DB Securities Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2019

Jul 10, 2019

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-채권] 1.1 DB금융투자 ▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음) 일반-정정*.LCommon 계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 -[유가증권-채권]

기업집단명	DB	회사명	DB금융투자(주)	공시일자	2019.07.10	관련법규	공정거래법 11조의2

	(단위 : 억원, %)

거래기간	2019년 2분기(2019.04.01~2019.06.30)

발행자		거래&cr일자	거래상대방		거래금액		유통&cr수익율	채권내역					거래목적
발행자명	관계	상대방명	관계	매입	매도	채권&cr종류	총권면&cr금액	표면&cr이율	발행일	만기일
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BNK캐피탈	비특수	2019-05-22	DB손해보험(주)	특수	100	0	1.96	BNK캐피탈173-4	100	1.98	2019-04-18	2022-04-18	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
DGB캐피탈	비특수	2019-05-08	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.95	DGB캐피탈33-4	100	2.88	2017-06-20	2020-06-19	중개
2019-04-26	DB자산운용(주)	특수	101	0	1.95	DGB캐피탈46-1	100	2.37	2018-08-23	2021-08-23	중개
소 계			101	101	-	-	200	-	-	-	-
한국광물자원공사	비특수	2019-06-13	DB자산운용(주)	특수	0	100	1.69	광물자원공사13-1	100	1.70	2016-02-18	2021-02-18	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
기획재정부	비특수	2019-05-20	DB손해보험(주)	특수	203	0	1.68	국고02000-2112(18-9)	200	2.00	2018-12-10	2021-12-10	중개
2019-04-02	DB생명보험(주)	특수	0	102	1.90	국고02000-4903(19-2)	100	2.00	2019-03-10	2049-03-10	중개
2019-05-08	DB생명보험(주)	특수	0	513	1.90	국고02000-4903(19-2)	500	2.00	2019-03-10	2049-03-10	중개
2019-04-12	DB생명보험(주)	특수	0	312	1.88	국고02000-6809(18-8)	300	2.00	2018-09-10	2068-09-10	중개
2019-06-25	DB자산운용(주)	특수	0	95	1.51	국고채이자03560-2209	100	3.56	2007-04-17	2022-09-10	중개
소 계			203	1,023	-	-	1,200	-	-	-	-
농협중앙회	비특수	2019-04-08	DB자산운용(주)	특수	0	103	1.86	농금채(중앙회)2014-08이7Y-B	100	3.12	2014-08-20	2021-08-20	중개
2019-04-08	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.86	농금채(중앙회)2016-11이5Y-B	100	2.06	2016-11-22	2021-11-22	중개
2019-04-16	DB자산운용(주)	특수	20	0	1.92	농금채(중앙회)2018-12이5Y-A	20	2.06	2018-12-17	2023-12-17	중개
2019-04-16	DB자산운용(주)	특수	81	0	1.92	농금채(중앙회)2018-12이5Y-A	80	2.06	2018-12-17	2023-12-17	중개
소 계			101	204	-	-	300	-	-	-	-
대림산업	비특수	2019-04-08	DB손해보험(주)	특수	51	0	2.06	대림산업261-1	50	3.04	2018-04-06	2021-04-06	중개
소 계			51	0	-	-	50	-	-	-	-
한국도로공사	비특수	2019-04-25	DB생명보험(주)	특수	0	100	1.98	도로공사704	100	1.98	2019-04-25	2049-04-25	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
만도	비특수	2019-06-05	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.82	만도5	100	2.24	2017-04-24	2020-04-24	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
한국산업은행	비특수	2019-05-22	DB자산운용(주)	특수	100	0	1.77	산금(정금)14신이0500-1121-2	100	2.45	2014-11-21	2019-11-21	중개
소 계			100	0	-	-	100	-	-	-	-
세아제강	비특수	2019-05-31	DB손해보험(주)	특수	101	0	2.01	세아제강3	100	2.15	2019-04-30	2022-04-29	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
수산업협동조합중앙회	비특수	2019-06-19	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.63	수산금융채권(경제)33-06이60-03	100	2.14	2015-06-03	2020-06-03	중개
2019-04-18	DB자산운용(주)	특수	0	102	1.88	수산금융채권(경제)40-05이표36-15호	100	2.54	2018-05-15	2021-05-15	중개
소 계			0	202	-	-	200	-	-	-	-
신한금융지주	비특수	2019-06-19	DB자산운용(주)	특수	0	102	1.69	신한금융지주118-1	100	2.52	2018-04-25	2021-04-25	중개
소 계			0	102	-	-	100	-	-	-	-
씨제이제일제당	비특수	2019-05-16	DB자산운용(주)	특수	102	0	1.94	씨제이제일제당25-2	100	2.26	2019-01-15	2024-01-15	중개
소 계			102	0	-	-	100	-	-	-	-
우리은행	비특수	2019-04-02	DB자산운용(주)	특수	0	100	1.85	우리은행21-05-이표03-갑-15	100	1.93	2017-05-15	2020-05-15	중개
2019-06-25	DB자산운용(주)	특수	0	202	1.61	우리은행23-04-이표2.5-갑-29	200	1.86	2019-04-29	2021-10-29	중개
소 계			0	302	-	-	300	-	-	-	-
주택금융공사	비특수	2019-06-18	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.62	주택금융공사44	100	1.92	2019-03-25	2022-03-25	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
케이비캐피탈	비특수	2019-05-09	DB자산운용(주)	특수	0	51	1.96	케이비캐피탈410-1	50	2.56	2018-08-10	2021-08-10	중개
2019-05-09	DB자산운용(주)	특수	0	51	1.96	케이비캐피탈410-1	50	2.56	2018-08-10	2021-08-10	중개
2019-04-22	DB손해보험(주)	특수	0	100	1.98	케이비캐피탈425	100	1.98	2019-04-22	2022-04-22	중개
소 계			0	201	-	-	200	-	-	-	-
한국전력	비특수	2019-04-10	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.86	한국전력900	100	2.05	2017-03-20	2022-03-18	중개
2019-06-18	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.63	한국전력905	100	2.02	2017-04-20	2022-04-20	중개
2019-06-18	DB자산운용(주)	특수	0	105	1.67	한국전력963	100	2.45	2018-10-01	2025-10-01	중개
소 계			0	307	-	-	300	-	-	-	-
한국철도공사	비특수	2019-04-05	DB손해보험(주)	특수	0	100	2.00	한국철도공사176	100	2.00	2019-04-05	2049-04-05	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국철도시설공단	비특수	2019-05-16	DB손해보험(주)	특수	0	100	1.93	한국철도시설채권324	100	1.93	2019-05-16	2049-05-16	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
WELLS FARGO & COMPANY	비특수	2019-04-11	DB손해보험(주)	특수	57	0	3.99	WFC 3.9 05/01/45	57	3.90	2015-04-30	2045-05-01	중개
2019-04-11	DB손해보험(주)	특수	57	0	3.99	WFC 3.9 05/01/45	57	3.90	2015-04-30	2045-05-01	중개
소 계			114	0	-	-	114	-	-	-	-
DBS은행	비특수	2019-04-15	DB손해보험(주)	특수	0	500	2.00	DBS 30NC1y*1y Zero callable Note	564	0.00	2019-04-17	2049-04-17	중개
소 계			0	500	-	-	564	-	-	-	-
BELGIUM KINGDOM	비특수	2019-05-22	DB손해보험(주)	특수	0	141	1.49	BGB 1.7 06/22/50	133	1.70	2019-02-05	2050-06-22	중개
2019-05-22	DB손해보험(주)	특수	0	141	1.49	BGB 1.7 06/22/50	133	1.70	2019-02-05	2050-06-22	중개
소 계			0	282	-	-	267	-	-	-	-
JPMorgan Chase & Co.	비특수	2019-05-29	DB손해보험(주)	특수	156	0	4.02	JPM 6.4 05/15/38	119	6.40	2008-05-22	2038-05-15	중개
소 계			156	0	-	-	119	-	-	-	-
BLACKROCK EUROPEAN CLO VIII DESIGNATED	비특수	2019-06-04	DB손해보험(주)	특수	0	266	2.30	BECLO 8X B2 Mtge	266	2.30	2019-06-05	2032-07-20	중개
2019-06-04	DB손해보험(주)	특수	0	160	2.85	BECLO 8X C2 Mtge	160	2.85	2019-06-05	2032-07-20	중개
소 계			0	426	-	-	426	-	-	-	-
총 계					1,130	4,252	-	-	5,338	-	-	-	-