DB Securities Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Oct 8, 2021

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-채권] 1.1 DB금융투자 ▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음) 일반-정정*.LCommon 계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 -[유가증권-채권]

기업집단명	DB	회사명	DB금융투자(주)	공시일자	2021.10.08	관련법규	공정거래법 11조의2

	(단위 : 억원, %)

거래기간	2021년 3분기(2021.07.01~2021.09.30)

발행자		거래&cr일자	거래상대방		거래금액		유통&cr수익율	채권내역					거래목적
발행자명	관계	상대방명	관계	매입	매도	채권&cr종류	총권면&cr금액	표면&cr이율	발행일	만기일
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기획재정부	비특수	2021-07-21	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.399	국고01125-2406(21-4)	100	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
2021-07-28	DB자산운용㈜	특수	0	40	1.418	국고01125-2406(21-4)	40	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
2021-07-28	DB자산운용㈜	특수	0	99	1.414	국고01125-2406(21-4)	100	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
2021-07-28	DB자산운용㈜	특수	0	99	1.415	국고01125-2406(21-4)	100	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
2021-07-28	DB자산운용㈜	특수	0	60	1.418	국고01125-2406(21-4)	60	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
2021-08-10	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.437	국고01125-2406(21-4)	100	1.125	2021-06-10	2024-06-10	중개
2021-08-13	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.661	국고01250-2603(21-1)	100	1.250	2021-03-10	2026-03-10	중개
2021-08-23	DB손해보험㈜	특수	99	0	1.310	국고00875-2312(20-8)	100	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-08-23	DB손해보험㈜	특수	99	0	1.310	국고00875-2312(20-8)	100	0.875	2020-12-10	2023-12-10	중개
2021-09-13	DB손해보험㈜	특수	100	0	2.027	국고02000-3106(21-5)	100	2.000	2021-06-10	2031-06-10	중개
소 계			596	298	-	-	900	-	-	-	-
신한은행	비특수	2021-07-02	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.173	신한은행25-02-이-1.25-A	100	0.890	2021-02-09	2022-05-09	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
농협중앙회	비특수	2021-07-08	DB자산운용㈜	특수	90	0	1.616	농금채(중앙회)2020-1이5Y-E	90	1.62	2020-01-28	2025-01-28	중개
2021-07-08	DB자산운용㈜	특수	0	99	1.671	농금채(중앙회)2020-7이5Y-A	100	1.26	2020-07-29	2025-07-29	중개
소 계			90	99	-	-	190	-	-	-	-
한국도로공사	비특수	2021-07-09	DB손해보험㈜	특수	0	100	2.137	도로공사768	100	2.137	2021-07-09	2051-07-09	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
메리츠캐피탈	비특수	2021-07-09	DB손해보험㈜	특수	0	100	1.79	메리츠캐피탈186-3	100	1.79	2021-07-09	2023-07-07	중개
2021-08-09	DB자산운용㈜	특수	100	0	1.09	메리츠캐피탈165	100	1.91	2020-09-09	2021-09-09	중개
소 계			100	100	-	-	200	-	-	-	-
신한금융투자	비특수	2021-07-12	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.47	신한투자2104-1	100	1.26	2021-04-06	2023-04-06	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
현대카드	비특수	2021-07-22	DB손해보험㈜	특수	0	498	1.60	현대카드㈜	500	0.00	2021-07-22	2021-10-22	중개
소 계			0	498	-	-	500	-	-	-	-
한국철도공사	비특수	2021-07-22	DB손해보험㈜	특수	0	100	2.043	한국철도공사201	100	2.043	2021-07-22	2051-07-22	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
대신에프앤아이	비특수	2021-07-23	DB자산운용㈜	특수	0	101	1.512	대신에프앤아이26	100	3.658	2018-11-02	2021-11-02	중개
2021-08-12	DB자산운용㈜	특수	101	0	1.466	대신에프앤아이26	100	3.658	2018-11-02	2021-11-02	중개
소 계			101	101	-	-	200	-	-	-	-
GS칼텍스	비특수	2021-07-28	DB손해보험㈜	특수	101	0	2.1	GS칼텍스141-3	100	2.141	2021-03-03	2031-03-03	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
하나은행	비특수	2021-07-30	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.441	하나은행44-01이2.5갑-13	100	1.070	2021-01-13	2023-07-13	중개
소 계			99	0	-	-	100	-	-	-	-
신한카드	비특수	2021-08-02	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.686	신한카드2114	100	1.656	2021-07-30	2023-11-30	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
NH투자증권	비특수	2021-08-03	DB자산운용㈜	특수	0	99	1.691	엔에이치투자61-1	100	1.348	2020-09-28	2023-09-27	중개
소 계			0	99	-	-	100	-	-	-	-
대구은행	비특수	2021-08-13	DB손해보험㈜	특수	0	100	2.73	대구은행조건부(상)(후)4208이120A13(지)	100	2.73	2021-08-13	2031-08-13	중개
2021-08-13	DB생명보험㈜	특수	0	100	2.73	대구은행조건부(상)(후)4208이120A13(지)	100	2.73	2021-08-13	2031-08-13	중개
소 계			0	200	-	-	200	-	-	-	-
기업은행	비특수	2021-08-13	DB생명보험㈜	특수	206	0	3.779	기업은행 조건부(상)1703이(신종)영구A-10	200	3.87	2017-03-10	9999-12-31	중개
소 계			206	0	-	-	200	-	-	-	-
KB국민카드	비특수	2021-08-17	DB자산운용㈜	특수	50	0	1.813	케이비국민카드288-2	50	1.935	2019-11-05	2024-11-05	중개
소 계			50	0	-	-	50	-	-	-	-
스탠다드차타드은행	비특수	2021-08-18	DB자산운용㈜	특수	100	0	1.469	스탠다드차타드은행20-07-이01-03	100	1.15	2020-07-03	2023-07-03	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
하나금융투자	비특수	2021-09-02	DB자산운용㈜	특수	99	0	1.905	하나금융투자5-3	100	1.732	2020-09-01	2025-09-01	중개
소 계			99	0	-	-	100	-	-	-	-
한국전력	비특수	2021-09-03	DB자산운용㈜	특수	0	100	2.110	한국전력1068	100	2.110	2021-09-03	2031-09-03	중개
2021-09-23	DB자산운용㈜	특수	0	100	2.258	한국전력1074	100	2.258	2021-09-23	2031-09-23	중개
소 계			0	200	-	-	200	-	-	-	-
한국투자캐피탈	비특수	2021-09-13	DB손해보험㈜	특수	0	200	2.399	한국투자캐피탈65-2	200	2.399	2021-09-13	2026-09-11	중개
소 계			0	200	-	-	200	-	-	-	-
한국가스공사	비특수	2021-09-23	DB자산운용㈜	특수	0	100	1.160	한국가스공사	100	1.160	2021-09-23	2021-10-14	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
ING BANK NV	비특수	2021-09-23	DB손해보험㈜	특수	0	353	2.83	ING 30y Fixed Callable 09/28/2051	353	2.83	2021-09-28	2051-09-28	중개
소 계			0	353	-	-	353	-	-	-	-
Australia and New Zealand Banking Group	비특수	2021-09-10	DB손해보험㈜	특수	0	469	2.95	ANZ 30NC5 Zero Callable 09/15/2051	469	2.95	2021-09-15	2051-09-15	중개
2021-09-15	DB생명보험㈜	특수	0	591	2.70	ANZ Zero Callable Note 09/29/2046	591	0.00	2021-09-29	2046-09-29	중개
소 계			0	1,060	-	-	1,060	-	-	-	-
총 계					1,542	3,808	-	-	5,353	-	-	-	-