DB Securities Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Mar 14, 2023

의결권대리행사권유참고서류 3.6 DB금융투자 의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중
	2023년 3월 14일
권 유 자:	성 명: DB금융투자주식회사주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로 8길 32 DB금융투자전화번호: 02-369-3000
작 성 자:	성 명: 장 현 일부서 및 직위: 경영지원실장전화번호: 02-369-3000

<의결권 대리행사 권유 요약>

DB금융투자 주식회사본인2023년 03월 14일2023년 03월 29일2023년 03월 19일미위탁 제41기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보전자위임장 가능한국예탁결제원https://evote.ksd.or.kr전자투표 가능한국예탁결제원https://evote.ksd.or.kr□ 재무제표의승인□ 정관의변경□ 이사의선임□ 감사위원회위원의선임□ 이사의보수한도승인

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항 DB금융투자주식회사보통주1,667,5003.93본인자기주식(의결권제한주식)

성명(회사명)	주식의종류	소유주식수	소유비율	회사와의 관계	비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

DB손해보험(주)최대주주보통주10,643,96925.08최대주주-김준기특수관계인보통주2,288,4795.39특수관계인-김남호특수관계인보통주399,4680.94특수관계인-김명자특수관계인보통주25,6660.06특수관계인-김명희특수관계인보통주4,2650.01특수관계인-DB김준기문화재단특수관계인보통주794,9021.87특수관계인-김두연특수관계인보통주79,1230.19특수관계인-김정남계열사임원보통주10,0000.02계열사임원-고원종계열사임원보통주41,9000.10계열사임원-14,287,77233.66-

성명(회사명)	권유자와의관계	주식의종류	소유주식수	소유 비율	회사와의관계	비고
계		-	-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항 가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인) 김진환(DB금융투자)보통주0직원직원-

성명(회사명)	주식의종류	소유주식수	회사와의관계	권유자와의관계	비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인 -해당사항없음-----

성명(회사명)	구분	주식의종류	주식소유수	회사와의관계	권유자와의관계	비고

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간 2023년 03월 14일2023년 03월 19일2023년 03월 28일2023년 03월 29일

주주총회소집공고일	권유 시작일	권유 종료일	주주총회일

나. 피권유자의 범위 2022년 12월 31일 기준 주주명부에 등재되어 있는 주주 전체

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 제41기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장) 전자위임장 가능2023.03.19. 09:00 ~ 2023.03.28. 17:00한국예탁결제원https://evote.ksd.or.kr주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 수여기간
전자위임장 관리기관
전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법 OOOOO

피권유자에게 직접 교부
우편 또는 모사전송(FAX)
인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
전자우편으로 위임장 용지 송부
주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

한국예탁결제원전자위임장시스템https://evote.ksd.or.kr-

홈페이지 명칭	인터넷 주소	비고

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법을 통하여 전자우편으로 위임장 용지 및 참고서류를받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법 - 위임장 접수처 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 11층 총무팀 전화번호 : 02-369-3181 / 팩스번호 : 02-782-6703- 우편접수 여부 : 가능- 접수기간 : 2023년 3월 19일 ~ 2022년 3월 29일 제41기 정기주주총회 개시 전

다. 기타 의결권 위임의 방법 -

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소 2023년 3월 29일 오전 9시서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 DB금융투자 7층 대회의실

일 시
장 소

나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 전자투표 가능2023.03.19. 09:00 ~ 2023.03.28. 17:00한국예탁결제원https://evote.ksd.or.kr주주총회 소집통지 및 공고시에"전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

전자투표 가능 여부
전자투표 기간
전자투표 관리기관
인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항 해당사항 없음---

서면투표 가능 여부
서면투표 기간
서면투표 방법
기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항 ※ 코로나바이러스 감염증-19(COVID-19)의 감염 및 전파 예방을 위해 총회장 입장 전 '열화상 카메라' 등 측정 결과에 따라 발열이 의심되는 경우 부득이하게 출입이 제한될 수 있으며, 입장하시는 주주분들께서는 반드시 마스크를 착용하셔야 합니다. 의결권 행사가 필요하신 주주님께서는 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr)을 참고하시어 의결권 대리행사 제도를 적극 활용하시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

당사의 연결기준 총자산은 9조 7,574억원으로 전기말 대비 1.81% 증가하였으며 자기자본은 10,473억원으로 전기말대비 0.11% 감소하였습니다. 영업수익은 1조 2,232억원을 시현하였으며, 당기순이익은 108억원, 총포괄이익은 253억원, 수익성지표인 ROE는 1.03%를 각각 시현하였습니다.

구분 (단위: 백만원)	제41기	제40기
총자산	9,757,370	9,583,673
자기자본	1,047,298	1,048,436
영업수익	1,223,167	1,410,733
당기순이익	10,770	126,818
총포괄이익	25,300	139,346
ROE	1.03%	12.1%

항목별 손익은 수수료손익이 1,674억원, 금융상품/파생상품 평가 및 처분손익 △700억원, 이자손익 1,443억원 및 기타영업손익(배당금, 외환거래 등)이 88억원입니다.

영업종류 (단위: 백만원)	제41기	제40기
수수료손익	167,434	248,158
금융/파생상품 평가 및 처분손익	-69,974	30,419
이자손익	144,303	117,329
기타손익	8,762	31,584

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제41기 2022년 12월 31일 현재
제40기 2021년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	주석	제41(당)기말		제40(전)기말
자 산
현금및현금성자산	4, 6, 39	625,908,557,652		544,685,756,338
당기손익-공정가치측정금융자산	4, 6, 7, 8, 11, 18	4,631,160,622,195		4,649,520,665,978
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	6, 9, 11, 18	152,568,808,443		136,159,069,718
상각후원가측정금융자산	4, 6, 7, 10, 11	4,098,137,160,247		4,034,816,302,936
관계기업투자자산	12	8,596,906,490		8,115,301,307
유형자산	13	108,151,560,340		104,269,460,764
투자부동산	14	44,162,947,115		48,970,452,536
무형자산	15	37,429,156,158		32,127,719,735
사용권자산	16	5,425,419,654		6,249,077,816
순확정급여자산	22	8,431,576,788		1,235,469,019
매각예정자산	36	6,949,161,415		6,949,161,415
당기법인세자산	35	15,846,585,713		-
이연법인세자산	35	417,292,032		606,334,276
기타자산	17	14,184,540,206		9,968,267,599
자 산 총 계			9,757,370,294,448		9,583,673,039,437
부 채 및 자 본
예수부채	4, 6, 11, 19	2,700,731,912,499		2,558,584,719,119
당기손익-공정가치측정금융부채	4, 6, 8, 11	1,650,890,530,430		1,347,653,337,750
차입부채	4, 6, 11, 18, 20, 39	3,218,184,956,148		3,054,240,565,223
발행사채	4, 6, 11, 21, 39	712,293,963,834		875,935,321,920
충당부채	23	2,761,677,711		1,610,746,435
기타금융부채	4, 6, 11, 24, 39	323,058,320,030		544,243,386,940
기타부채	24	62,298,057,088		81,212,598,950
당기법인세부채	35	3,202,077,154		34,404,033,583
이연법인세부채	35	36,650,610,133		37,351,698,663
부 채 총 계			8,710,072,105,027		8,535,236,408,583
자 본
지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본			905,400,451,630		916,955,476,323
자본금	25	212,231,945,000		212,231,945,000
자본잉여금	25	118,030,876,364		118,924,276,364
자본조정	25	(11,842,082,310)		(7,547,101,300)
기타포괄손익누계액	25	111,085,683,491		96,660,496,742
이익잉여금	25	475,894,029,085		496,685,859,517
(대손준비금 적립액)	26	5,185,898,330		2,034,150,645
(대손준비금 적립예정금액)	26	3,133,391,294		3,151,747,685
비지배지분	25		141,897,737,791		131,481,154,531
자 본 총 계			1,047,298,189,421		1,048,436,630,854
부 채 및 자 본 총 계			9,757,370,294,448		9,583,673,039,437

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	주석	제41(당)기		제40(전)기
영업수익			1,223,166,577,309		1,410,732,861,048
1. 수수료수익	27	204,239,032,922		295,478,829,083
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	28	686,201,443,333		834,847,749,466
3. 이자수익	29	292,114,840,187		219,245,966,873
4. 대출채권평가및처분이익	30	1,987,179,446		-
5. 외환거래이익	31	22,895,203,054		28,173,446,959
6. 기타의영업수익	33	15,728,878,367		32,986,868,667
영업비용			1,199,342,453,956		1,241,135,649,817
1. 수수료비용	27	36,804,696,002		47,320,994,176
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	28	756,175,443,054		804,428,623,649
3. 이자비용	29	147,812,281,010		101,917,313,265
4. 대출채권평가및처분손실	30	14,423,596,932		5,700,577,936
5. 외환거래손실	31	16,503,028,649		21,008,605,174
6. 판매관리비	32	226,700,410,215		257,892,663,981
7. 기타의영업비용	33	922,998,094		2,866,871,636
영업이익			23,824,123,353		169,597,211,231
영업외수익	34	2,643,389,125		3,829,279,558
영업외비용	34	7,845,630,851		2,269,065,708
법인세비용차감전순이익			18,621,881,627		171,157,425,081
법인세비용	35		7,851,697,015		44,339,261,709
당기순이익			10,770,184,612		126,818,163,372
기타포괄손익			14,530,239,465		12,528,169,289
후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목		14,530,239,465		12,528,169,289
1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	9,25	11,918,289,075		9,849,507,212
2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과	8,25	553,346,944		2,792,241,537
3. 확정급여제도의 재측정요소	22,25	2,058,603,446		(113,579,460)
총포괄이익			25,300,424,077		139,346,332,661
당기순이익의 귀속 :
지배기업의 소유주		(77,385,932)		117,284,248,406
(대손준비금 반영후 조정이익 당기 : (3,196,444,660)원, 전기 : 114,132,500,721원)	26
비지배지분		10,847,570,544		9,533,914,966
당기총포괄이익의 귀속 :
지배기업의 소유주		14,347,800,817		129,451,601,888
비지배지분		10,952,623,260		9,894,730,773
주당순이익
기본및희석주당순이익	37		(2)		2,831

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 자 본 변 동 표
제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	자본금	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	비지배지분	합 계
2021. 1. 1(전기초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	84,493,143,259	392,234,167,566	121,723,387,981	922,059,818,870
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	117,284,248,406	9,533,914,966	126,818,163,372
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	9,742,351,023	-	107,156,189	9,849,507,212
당기손익-공정가치측정금융부채신용위험변동효과	-	-	-	(113,579,460)	-	-	(113,579,460)
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	2,538,581,919	-	253,659,618	2,792,241,537
총포괄손익 소계	-	-	-	12,167,353,482	117,284,248,406	9,894,730,773	139,346,332,661
기타	-	-	-	1	(403,889,755)	399,035,777	(4,853,977)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:
연차배당	-	-	-	-	(12,428,666,700)	(536,000,000)	(12,964,666,700)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계	-	-	-	-	(12,428,666,700)	(536,000,000)	(12,964,666,700)
2021. 12. 31(전기말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	96,660,496,742	496,685,859,517	131,481,154,531	1,048,436,630,854
2022. 1. 1(당기초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	96,660,496,742	496,685,859,517	131,481,154,531	1,048,436,630,854
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	(77,385,932)	10,847,570,544	10,770,184,612
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	11,966,727,416	-	(48,438,341)	11,918,289,075
당기손익-공정가치측정금융부채신용위험변동효과	-	-	-	553,346,944	-	-	553,346,944
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	1,905,112,389	-	153,491,057	2,058,603,446
총포괄손익 소계	-	-	-	14,425,186,749	(77,385,932)	10,952,623,260	25,300,424,077
종속회사취득	-	(893,400,000)	-	-	-	-	(893,400,000)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래:
연차배당	-	-	-	-	(20,714,444,500)	(536,040,000)	(21,250,484,500)
자기주식의 증가	-	-	(4,294,981,010)	-	-	-	(4,294,981,010)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래 소계	-	-	(4,294,981,010)	-	(20,714,444,500)	(536,040,000)	(25,545,465,510)
2022. 12. 31(당기말)	212,231,945,000	118,030,876,364	(11,842,082,310)	111,085,683,491	475,894,029,085	141,897,737,791	1,047,298,189,421

"별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 현 금 흐 름 표
제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제41기(당)기		제40기(전)기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름		(116,571,056,766)		(197,242,734,468)
1. 법인세차감전순손익	18,621,881,627		171,157,425,081
2. 조정	(129,195,775,429)		(158,592,197,131)
이자수익	(292,114,840,187)		(219,245,966,873)
이자비용	147,812,281,010		101,917,313,265
배당금및분배금수익	(14,495,337,352)		(24,643,148,594)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익	(15,910,388,597)		(20,225,338,756)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실	159,189,306,648		61,879,033,264
당기손익-공정가치측정금융부채평가이익	(67,236,990,309)		(4,991,319,739)
당기손익-공정가치측정금융부채평가손실	5,056,700,809		3,749,417,237
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익	(17,343,743,940)		(8,100,026,761)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실	4,134,055,509		2,823,286,571
별도예치금평가이익	(8,538,619,086)		(4,112,150,908)
파생상품평가이익	(125,740,306,943)		(98,412,219,108)
파생상품평가손실	66,789,442,793		49,241,352,904
유형자산폐기손실	679,000		-
무형자산처분이익	-		(875,000,000)
무형자산처분손실	20,106,228		-
무형자산손상차손환입	(255,500,000)		(390,000,000)
무형자산손상차손	11,754,541		6,500,000
리스해지이익	(6,585,687)		-
리스해지손실	5,852,121		-
퇴직급여	4,439,791,291		4,921,987,857
감가상각비	7,819,675,861		7,236,700,472
무형자산상각비	5,574,634,169		4,086,335,517
대손상각비	13,568,960,338		5,700,577,936
기타의 대손상각비	261,876,018		-
기타의 대손충당금환입	-		(180,733,762)
복구충당부채전입	11,196,152		16,171,328
복구충당부채환입	(78,292,895)		(208,406,270)
난외항목충당부채전입	114,893,424		-
소송충당부채전입	500,000,000		60,465,710
기타충당부채환입	-		(32,603,760)
지분법이익	-		(77,164,434)
지분법손실	768,394,821		48,313,066
외화환산이익	(3,568,152,277)		(8,790,845,434)
외화환산손실	3,369,617,961		1,575,313,162
기타의영업비용	-		2,790,234,598
기타의영업수익	(3,356,236,850)		(14,360,275,619)
3. 영업활동으로 인한 자산, 부채의 변동	(109,867,331,220)		(324,202,944,305)
당기손익-공정가치측정금융자산	(70,366,456,792)		474,499,063,293
상각후원가측정금융자산	(302,047,844,798)		153,554,274,988
기타자산	(1,385,492,608)		(48,611,336,695)
예수부채	142,147,193,380		(68,757,508,972)
당기손익-공정가치측정금융부채	379,344,490,564		(225,606,940,057)
퇴직금의지급	(4,443,308,065)		(4,533,417,827)
사외적립자산	(4,553,296,625)		(1,384,408,855)
기타금융부채	(234,760,820,908)		(649,130,890,403)
기타부채	(13,801,795,368)		45,768,220,223
4. 이자수익의수취	282,217,128,322		215,166,799,952
5. 배당수익의수취	18,200,259,364		19,337,792,262
6. 이자비용의지급	(137,409,321,091)		(103,399,515,029)
7. 법인세의납부	(59,137,898,339)		(16,710,095,298)
Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름		(13,857,171,635)		(22,749,548,313)
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득	(2,500,000,000)		-
유형자산의 취득	(6,289,582,096)		(6,841,895,429)
무형자산의 취득	(7,282,326,861)		(6,774,001,131)
무형자산의 처분	509,800,000		1,400,000,000
투자부동산의 취득	-		(1,336,003,748)
보증금의 증가	(591,384,524)		(1,450,000,000)
보증금의 감소	483,000,000		473,159,242
관계기업투자주식의 취득	(1,000,000,000)		(4,686,438,487)
기타자산의 취득	-		(3,534,368,760)
연결범위변동 등으로 인한 현금 유출입	2,813,321,846		-
Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석39)		212,263,274,144		370,671,137,231
콜머니의순증감	(40,000,000,000)		-
차입금의 증가	13,584,854,961,815		19,094,908,601,708
차입금의 감소	(13,577,210,302,018)		(19,008,818,732,909)
발행사채의 증가	15,342,287,509,611		9,317,457,667,670
발행사채의 감소	(15,273,420,000,000)		(8,901,257,667,670)
자기주식의 증가	(4,294,981,010)		-
환매조건부채권매도의 순증감	207,054,558,927		(115,661,299,112)
임대보증금의 증가	380,032,000		-
임대보증금의 감소	-		(285,438,400)
리스부채의 상환	(2,854,524,099)		(2,955,783,139)
배당금의 지급	(21,248,645,760)		(12,964,666,700)
비지배지분부채의 순증감	(3,285,335,322)		248,455,783
Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)		81,835,045,743		150,678,854,450
Ⅴ. 기초현금및현금성자산		544,685,756,338		393,028,264,886
Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		(612,244,428)		978,637,002
Ⅶ. 당기말현금및현금성자산(주석39)		625,908,557,652		544,685,756,338

재 무 상 태 표
제41기 2022년 12월 31일 현재
제40기 2021년 12월 31일 현재

DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	주석	제41기 기말		제40기 기말
자 산
현금및현금성자산	5, 10, 36	575,654,420,485		480,242,445,713
당기손익-공정가치측정금융자산	5, 6, 7, 10, 16	4,611,375,555,286		4,567,446,503,898
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	5, 8, 10, 16	148,367,544,072		131,833,654,147
상각후원가측정금융자산	5, 6, 9, 10	1,579,765,001,293		1,933,594,356,963
관계기업투자자산	11	9,336,449,939		8,086,449,939
종속기업투자자산	11	74,538,420,775		71,538,420,775
유형자산	12	26,367,923,171		26,583,532,656
무형자산	13	33,356,652,351		28,191,533,946
사용권자산	14	3,923,643,240		4,224,323,546
순확정급여자산	20	7,450,953,573		1,225,416,937
당기법인세자산	33	13,839,503,653		-
기타자산	15	12,073,305,446		7,133,970,434
자 산 총 계			7,096,049,373,284		7,260,100,608,954
부 채
예수부채	5, 10, 17	842,874,877,303		1,035,259,998,019
당기손익-공정가치측정금융부채	5, 7, 10	1,650,890,530,430		1,362,653,337,750
차입부채	5, 10, 18, 36	3,213,029,704,302		3,039,755,320,773
발행사채	5, 10, 19, 36	231,000,000,000		375,000,000,000
충당부채	21	7,219,130,170		1,478,244,421
기타금융부채	5, 10, 22, 36	236,458,692,089		469,486,964,833
기타부채	22	54,565,775,469		73,952,262,231
당기법인세부채	33	-		32,954,750,137
이연법인세부채	33	22,622,527,679		22,858,193,618
부 채 총 계			6,258,661,237,442		6,413,399,071,782
자 본
자본금	23	212,231,945,000		212,231,945,000
자본잉여금	23	118,924,276,364		118,924,276,364
자본조정	23	(11,842,082,310)		(7,547,101,300)
기타포괄손익누계액	23	110,680,313,991		96,360,095,951
이익잉여금	23	407,393,682,797		426,732,321,157
(대손준비금 적립액)	24	5,168,666,356		2,013,782,259
(대손준비금 적립예정금액)	24	3,136,317,984		3,154,884,097
자 본 총 계			837,388,135,842		846,701,537,172
부 채 및 자 본 총 계			7,096,049,373,284		7,260,100,608,954

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

포 괄 손 익 계 산 서
제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	주석	제41(당)기		제40(전)기
영업수익			1,080,600,666,479		1,278,947,330,226
1. 수수료수익	25	207,837,027,287		283,356,678,487
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	26	677,392,954,973		819,902,364,536
3. 이자수익	27	161,178,446,906		128,013,286,162
4. 대출채권평가및처분이익	28	51,457,059		727,570,251
5. 외환거래이익	29	22,818,181,843		28,173,446,959
6. 기타의영업수익	31	11,322,598,411		18,773,983,831
영업비용			1,069,366,543,396		1,144,157,580,112
1. 수수료비용	25	33,062,436,366		43,112,211,000
2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	26	740,933,428,340		795,344,557,871
3. 이자비용	27	87,037,441,311		71,508,757,855
4. 대출채권평가및처분손실	28	7,355,000,000		-
5. 외환거래손실	29	16,424,802,685		21,008,605,174
6. 판매관리비	30	179,105,214,823		213,046,569,479
7. 기타의영업비용	31	5,448,219,871		136,878,733
영업이익			11,234,123,083		134,789,750,114
영업외수익	32	378,650,473		422,851,977
영업외비용	32	7,245,899,452		110,922,346
법인세비용차감전순이익			4,366,874,104		135,101,679,745
법인세비용	33		2,991,067,964		37,452,653,558
당기순이익			1,375,806,140		97,649,026,187
(대손준비금 반영후 조정이익(손실) 당기 : (1,760,511,844)원 전기 : 94,494,142,090원)	24
기타포괄손익			14,320,218,040		11,806,826,211
후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목		14,320,218,040		11,806,826,211
1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	8,23	12,015,127,021		9,635,280,524
2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과	23	553,346,944		(113,579,460)
3. 확정급여제도의 재측정요소		1,751,744,075		2,285,125,147
총포괄이익			15,696,024,180		109,455,852,398
주당순이익	34
기본및희석주당순이익			34		2,357

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

자 본 변 동 표
제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	자본금	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	총 계
2021. 1. 1(전기 초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	84,553,269,740	341,511,961,670	749,674,351,474
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	97,649,026,187	97,649,026,187
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	9,635,280,524	-	9,635,280,524
당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과	-	-	-	(113,579,460)	-	(113,579,460)
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	2,285,125,147	-	2,285,125,147
총포괄손익 소계	-	-	-	11,806,826,211	97,649,026,187	109,455,852,398
소유주와의 거래등:
연차배당	-	-	-	-	(12,428,666,700)	(12,428,666,700)
2021. 12. 31(전기 말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	96,360,095,951	426,732,321,157	846,701,537,172
2022. 1. 1(당기 초)	212,231,945,000	118,924,276,364	(7,547,101,300)	96,360,095,951	426,732,321,157	846,701,537,172
총포괄손익:
당기순이익	-	-	-	-	1,375,806,140	1,375,806,140
기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	-	-	-	12,015,127,021	-	12,015,127,021
당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동효과	-	-	-	553,346,944	-	553,346,944
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	1,751,744,075	-	1,751,744,075
총포괄손익 소계	-	-	-	14,320,218,040	1,375,806,140	15,696,024,180
소유주와의 거래등:
연차배당	-	-	-	-	(20,714,444,500)	(20,714,444,500)
자기주식의 증가	-	-	(4,294,981,010)	-	-	(4,294,981,010)
2022. 12. 31(당기 말)	212,231,945,000	118,924,276,364	(11,842,082,310)	110,680,313,991	407,393,682,797	837,388,135,842

"별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다."

현 금 흐 름 표
제41기 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일까지
제40기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지

DB금융투자㈜	(단위 : 원)

과 목	제41(당)기		제40(전)기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름		113,147,682,622		(21,520,128,682)
1. 법인세비용차감전순손익	4,366,874,104		135,101,679,745
2. 조정	(83,913,272,617)		(92,871,061,294)
이자수익	(161,178,446,906)		(128,013,286,162)
이자비용	87,037,441,311		71,508,757,855
배당금및분배금수익	(13,456,022,970)		(25,110,993,141)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1이익	(14,810,044,898)		(15,330,713,777)
당기손익-공정가치측정금융자산평가및Day1손실	152,579,499,802		59,485,484,568
당기손익-공정가치측정금융부채평가이익	(67,236,990,309)		(4,991,319,739)
당기손익-공정가치측정금융부채평가손실	5,056,700,809		3,749,417,237
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1이익	(17,343,743,940)		(8,100,026,761)
당기손익-공정가치측정지정금융부채평가및Day1손실	4,134,055,509		2,823,286,571
별도예치금평가이익	(8,538,619,086)		(4,112,150,908)
파생상품평가이익	(125,630,522,807)		(98,412,219,108)
파생상품평가손실	66,789,442,793		49,241,352,904
리스해지이익	(6,585,687)		-
리스해지손실	5,852,121		-
유형자산폐기손실	679,000		-
무형자산처분손실	14,345,508		-
퇴직급여	3,724,395,144		4,151,835,420
유형자산및사용권자산감가상각비	5,935,655,562		5,342,001,169
대손상각비	7,355,000,000		-
무형자산상각비	4,683,626,910		3,379,240,176
기타의대손상각비	198,069,038		-
손실충당금환입	(51,457,059)		(727,570,251)
기타의손실충당금환입	(20,751)		(165,025,976)
복구충당부채전입	11,196,152		6,645,995
복구충당부채환입	(67,543,420)		(126,977,832)
소송충당부채전입	500,000,000		60,465,710
기타충당부채전입	4,703,922,181		69,767,028
무형자산손상차손	11,754,541		6,500,000
무형자산손상차손환입	(255,500,000)		(390,000,000)
채무보증수수료	(17,880,219,838)		-
외화환산이익	(3,568,132,624)		(8,790,845,434)
외화환산손실	3,368,941,297		1,575,313,162
3. 영업활동으로 인한 자산ㆍ부채의 변동	160,127,159,173		(125,678,530,614)
당기손익-공정가치측정금융자산	(127,255,872,952)		511,027,489,363
상각후원가측정금융자산	335,794,881,537		650,907,130,030
기타자산	(1,145,480,330)		(7,179,549,000)
예수부채	(192,385,120,716)		(377,929,000,988)
당기손익-공정가치측정금융부채	379,344,490,564		(210,611,910,575)
퇴직금의 지급	(4,009,597,370)		(2,822,879,760)
사외적립자산	(3,694,449,491)		(2,314,856,020)
충당부채	-		71,116,031
기타금융부채	(210,177,626,586)		(689,777,848,068)
기타부채	(16,344,065,483)		2,951,778,373
4. 이자수익의 수취	155,193,679,093		124,482,908,994
5. 배당수익의 수취	17,129,172,400		20,557,765,841
6. 이자비용의 지급	(87,058,065,081)		(72,647,385,015)
7. 법인세의 납부	(52,697,864,450)		(10,465,506,339)
Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름		(18,433,021,004)		(19,164,780,500)
유형자산의 취득	(3,344,896,706)		(5,710,070,531)
무형자산의 취득	(8,381,539,774)		(4,170,584,164)
무형자산의 처분	39,800,000		-
보증금의 증가	(531,384,524)		(1,450,000,000)
보증금의 감소	285,000,000		386,681,442
종속기업투자주식의 취득	(3,000,000,000)		-
관계기업투자주식의 취득	(1,000,000,000)		(4,686,438,487)
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득	(2,500,000,000)		-
기타자산의 취득	-		(3,534,368,760)
Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름(주석37)		1,308,900,571		209,491,634,365
콜머니의 순증감	(40,000,000,000)		-
차입금의 증가	13,583,305,148,913		19,092,260,498,838
차입금의 감소	(13,578,025,467,012)		(19,007,639,348,749)
환매조건부채권매도의 순증감	207,054,558,927		(115,661,299,112)
발행사채의 증가	15,021,000,000,000		9,000,000,000,000
발행사채의 감소	(15,165,000,000,000)		(8,745,000,000,000)
자기주식의 증가	(4,294,981,010)		-
리스부채의 상환	(2,017,753,487)		(2,040,667,112)
배당금의 지급	(20,712,605,760)		(12,427,549,500)
Ⅳ. 현금및현금성자산의 증가(감소)(=Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)		96,023,562,189		168,806,725,183
Ⅴ. 기초현금및현금성자산		480,242,445,713		310,456,880,913
Ⅵ. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과		(611,587,417)		978,839,617
Ⅶ. 기말현금및현금성자산(주석37)		575,654,420,485		480,242,445,713

회사의 당기 및 전기의 이익잉여금처분계산서(안)의 내역은 다음과 같습니다.

이익잉여금처분계산서(안)

제41기	2022년 01월 01일부터2022년 12월 31일까지	제40기	2021년 01월 01일부터2021년 12월 31일까지
처분예정일	2023년 3월 29일	처분확정일	2022년 3월 24일

DB금융투자㈜	(단위 : 원)

구 분	당기		전기
I. 미처분이익잉여금		1,432,382,231		97,697,349,138
전기이월미처분이익잉여금	56,576,091		48,322,951
당기순이익	1,375,806,140		97,649,026,187
II. 임의적립금등의 이입액		9,400,000,000		-
임의적립금	9,400,000,000		-
III. 이익잉여금처분액		10,761,970,227		97,640,773,047
이익준비금	693,241,113		2,071,444,450
대손준비금	3,136,317,984		3,154,884,097
배당예정액(당기 : 170원, 전기 : 500원)	6,932,411,130		20,714,444,500
임의적립금	-		71,700,000,000
Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금		70,412,004		56,576,091

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구분	제41기	제40기
주당배당금(원)	170	500
배당총액(원)	6,932,411,130	20,714,444,500
시가배당률(%)	3.7	7.4

※ '연결재무제표에 대한 주석' 및 '재무제표에 대한 주석'은 당사가 2023년 3월 21일까지 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr) 에 공시 예정인 당사의 '연결재무제표에 대한 감사보고서' 및 '재무제표에 대한 감사보고서'를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
-	-	해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제35조(이익배당금) ① 이익배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 제①항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.③ 제①항의 배당은 배당 지급 개시일로부터 5년 이내에 지급의 청구가 없을 때에는 그 배당금은 청구권을 포기하는 것으로 간주하여 이를 회사의 소득으로 한다.	제35조(이익배당금)① (좌동) ② 이 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.③ (좌동)	배당절차 개선안에 대한 표준정관 반영

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사후보자여부	감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
고원종	1958.09.08	사내이사	-	계열사 임원	이사회
곽봉석	1969.09.25	사내이사	-	계열사 임원	임원후보추천위원회 및 이사회
장현일	1971.08.07	사내이사	-	계열사 임원	이사회
김호식	1949.05.16	사외이사	-	없음	임원후보추천위원회
한봉희	1958.12.13	사외이사	-	없음	임원후보추천위원회
전군표	1954.02.15	사외이사	-	없음	임원후보추천위원회
이은태	1959.04.06	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
총 ( 7 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
고원종	DB금융투자 대표이사	1991.09~1999.111999.11~2000.072000.07~2002.122010.05 ~ 현재	노무라증권 이사ABN-AMRO증권 상무 에스지증권 한국대표 DB금융투자 대표이사	없음
곽봉석	DB금융투자 경영총괄사장	2019.01~2021.122022.01~2022.122023.01 ~ 현재	DB금융투자 PF사업부장DB금융투자 IB/PF사업부장DB금융투자 경영총괄사장	없음
장현일	DB금융투자 경영지원실장	2016.04~2022.122023.01~현재	DB금융투자 기획관리본부장DB금융투자 경영지원실장	없음
김호식	DB금융투자 사외이사	2002.07 ~ 2003.022005.06 ~ 2008.042010.07 ~ 2012.022012.03 ~ 2018.032018.03 ~ 현재	해양수산부 장관국민연금관리공단 이사장시장경제연구원 원장에프지자산운용 대표이사DB금융투자 사외이사	없음
한봉희	아주대학교 경영학 교수	2012.09 ~ 2016.081995.01 ~ 현재2020.03 ~ 현재	아주대 경영대학 학장아주대 경영학과 교수DB금융투자 사외이사	없음
전군표	광교세무법인 회장	2004.03~2005.032005.03~2006.032006.03~2007.032017.02 ~ 현재	국세청 조사국 국장(이사관)국세청 차장(1급)국세청 청장광교세무법인 회장	없음
이은태	-	2013.04~2014.042014.04~2016.042016.07~2019.07	금융감독원 회계감독1국 국장금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장	없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
고원종	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
곽봉석	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
장현일	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
김호식	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
한봉희	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
전군표	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
이은태	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

김호식 후보자

1. 전문성

: 금융/경제 전문가로 국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원장, 에프지자산운용 대표이사 등의 경력을 지니고 있으며 이를 바탕으로 DB금융투자의 신규사업 진출 및 자기자본투자 등에 대한 검토에 전문성을 발휘하겠습니다. 또한 2018년도부터 당사의 사외이사로 임한 경험을 바탕으로 금융투자업 관련 제도개선 및 정책 사항에 적절히 대응하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

한봉희 후보자

1. 전문성

: 아주대학교 경영학 교수로 재직중인 회계, 재무 전문가로 꾸준한 학술논문 집필과 연구를 진행하였습니다. 이와 같은 경력을 바탕으로 이사회 내 재무, 회계 전문가로서의 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

전군표 후보자

1. 전문성

: 국세청장을 역임하고 세무분야에서 전문 지식과 다양한 경험을 갖춘 세무 전문가입니다. DB금융투자의 사외이사로서 회사가 나아갈 방향에 대해 함께 고민하겠으며, 이사회 내 유일한 세무 전문가로서 중요 경영 사항에 대해 객관적 시각으로 의미 있는 역할을 수행하겠습니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

이은태 후보자

1. 전문성

: 금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 부원장보, 한국거래소 부이사장을 역임하였습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 內 위원회에 참여하여 DB금융투자의 대외 신뢰도 향상에 기여하고자 합니다.

2. 독립성

: 본 후보자는 사외이사로서 상법 제542조의8 제2항의 결격사유에 준하는 사유가 없으며, 후보자 추천 과정 및 상기 경력 등과 관련하여 대주주로부터 독립적인 위치에 있으며, 이를 바탕으로 투명하고 독립적인 의사결정 및 직무수행을 하고자 합니다.

3. 직무수행 및 의사결정 기준

첫째, 회사의 영속성을 위한 기업 가치 제고

둘째, 기업 성장을 통한 주주 가치 제고

셋째, 동반 성장을 위한 이해관계사 가치 제고

넷째, 기업의 역할 확장을 통한 사회 가치 제고

4. 책임과 의무에 대한 인식 및 준수

: 선관주의와 충실 의무, 보고 의무, 감시 의무, 상호업무집행 감시 의무, 겸업금지 의무, 자기거래 금지 의무, 기업비밀 준수의무 등 상법상 사외이사의 의무를 인지하고 있으며 이를 엄수하겠습니다.

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

고원종 후보자금융투자업 분야에서 다양한 경험과 전문지식을 가지고 있으며, 2010년 5월부터 당사 대표이사를 역임하며 지난 13년간 당사의 성장에 크게 기여하였습니다. 전 사업부의 안정적인 수익 구조를 확립시켰으며, 특히 2018사업년도에는 DB금융투자 창립 이래 최대 당기순이익을 기록하는 등 뛰어난 경영능력을 보여주었습니다. 본 후보자는 금융투자업에 대한 깊은 이해도와 리더쉽을 통해 회사의 지속적인 발전을 이룰 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사로 추천되었습니다. 곽봉석 후보자후보자는 DB금융투자의 IB/PF 사업을 총괄하는 사업부장 재임 시 뛰어난 리더십과 영업력을 바탕으로 회사의 핵심사업부문의 성장을 이끌어 왔으며, 현재 경영총괄사장으로서 금융투자업계 전반에 대한 높은 이해도, 업무 경험 및 전문성을 바탕으로 회사 발전에 높은 기여를 할 수 있을 것으로 판단되어 사내이사로 추천되었습니다. 장현일 후보자당사 경영지원실장으로서 기획관리, 재무, IT 업무를 총괄하며 당사의 안정적인 성장에 크게 기여하였습니다. 본 후보자는 조직에 대한 높은 이해도를 바탕으로 회사의 장기 비전을 공유하며, 건전한 경영을 정착시킬 수 있을 것으로 판단되어 당사의 사내이사로추천되었습니다. 김호식 후보자 (사외이사 후보자)국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 4년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다. 한봉희 후보자 (사외이사 후보자)아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다.

전군표 후보자(사외이사 후보자)

국세청장, 광교세무법인 회장을 역임하는 등 세무분야에서 전문 지식과 다양한 경험을 두루 갖춘 세무 전문가입니다. 이사회 내 유일한 세무 전문가로 회사 중요 경영 사항에 대해 객관적 시각으로 건설적 비판을 할 수 있는 의미 있는 역할을 수행할 것이라고 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

이은태 후보자 (사외이사 후보자)금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보, 한국거래소 유가증권시장본부 부이사장을 역임하였습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 내 위원회에 참여하여 이사회의 전문성과 함께 원활한 대관 업무로 DB금융투자의 대외 신뢰도 향상에 기여할 수 있을 것이라고 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

확인서_고원종_1.jpg 사내이사 확인서(고원종) 확인서_곽봉석_1.jpg 사내이사 확인서(곽봉석)

확인서_장현일_1.jpg 사내이사 확인서(장현일)

확인서_김호식_1.jpg 사외이사 확인서(김호식)

확인서_한봉희_1.jpg 사외이사 확인서(한봉희)

확인서_전군표_1.jpg 사외이사 확인서(전군표)

확인서_이은태_1_1.jpg 사외이사 확인서(이은태)

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리 선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리 선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사후보자여부	감사위원회 위원인이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
김호식	1949.05.16	사외이사	-	없음	임원후보추천위원회
한봉희	1958.12.13	사외이사	-	없음	임원후보추천위원회
이은태	1959.04.06	사외이사	분리선출	없음	임원후보추천위원회
총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
김호식	DB금융투자 사외이사	2002.07 ~ 2003.022005.06 ~ 2008.042010.07 ~ 2012.022012.03 ~ 2018.032018.03 ~ 현재	해양수산부 장관국민연금관리공단 이사장시장경제연구원 원장에프지자산운용 대표이사DB금융투자 사외이사	없음
한봉희	아주대학교 경영학 교수	2012.09 ~ 2016.081995.01 ~ 현재2020.03 ~ 현재	아주대 경영대학 학장아주대 경영학과 교수DB금융투자 사외이사	없음
이은태	-	2013.04~2014.042014.04~2016.042016.07~2019.07	금융감독원 회계감독1국 국장금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보한국거래소 유가증권시장본부장 부이사장	없음

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
김호식	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
한봉희	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
이은태	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

김호식 후보자 (사외이사 후보자)국민연금관리공단 이사장, 시장경제연구원 원장과 에프지자산운용 대표이사를 역임하는 등 경제/금융 분야의 다양한 경험을 지니고 있습니다. 지난 3년간 당사의 사외이사로 재직하면서 금융산업에 대한 실무경험을 통해 이사회 및 위원회의 전문성 제고에 기여하였으며, 향후에도 사외이사로서의 역할을 충실히 수행할 수 있을 것으로 판단되어 사외이사로 추천되었습니다. 한봉희 후보자 (사외이사 후보자)아주대학교 경영학부 교수, 한국회계학회 교육개발위원장, 한국회계기준원 비상임위원을 역임하며, 회계 및 재무에 대한 전문성 및 오랜 경험을 갖추고 있습니다. 지난 1년간 이사회 위원회 내 재무, 회계 전문가로서 충실히 기여하여 사외이사로 추천되었습니다. 이은태 후보자 (사외이사 후보자)금융감독기관에서 오랜 기간 근무한 금융/경제 전문가로서 금융감독원 금융투자감독·공시담당 부원장보, 한국거래소 유가증권시장본부 부이사장을 역임하였습니다. 이러한 경험을 바탕으로 이사회 및 이사회 內 위원회에 참여하여 이사회의 전문성과 함께 원활한 대관 업무로 DB금융투자의 대외 신뢰도 향상에 기여할 수 있을 것이라고 판단되어 사외이사로 추천되었습니다.

확인서

확인서_김호식_1.jpg 사외이사 확인서(김호식) 확인서_한봉희_1.jpg 사외이사 확인서(한봉희) 확인서_이은태_1_1.jpg 사외이사 확인서(이은태)

※ 기타 참고사항

- 감사위원회 위원의 분리 선임을 위하여 정기주주총회 상에는 감사위원회 위원의 선임 내역을 제4호, 제5호 의안으로 분리하여 부의 상정하였습니다. 분리 선임에 관한 자세한 내용은 정기주주총회 소집공고 사항(제4, 5호 의안)을 확인해주시기 바랍니다.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)	7 ( 4 )
보수총액 또는 최고한도액	3,000 백만원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)	5 ( 3 )
실제 지급된 보수총액	1,318 백만원
최고한도액	3,000 백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음