.4%。同时， 公司前期自有资金投入调整为人民币500 万元。

（2）变更募集资金投资项目对运维服务中心平台及研发中心扩建项目增加投资的概况

公司2015 年3 月4 月变更募集资金投资项目，将运维服务中心及研发中心在集中于上海进行建设，打造公司中国营运 总部。项目调整后整体预计总投资为32,000 万元，具体包括：(A)固定资产购置成本与相关税费成本28,000 万元；(B)空间 需求规划、软硬件设备采购与空间装修费4,000 万元。截止2016 年9 月30 日，累计投入36,101.00 万元。

为结合工业4.0 智能制造的趋势浪潮，以及契合互联网时代下的全渠道零售业推进ERP 的客户使用效益，将在原有的设 计方案基础下，扩增下列的使用用途，期许成为完整的运维服务中心与研发的实验基地，包括：

1）智能制造的体验中心：结合软件与硬件、融合虚与实的智能制造场景，提供客户如何利用ERP 可以更直观与更贴近 的感受生产效率与效能如何提升的体验感。

2）全渠道零售的示范中心：建构整合线上与线下的完整全渠道零售行业的解决方案示笵中心，提供客户如何聚客、集 客等方案。

3）客户与员工培训中心：人才是企业成长的动力来源，而客户如何有效使用ERP 更是导入专案成败的关键；因此，新 运维中心，将增设大小面积的培训空间，满足各种领域与层次的培训需求。

4）节能环境控制的方案：节能减排已是地球公民义务，公司对于新总部的使用，亦导入各项节能与环境控制设备与机 制，平衡员工工作舒适度与节能的要求。

为实现上述功能，公司拟聘请各领域且专业的设计规划与施工团队进行整理规划、设计和装修，故拟在原有预算方案下， 变更「ERP 软件系列产品升级项目」6,000 万元额度，做为「维服务中心平台扩建及研发中心扩建项目」增加投资，用于支 持前述各项新增需求。

（三）募集资金项目变更前后对比

变更后，ERP 软件系列产品升级项目投资总额由19,665 万元调整为9,165 万元，运维服务中心平台扩建及研发中心扩 建项目总投资额由32,000 万元调整为38,000 万元，智互联（深圳）科技有限公司投资额度为4,500 万元，具体情况见下表：

（单位：万元）

承诺投资项目	变更投资 额度前	变更投资 额度后	截至2016 年 9 月30 日止 已投资金额	尚未使用金额
1、ERP 软件系列产品升级项目	19,665.00	9,165.00	9,165.00	0
2、运维服务中心平台扩建项目	21,172.00	38,000.00	36,101.00	1,899.00
3、研发中心扩建项目	10,828.00
变更投资项目
4、智互联（深圳）科技有限公司投资 项目		4,500.00	1,500.00	3,000.00
投资项目小计	51,665.00	51,665.00	46,766.00	4,899.00

27

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中，变更后项目投资金额38,000 万元包括：(A)固定资产购置成本与相关税费成本28,000 万元；(B)空间需求规划、 软硬件设备采购与空间装修费10,000 万元。

上述变更议案经2016 年4 月18 日公司2015 年度股东大会审议通过。

三、其他重大事项进展情况

□适用√不适用

四、报告期内现金分红政策的执行情况

公司2015年度利润分配方案已于2016年6月15日实施完毕。本报告期内，公司无现金分红事项。

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用√不适用

六、违规对外担保情况

□适用√不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用√不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

28

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第五节财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：鼎捷软件股份有限公司

2016 年 10 月 25 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	383,016,277.10	545,141,328.17
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	56,146,170.18	63,421,292.79
应收账款	273,711,130.70	245,343,436.26
预付款项	26,569,118.75	18,071,766.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	475,598.44	1,345,214.89
应收股利
其他应收款	9,040,344.56	8,454,672.40
买入返售金融资产
存货	9,364,466.68	7,988,439.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	209,260,792.95	117,066,469.51
流动资产合计	967,583,899.36	1,006,832,619.34
非流动资产：
发放贷款及垫款

29

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	910,687.93	1,477,677.99
投资性房地产
固定资产	454,291,436.44	87,966,264.40
在建工程	102,147,473.89	276,744,231.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	116,049,484.58	103,971,911.30
开发支出
商誉	5,504,000.51	5,504,000.51
长期待摊费用	2,492,847.46	3,023,663.47
递延所得税资产	49,367,110.40	44,478,080.55
其他非流动资产	10,711,815.85	20,709,435.71
非流动资产合计	741,474,857.06	543,875,265.33
资产总计	1,709,058,756.42	1,550,707,884.67
流动负债：
短期借款	168,105,726.87	88,380,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	68,730,128.39	65,232,262.46
预收款项	112,071,363.91	92,599,974.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	88,053,931.07	110,528,541.72
应交税费	63,234,570.60	58,090,374.83

30

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

应付利息
应付股利	1,257.85	1,175.65
其他应付款	44,479,442.98	2,401,775.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	544,676,421.67	417,234,105.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债	499,622.42	531,903.82
其他非流动负债
非流动负债合计	499,622.42	531,903.82
负债合计	545,176,044.09	417,766,009.29
所有者权益：
股本	263,439,943.00	200,746,110.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	592,898,002.80	611,647,335.80
减：库存股	41,078,000.00
其他综合收益	-1,079,949.68	-17,935,266.20
专项储备

31

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

盈余公积	36,873,636.75	36,873,636.75
一般风险准备
未分配利润	306,642,731.99	296,610,414.32
归属于母公司所有者权益合计	1,157,696,364.86	1,127,942,230.67
少数股东权益	6,186,347.47	4,999,644.71
所有者权益合计	1,163,882,712.33	1,132,941,875.38
负债和所有者权益总计	1,709,058,756.42	1,550,707,884.67

法定代表人：孙蔼彬 主管会计工作负责人：陈建勇 会计机构负责人：赵晓甬

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	165,484,491.86	318,037,400.27
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	13,694,379.22	7,251,588.71
应收账款	105,269,653.65	107,228,708.71
预付款项	17,347,048.93	9,376,481.79
应收利息	192,195.83	1,345,214.89
应收股利
其他应收款	130,720,596.25	90,941,261.78
存货	3,525,566.49	2,369,425.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	180,000,000.00	115,479,452.91
流动资产合计	616,233,932.23	652,029,534.56
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	227,971,048.03	213,564,167.62
投资性房地产

32

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

固定资产	363,353,419.50	1,682,224.98
在建工程		263,082,725.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	3,618,741.15	5,024,012.86
开发支出
商誉
长期待摊费用	101,029.01	541,278.75
递延所得税资产	21,853,213.09	17,708,594.66
其他非流动资产
非流动资产合计	616,897,450.78	501,603,004.37
资产总计	1,233,131,383.01	1,153,632,538.93
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	17,332,950.29	10,116,147.22
预收款项	22,704,649.59	25,304,241.52
应付职工薪酬	17,620,632.88	24,994,139.39
应交税费	3,901,472.23	4,571,740.28
应付利息
应付股利
其他应付款	41,278,927.29	202,040.31
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	102,838,632.28	65,188,308.72
非流动负债：
长期借款
应付债券

33

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	102,838,632.28	65,188,308.72
所有者权益：
股本	263,439,943.00	200,746,110.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	566,731,841.00	585,481,174.00
减：库存股	41,078,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	36,873,636.75	36,873,636.75
未分配利润	304,325,329.98	265,343,309.46
所有者权益合计	1,130,292,750.73	1,088,444,230.21
负债和所有者权益总计	1,233,131,383.01	1,153,632,538.93

3 、合并本报告期利润表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	282,621,025.62	274,684,216.37
其中：营业收入	282,621,025.62	274,684,216.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	271,791,848.27	279,489,318.05

34

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：营业成本	45,540,960.44	58,210,734.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净 额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	1,184,086.31	1,751,401.00
销售费用	153,414,153.81	147,030,333.74
管理费用	74,619,557.53	63,608,871.46
财务费用	-382,891.17	-2,651,087.03
资产减值损失	-2,584,018.65	11,539,064.51
加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）		186,994.07
投资收益（损失以“－” 号填列）	1,476,407.81	950,268.96
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益	-31,136.86	2,053,522.75
汇兑收益（损失以“-”号 填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	12,305,585.16	-3,667,838.65
加：营业外收入	2,567,431.36	13,272,963.88
其中：非流动资产处置利 得	22,485.00	7,747.64
减：营业外支出	191,898.88	148,798.19
其中：非流动资产处置损 失	106,128.31	142,062.20
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	14,681,117.64	9,456,327.04
减：所得税费用	4,609,998.10	2,628,326.95
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	10,071,119.54	6,828,000.09
归属于母公司所有者的净利润	9,717,261.97	6,638,389.34

35

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

少数股东损益	353,857.57	189,610.75
六、其他综合收益的税后净额	8,562,790.25	-8,780,110.59
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	8,300,145.47	-8,919,711.86
（一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的 其他综合收益	8,300,145.47	-8,919,711.86
1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 允价值变动损益
3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的 有效部分
5.外币财务报表折算差 额	8,300,145.47	-8,919,711.86
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额	262,644.78	139,601.27
七、综合收益总额	18,633,909.79	-1,952,110.50
归属于母公司所有者的综合收 益总额	18,017,407.44	-2,281,322.52
归属于少数股东的综合收益总 额	616,502.35	329,212.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.04	0.03
（二）稀释每股收益	0.04	0.03

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：孙蔼彬

主管会计工作负责人：陈建勇

会计机构负责人：赵晓甬

36

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	73,317,389.82	77,801,129.20
减：营业成本	3,420,326.28	7,959,545.67
营业税金及附加	742,737.84	1,368,428.52
销售费用	42,528,547.36	34,475,435.25
管理费用	26,327,749.40	24,861,253.40
财务费用	-460,992.19	-2,062,755.24
资产减值损失	891,276.69	3,106,447.28
加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 号填列）	1,262,336.58	950,268.96
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	-31,136.86	83,841.18
二、营业利润（亏损以“－”号填 列）	1,130,081.02	9,043,043.28
加：营业外收入	326,884.81	9,748,014.43
其中：非流动资产处置利 得	12,565.00	0.00
减：营业外支出	86,507.51	223,983.56
其中：非流动资产处置损 失	21,177.47	53,141.03
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	1,370,458.32	18,567,074.15
减：所得税费用	973,994.65	6,994,855.25
四、净利润（净亏损以“－”号填 列）	396,463.67	11,572,218.90
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收

37

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的 其他综合收益
1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 允价值变动损益
3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的 有效部分
5.外币财务报表折算差 额
6.其他
六、综合收益总额	396,463.67	11,572,218.90
七、每股收益：
（一）基本每股收益	0.00	0.06
（二）稀释每股收益	0.00	0.06

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	805,803,113.61	766,091,042.86
其中：营业收入	805,803,113.61	766,091,042.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	777,184,473.53	749,276,663.47
其中：营业成本	134,397,451.33	155,070,271.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净 额

38

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	3,847,325.41	4,207,640.93
销售费用	399,142,371.44	371,097,879.15
管理费用	204,706,669.68	185,470,722.81
财务费用	-3,383,680.98	-10,047,113.90
资产减值损失	38,474,336.65	43,477,263.37
加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）		312,942.03
投资收益（损失以“－” 号填列）	2,623,318.27	917,252.52
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	-593,119.59	1,442,961.96
汇兑收益（损失以“-”号 填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	31,241,958.35	18,044,573.94
加：营业外收入	12,740,524.16	23,562,677.25
其中：非流动资产处置利 得	23,160.00	11,947.64
减：营业外支出	1,021,698.00	779,606.51
其中：非流动资产处置损 失	410,746.19	629,056.80
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	42,960,784.51	40,827,644.68
减：所得税费用	11,947,265.32	11,524,423.30
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	31,013,519.19	29,303,221.38
归属于母公司所有者的净利润	30,106,928.67	29,113,878.03
少数股东损益	906,590.52	189,343.35
六、其他综合收益的税后净额	17,135,428.76	-744,712.75
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	16,855,316.52	-877,922.07
（一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动

39

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的 其他综合收益	16,855,316.52	-877,922.07
1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 允价值变动损益
3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的 有效部分
5.外币财务报表折算差 额	16,855,316.52	-877,922.07
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额	280,112.24	133,209.32
七、综合收益总额	48,148,947.95	28,558,508.63
归属于母公司所有者的综合收 益总额	46,962,245.19	28,235,955.96
归属于少数股东的综合收益总 额	1,186,702.76	322,552.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.12	0.11
（二）稀释每股收益	0.12	0.11

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

6 、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	230,480,757.87	213,730,949.11
减：营业成本	13,112,481.14	23,016,448.89
营业税金及附加	2,777,043.76	3,051,387.95
销售费用	106,881,407.17	95,667,458.52
管理费用	78,357,735.78	75,693,786.04

40

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

财务费用	-934,356.87	-9,929,138.81
资产减值损失	29,551,531.12	26,368,153.42
加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 号填列）	48,536,411.99	52,703,763.18
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	45,176,730.82	51,260,801.22
二、营业利润（亏损以“－”号填 列）	49,271,327.76	52,566,616.28
加：营业外收入	8,331,983.58	16,757,400.33
其中：非流动资产处置利 得	12,820.00	0.00
减：营业外支出	265,077.33	185,601.22
其中：非流动资产处置损 失	84,464.40	72,616.26
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	57,338,234.01	69,138,415.39
减：所得税费用	-1,718,397.51	4,621,779.68
四、净利润（净亏损以“－”号填 列）	59,056,631.52	64,516,635.71
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的 其他综合收益
1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 允价值变动损益
3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益

41

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

4.现金流量套期损益的 有效部分
5.外币财务报表折算差 额
6.其他
六、综合收益总额	59,056,631.52	64,516,635.71
七、每股收益：
（一）基本每股收益	0.22	0.32
（二）稀释每股收益	0.22	0.32

7 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金	837,980,158.40	795,335,935.00
客户存款和同业存放款项净增 加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增 加额
收到原保险合同保费取得的现 金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现 金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	11,786,377.27	18,244,960.60
收到其他与经营活动有关的现 金	4,902,648.83	32,653,750.35
经营活动现金流入小计	854,669,184.50	846,234,645.95
购买商品、接受劳务支付的现	146,868,837.77	157,571,624.14

42

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增 加额
支付原保险合同赔付款项的现 金
支付利息、手续费及佣金的现 金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的 现金	489,944,379.71	422,358,067.94
支付的各项税费	66,524,480.26	77,133,094.22
支付其他与经营活动有关的现 金	145,009,194.65	141,808,169.99
经营活动现金流出小计	848,346,892.39	798,870,956.29
经营活动产生的现金流量净额	6,322,292.11	47,363,689.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额	76,272.93	29,730.00
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金	545,294,746.14	222,592,105.87
投资活动现金流入小计	545,371,019.07	222,621,835.87
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金	196,993,056.90	270,108,191.22
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额		5,922,577.13
支付其他与投资活动有关的现 金	633,606,643.62	321,150,705.63
投资活动现金流出小计	830,599,700.52	597,181,473.98
投资活动产生的现金流量净额	-285,228,681.45	-374,559,638.11
三、筹资活动产生的现金流量：

43

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

吸收投资收到的现金	41,663,495.05	7,147,835.57
其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金
取得借款收到的现金	1,395,889,130.41	723,568,214.20
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	1,437,552,625.46	730,716,049.77
偿还债务支付的现金	1,327,298,859.01	656,272,466.23
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金	22,899,672.83	31,504,674.59
其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流出小计	1,350,198,531.84	687,777,140.82
筹资活动产生的现金流量净额	87,354,093.62	42,938,908.95
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	15,152,904.92	3,702,672.28
五、现金及现金等价物净增加额	-176,399,390.80	-280,554,367.22
加：期初现金及现金等价物余 额	526,516,585.17	776,089,186.70
六、期末现金及现金等价物余额	350,117,194.37	495,534,819.48

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金	222,238,926.04	216,097,195.88
收到的税费返还	7,881,123.72	11,882,924.10
收到其他与经营活动有关的现 金	8,045,629.61	39,562,724.79
经营活动现金流入小计	238,165,679.37	267,542,844.77
购买商品、接受劳务支付的现 金	12,124,006.38	25,136,602.96

44

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

支付给职工以及为职工支付的 现金	134,454,767.67	114,432,359.83
支付的各项税费	29,929,562.24	37,131,736.79
支付其他与经营活动有关的现 金	96,557,675.47	92,871,552.89
经营活动现金流出小计	273,066,011.76	269,572,252.47
经营活动产生的现金流量净额	-34,900,332.39	-2,029,407.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	45,738,713.55	51,787,520.83
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额		202,984.83
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金	440,690,270.94	180,931,073.07
投资活动现金流入小计	486,428,984.49	232,921,578.73
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金	106,979,905.36	233,287,615.38
投资支付的现金	15,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额		10,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现 金	501,820,000.00	289,700,000.00
投资活动现金流出小计	623,799,905.36	532,987,615.38
投资活动产生的现金流量净额	-137,370,920.87	-300,066,036.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	40,861,800.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	40,861,800.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金	21,168,376.03	30,397,259.76

45

鼎捷软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

支付其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流出小计	21,168,376.03	30,397,259.76
筹资活动产生的现金流量净额	19,693,423.97	-30,397,259.76
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	24,920.88	-2,024.04
五、现金及现金等价物净增加额	-152,552,908.41	-332,494,728.15
加：期初现金及现金等价物余 额	318,037,400.27	657,152,653.45
六、期末现金及现金等价物余额	165,484,491.86	324,657,925.30

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是√否

公司第三季度报告未经审计。

46