DHC SOFTWARE CO.,LTD — Legal Proceedings Report 2021

Dec 30, 2021

证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2021-120

东华软件股份公司

关于收到北京证监局警示函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东华软件股份公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员 会北京监管局（以下简称“北京证监局”）出具的《关于对东华软件股份公司、 薛向东、吕波、叶莉采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕213 号）。现将具体 内容公告如下：

一、警示函内容

“东华软件股份公司、薛向东、吕波、叶莉：

经查，你公司2018 年和2019 年发生多笔贸易类业务，相关业务收入确认不 符合企业会计准则，导致你公司2018 年和2019 年年度财务报告分别虚增营业收 入6,522.63 万元和3,623.27 万元，占当年营业总收入的比例分别为0.77%和 0.41%。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40 号）第 二条规定。

你公司董事长薛向东、总经理吕波、财务总监叶莉未按照《上市公司信息披 露管理办法》（证监会令第40 号）第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关 违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40 号）第五十九条的相关 规定，现对你们采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档 案。你们应保证披露信息的真实、准确、完整。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60 日内向证监会 提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6 个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

二、相关说明

经自查，本次贸易类业务2018 年产生营业收入6,522.63 万元，占2018 年 营业总收入的0.77%，产生毛利37.25 万元，占2018 年毛利比重为0.02%；2019 年产生营业收入3,623.27 万元，占2019 年营业总收入的0.41%，产生毛利17.54 万元，占2019 年毛利比重为0.01%。

公司及相关人员收到警示函后，高度重视警示函中指出的问题。公司及相关 责任人将以此为鉴，切实加强对《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和对企业会计准则的学习 和培训。公司将严格遵循上市公司信息披露规范要求，强化规范运作意识、依法 履行信息披露义务、有效提高公司治理水平，坚决杜绝此类事件的再次发生，维 护公司及全体股东的利益，促进公司健康、稳定和持续发展。

本次监管措施不会影响公司正常的生产运营。敬请广大投资者理性投资，注 意投资风险。

特此公告。

东华软件股份公司董事会

二零二一年十二月三十一日