DHC SOFTWARE CO.,LTD — Board/Management Information 2016

Apr 25, 2016

独立董事2015 年度述职报告

==> picture [98 x 26] intentionally omitted <==

东华软件股份公司

独立董事耿建新2015 年度述职报告

作为东华软件股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定与要 求，在2015年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，全面关注公司的发展状况，切实维护了公司和股东，尤其是中小 股东的利益。现将2015年度本人履行职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2015年，公司共召开董事会会议17次，本人应出席会议17次，亲自出席17 次，认真履行了独立董事的职责。

2015 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票。

二、发表独立意见情况

1. 2015 年1 月20 日，在公司召开的第五届董事会第十五次会议上，发表 了《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的独立意见》。

2. 2015 年3 月6 日，在公司第五届董事会第十七次会议上，发表了《关于 补选独立董事的独立意见》。

3. 2015 年4 月27 日，在公司第五届董事会第十九次会议上，发表了《关 于公司相关事项的独立意见》。

4. 2015 年6 月17 日，在公司第五届董事会第二十四次会议上，发表了《关

于调整股票期权激励行权价格的独立意见》。

1. 2015 年8 月27 日，在公司第五届董事会第二十八次会议上，发表了《关 于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意

1 / 3

独立董事2015 年度述职报告

==> picture [98 x 26] intentionally omitted <==

见》、《关于调整股票期权激励计划激励对象和期权数量的独立意见》。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

报告期内，本人担任董事会审计委员会及薪酬与考核委员会委员，其主要工 作情况如下：

审计委员会：主持了5 次审计委员会工作会议，出席了5 次审计委员会工作 会议，听取了审计公司年度工作总结和工作计划安排，与公司内部审计部门积极 沟通配合，指导审计部门开展各项相关工作；提议续聘外部审计机构；积极监督 公司的内部审计制度及其实施情况，对公司的内控制度的健全和完善提出意见和 建议；对公司定期财务报告等需要披露的重要财务信息进行严格审核，与审计会 计师及时、有效沟通，并对重要事项进行充分讨论。

薪酬与考核委员会：出席了1 次薪酬与考核委员会工作会议，年底依据公司 《高级管理人员薪酬及考核制度》对公司高级管理人员进行考核，确认薪酬。

四、现场检查情况

2015年，除参加董事会会议外，本人在公司进行现场调查的累计天数超过10 天，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执 行情况、财务管理、关联交易等进行了调查和了解，对董事、高管履职情况、信 息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维 护了公司和广大社会公众股股东的利益。

五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

1. 定期了解公司的日常经营发展动态和可能产生的经营风险以及财务管 理、关联交易和对外投资等相关事项，了解掌握公司的经营状况和公司治理情况， 并在董事会上充分发表了独立意见。

2. 持续关注公司信息披露工作，对相关信息的及时披露进行有效的监督和 核查。

2 / 3

独立董事2015 年度述职报告

==> picture [98 x 26] intentionally omitted <==

1. 不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司 法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，以切实增强对 公司和投资者利益的保护能力，形成自觉维护社会公众股东权益的思想意识。

六、其他工作情况

1. 未有提议召开董事会；

2. 未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

3. 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4. 未有向董事会提请召开临时股东大会。

2015 年12 月11 日，本人由于个人原因，已向公司董事会申请辞去独立董 事一职，同时一并辞去董事会薪酬与考核委员会主席、董事会提名委员会委员的 职务。因此，2016 年本人将不再继续担任公司独立董事。

在此，对公司董事会、管理层和证券部相关人员，在本人履行职责的过程中 给予的积极有效配合和支持，表示衷心感谢。

本人联系方式：gengjianxin@ruc.edu.cn

独立董事：耿建新

二零一六年四月二十六日

3 / 3