DB Securities Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Aug 9, 2021

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-채권] 1.1 DB금융투자 ▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음) 일반-정정*.LCommon 일반-정정신고(보고) 정 정 신 고 (보고)

2021년 08월 09일

1. 정정대상 공시서류 : 계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 - [유가증권-채권]

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 07월 09일

3. 정정사유 : 기재 누락

4. 정정사항

항 목	정정전	정정후
거래내역	-	주1) 추가
총계	-	주2) 총계 부문 매입액 및 권면총액 수정

&cr주1)

DB손해보험	특수	2021-06-10	DB손해보험(주)	특수	940	0	3.370	DB손해보험 제2회 무보증 후순위사채	940	3.370	2021-06-10	2031-06-10	중개
소 계			940	0	-	-	940	-	-	-	-

&cr주2)

총 계	2,830	3,843	-	-	6,876	-	-	-	-

계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 -[유가증권-채권]

기업집단명	DB	회사명	DB금융투자(주)	공시일자	2021.08.09	관련법규	공정거래법 11조의2

	(단위 : 억원, %)

거래기간	2021년 2분기(2021.04.01~2021.06.30)

발행자		거래&cr일자	거래상대방		거래금액		유통&cr수익율	채권내역					거래목적
발행자명	관계	상대방명	관계	매입	매도	채권&cr종류	총권면&cr금액	표면&cr이율	발행일	만기일
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
기획재정부	비특수	2021-04-02	DB자산운용㈜	특수	100	0	1.427	국고01500-2503(20-1)	100	1.500	2020-03-10	2025-03-10	중개
2021-04-08	DB생명보험㈜	특수	96	0	2.018	국고01500-3012(20-9)	100	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-04-08	DB생명보험㈜	특수	96	0	2.018	국고01500-3012(20-9)	100	1.500	2020-12-10	2030-12-10	중개
2021-04-30	DB자산운용㈜	특수	98	0	1.622	국고01250-2603(21-1)	100	1.250	2021-03-10	2026-03-10	중개
2021-05-06	DB손해보험㈜	특수	98	0	1.58	국고01125-2509(20-6)	100	1.125	2020-09-10	2025-09-10	중개
2021-05-07	DB손해보험㈜	특수	0	98	1.641	국고01250-2603(21-1)	100	1.250	2021-03-10	2026-03-10	중개
2021-05-17	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.105	국고00875-2312(20-8)	100	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-05-21	DB손해보험㈜	특수	101	0	0.950	국고01000-2306(20-3)	100	1.000	2020-06-10	2023-06-10	중개
2021-05-21	DB손해보험㈜	특수	101	0	0.950	국고01000-2306(20-3)	100	1.000	2020-06-10	2023-06-10	중개
2021-06-07	DB자산운용㈜	특수	50	0	1.201	국고00875-2312(20-8)	50	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-06-07	DB자산운용㈜	특수	50	0	1.197	국고00875-2312(20-8)	50	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-06-07	DB자산운용㈜	특수	50	0	1.201	국고00875-2312(20-8)	50	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-06-07	DB자산운용㈜	특수	50	0	1.197	국고00875-2312(20-8)	50	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-06-14	DB생명보험㈜	특수	0	104	2.166	국고채원금01130-7009(20-10)	300	1.130	2020-10-20	2070-09-10	중개
2021-06-15	DB손해보험㈜	특수	98	0	1.685	국고01250-2603(21-1)	100	1.250	2021-03-10	2026-03-10	중개
2021-06-28	DB자산운용㈜	특수	0	20	1.477	국고01125-2406(21-4)	20	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
2021-06-28	DB자산운용㈜	특수	0	79	1.477	국고01125-2406(21-4)	80	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
소 계			988	402	-	-	1,600	-	-	-	-
기업은행	비특수	2021-04-14	DB자산운용㈜	특수	100	0	1.125	기업은행(신)2011이3A-05	100	1.080	2020-11-05	2023-11-05	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
DGB캐피탈	비특수	2021-04-05	DB자산운용㈜	특수	101	0	1.705	DGB캐피탈67-1	100	1.948	2020-12-03	2023-11-03	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
SK텔레콤	비특수	2021-04-12	DB손해보험㈜	특수	101	0	1.082	SK텔레콤78-1	100	1.644	2020-01-14	2023-01-13	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
현대카드	비특수	2021-04-22	DB손해보험㈜	특수	0	498	1.63	현대카드	500	0.00	2021-04-22	2021-07-22	중개
소 계			0	498	-	-	500	-	-	-	-
롯데케미칼	비특수	2021-04-28	DB손해보험㈜	특수	0	100	1.91	롯데케미칼57-2	100	1.91	2021-04-28	2026-04-28	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국서부발전	비특수	2021-04-29	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.874	한국서부발전48-2	100	1.874	2021-04-29	2026-04-29	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
신한금융투자	비특수	2021-05-03	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.349	신한투자2104-2	100	1.378	2021-04-06	2023-10-06	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국투자캐피탈	비특수	2021-05-04	DB자산운용㈜	특수	101	0	0.745	한국투자캐피탈23-1	100	2.734	2018-07-20	2021-07-20	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
메리츠캐피탈	비특수	2021-05-04	DB자산운용㈜	특수	51	0	1.157	메리츠캐피탈136-1	50	1.906	2019-06-11	2022-06-10	중개
소 계			51	0	-	-	50	-	-	-	-
한국은행	비특수	2021-06-17	DB자산운용㈜	특수	100	0	1.190	통안01030-2306-02	100	1.030	2021-06-02	2023-06-02	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
주택금융공사	비특수	2021-05-07	DB생명보험㈜	특수	0	100	2.515	주택금융공사MBS2021-10(1-9)(사)	100	2.515	2021-05-07	2051-05-07	중개
2021-06-15	DB생명보험㈜	특수	0	100	2.503	주택금융공사MBS2021-13(1-9)(사)	100	2.503	2021-06-15	2051-06-15	중개
소 계			0	200	-	-	200	-	-	-	-
현대커머셜	비특수	2021-05-12	DB자산운용㈜	특수	0	103	1.546	현대커머셜350-2	100	2.424	2019-03-14	2024-03-14	중개
소 계			0	103	-	-	100	-	-	-	-
서울도시철도공사	비특수	2021-05-14	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.771	서울도시철도18-12	100	1.25	2018-12-31	2025-12-31	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
광물자원공사	비특수	2021-05-18	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.935	광물자원공사22-2	100	1.935	2021-05-18	2026-05-18	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
토지주택공사	비특수	2021-05-25	DB손해보험㈜	특수	0	100	2.326	토지주택채권400(녹)	100	2.326	2021-05-25	2051-05-25	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국철도공사	비특수	2021-05-27	DB자산운용㈜	특수	99	0	2.026	한국철도공사196	100	1.731	2021-02-16	2028-02-16	중개
소 계			99	0	-	-	100	-	-	-	-
신한금융지주	비특수	2021-05-28	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.914	신한금융지주141-2	100	1.914	2021-05-28	2026-05-28	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
대상	비특수	2021-05-28	DB자산운용㈜	특수	0	81	1.677	대상143-2	80	2.030	2020-01-21	2025-01-21	중개
소 계			0	81	-	-	80	-	-	-	-
SC제일은행	비특수	2021-06-21	DB자산운용㈜	특수	101	0	1.56	SC은행(이중상환)2019-0003	100	1.79	2019-11-20	2024-11-20	중개
2021-06-21	DB자산운용㈜	특수	0	99	1.75	SC은행(이중상환)2020-0001	100	1.42	2020-10-16	2025-10-16	중개
소 계			101	99	-	-	200	-	-	-	-
우리금융캐피탈	비특수	2021-05-11	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.428	우리금융캐피탈410-3	100	1.444	2020-12-17	2023-12-14	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
DB손해보험	특수	2021-06-10	DB손해보험(주)	특수	940	0	3.370	DB손해보험 제2회 무보증 후순위사채	940	3.370	2021-06-10	2031-06-10	중개
소 계			940	0	-	-	940	-	-	-	-
애큐온캐피탈	비특수	2021-06-22	DB자산운용㈜	특수	0	102	1.654	애큐온캐피탈125	100	3.472	2018-12-18	2022-06-17	중개
소 계			0	102	-	-	100	-	-	-	-
하나금융지주	비특수	2021-06-25	DB자산운용㈜	특수	50	0	2.163	하나금융지주42-2	50	2.282	2018-12-14	2028-12-14	중개
소 계			50	0	-	-	50	-	-	-	-
한국남동발전	비특수	2021-06-28	DB자산운용㈜	특수	99	0	2.160	한국남동발전49-2	100	1.994	2021-04-08	2028-04-08	중개
소 계			99	0	-	-	100	-	-	-	-
하나에프앤아이	비특수	2021-06-29	DB자산운용㈜	특수	0	102	1.946	하나에프앤아이179-2	100	2.847	2020-05-11	2023-05-11	중개
소 계			0	102	-	-	100	-	-	-	-
European Bank for Reconstruction and Dev	비특수	2021-04-14	DB손해보험㈜	특수	0	335	3.18	EBRD 34NC1 0 2055/04/20	335	0.00	2021-04-20	2055-04-20	중개
소 계			0	335	-	-	335	-	-	-	-
국제부흥개발은행(IBRD)	비특수	2021-04-14	DB손해보험㈜	특수	0	112	3.18	IBRD 30NC2 0 2051/04/26	112	0.00	2021-04-26	2051-04-26	중개
소 계			0	112	-	-	112	-	-	-	-
ASIAN DEVELOPMENT BANK	비특수	2021-04-28	DB생명보험㈜	특수	0	336	3.17	ADB 40NC3 Multi Callable ZC	336	0.00	2021-05-12	2061-05-12	중개
2021-06-24	DB생명보험㈜	특수	0	339	2.95	ADB 50NC2+2 2.9525 07/09/71	339	0.00	2021-07-09	2071-07-09	중개
소 계			0	675	-	-	675&cr	-	-	-	-
International Finance Corporation	비특수	2021-05-25	DB생명보험㈜	특수	0	334	3.18	IFC 40NC2 Zero Callable 06/04/2061	334	0.00	2021-06-04	2061-06-04	중개
소 계			0	334	-	-	334	-	-	-	-
총 계					2,830	3,843	-	-	6,876	-	-	-	-