Digital China Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Feb 8, 2021

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2021-018

神州数码集团股份有限公司

关于股东非公开发行可交换公司债券

办理补充股份担保及信托登记的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“本公司”）近日获悉公司股东中国 希格玛有限公司（以下简称“希格玛”）因非公开发行可交换公司债券业务需要， 将其持有的本公司股票238 万股办理了补充股份担保及信托登记手续，具体事项 如下：

一、股东发行可交换公司债券情况

公司股东希格玛于2020 年5 月19 日获得深圳证券交易所出具的《关于中国 希格玛有限公司2020 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异 议函》（深证函〔2020〕415 号），并于2020 年12 月25 日完成了非公开发行 可交换公司债券（第一期），债券简称为“20 中希E1”，债券代码为“117179”， 实际募集资金2.99 亿元，债券期限3 年。具体内容详见公司在《证券时报》、 《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

二、股东股份担保及信托登记的基本情况

2020 年12 月21 日希格玛将其持有的本公司1750 万股无限售流通股划转至 希格玛在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“中国希格玛－国都 证券－中希EB 担保及信托财产专户”，用于为本次可交换公司债券持有人交换 股票和本次债券本息偿付提供担保，受托管理人为国都证券股份有限公司。

2021 年2 月8 日，希格玛将其持有的本公司238 万股无限售流通股划转至 “中国希格玛－国都证券－中希EB 担保及信托财产专户”，用于为本次可交换 公司债券持有人交换股票和本次债券本息偿付提供补充质押，受托管理人为国都 证券股份有限公司。上述担保及信托登记手续已在中国证券登记结算有限责任公

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

司深圳分公司办理完毕，担保及信托登记期限至出质人办理解除担保及信托登记 手续后终止。具体情况如下：

	是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人					是 否 为 补 充 质 押
					是 否 为 限 售 股
		本次担保 及信托登 记数量 （万股）		占公 司总 股本 比例				担保及 信托登 记到期 日
			占其所 持股份 比例							担保及信 托登记用 途
股东 名称							担保及信托 登记起始日
									受托人
中国 希格 玛有 限公 司	否	238	3.09%	0.36%	否	是	2021/2/8	至出质 人办理 解除担 保及信 托登记 手续后 终止	国都证券 股份有限 公司	用于可交 换公司债 券换股和 本息偿付 提供担保
合计	--	238	3.09%	0.36%			--	--		--

三、股东股份累计质押及担保信托登记基本情况

截至公告披露日，中国希格玛有限公司及其一致行动人王晓岩先生所持质押 及担保信托登记股份情况如下：

							已质押、设定担保	已质押、设定担保	未质押、设定担保及信 托股份情况	未质押、设定担保及信 托股份情况
				本次设定担 保及信托后 累计质押及 担保信托登 记数量（股）			及信托股份情况
			本次设定担 保及信托前 累计质押股 份数量（股）
					占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	已质押 股份限 售和冻 结数量 （股）
股东 名称	持股数量 （股）	持股比 例
								占已质 押股份 比例	未质押股份 限售和冻结 数量（股）	占未质 押股份 比例
中国 希格 玛有 限公 司	77,035,746	11.68%	65,630,000	68,010,000	88.28%	10.31%	-	0.00%	-	0.00%
王晓 岩	38,678,205	5.86%	613,392	613,392	1.59%	0.09%	613,392	100.00%	28,395,262	74.60%
合计	115,713,951	17.54%	66,243,392	68,623,392	59.30%	10.40%	613,392	0.89%	28,395,262	60.30%

公司将根据希格玛非公开发行可交换公司债券的进展情况，及时履行信息披

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

露义务。

四、备查文件

担保与信托专用证券账户持有证明。

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二一年二月九日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==