DB Securities Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2019

Oct 10, 2019

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-채권] 1.1 DB금융투자 ▶정정문서 작성시 이 부분을 클릭하여 『정오표』 삽입 : 정정시 작성 (⇒ 이 문구는 인쇄되지 않음) 일반-정정*.LCommon 계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 -[유가증권-채권]

기업집단명	DB	회사명	DB금융투자(주)	공시일자	2019.10.10	관련법규	공정거래법 11조의2

	(단위 : 억원, %)

거래기간	2019년 3분기(2019.07.01~2019.09.30)

발행자		거래&cr일자	거래상대방		거래금액		유통&cr수익율	채권내역					거래목적
발행자명	관계	상대방명	관계	매입	매도	채권&cr종류	총권면&cr금액	표면&cr이율	발행일	만기일
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(주)우리은행	비특수	2019-07-04	DB자산운용(주)	특수	101	0	1.592	우리은행23-04-이표2.5-갑-29	100	1.86	2019-04-29	2021-10-29	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
SK하이닉스	비특수	2019-07-15	DB자산운용(주)	특수	101	0	1.688	에스케이하이닉스220-1	100	1.96	2019-05-09	2022-05-09	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
S-Oil	비특수	2019-07-16	DB자산운용(주)	특수	0	50	1.675	S-Oil50-1	50	1.65	2016-09-02	2021-09-02	중개
소 계			0	50	-	-	50	-	-	-	-
기획재정부	비특수	2019-07-02	DB생명보험(주)	특수	0	330	1.605	국고02000-4903(19-2)	300	2.00	2019-03-10	2049-03-10	중개
2019-08-09	DB생명보험(주)	특수	0	127	1.275	국고02000-6809(18-8)	100	2.00	2018-09-10	2068-09-10	중개
2019-09-09	DB자산운용(주)	특수	0	78	1.359	국민주택1종16-11	76	1.25	2016-11-30	2021-11-30	중개
2019-09-11	DB생명보험(주)	특수	51	0	1.325	국고01875-2403(19-1)	50	1.88	2019-03-10	2024-03-10	중개
2019-09-25	DB자산운용(주)	특수	0	106	1.42	국민주택1종17-01	100	1.75	2017-01-31	2022-01-31	중개
2019-09-11	DB자산운용(주)	특수	51	0	1.25	국고01625-2206(19-3)	50	1.63	2019-06-10	2022-06-10	중개
소 계			102	641	-	-	676	-	-	-	-
산은캐피탈	비특수	2019-07-17	DB자산운용(주)	특수	0	100	1.742	산은캐피탈628-2	100	1.73	2019-07-11	2023-07-11	중개
2019-08-07	DB자산운용(주)	특수	0	103	1.441	산은캐피탈618-3	100	2.34	2019-01-25	2023-01-25	중개
2019-08-30	DB자산운용(주)	특수	101	0	1.541	산은캐피탈625-1	100	1.87	2019-05-28	2021-05-28	중개
소 계			101	203	-	-	300	-	-	-	-
농협은행(주)	비특수	2019-07-17	DB자산운용(주)	특수	0	100	1.63	농업금융채권(은행)2019-07이5Y-D	100	1.63	2019-07-17	2024-07-11	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국도로공사	비특수	2019-09-25	DB손해보험(주)	특수	0	100	1.467	도로공사714	100	1.47	2019-09-25	2049-09-25	중개
2019-09-25	DB생명보험(주)	특수	0	200	1.467	도로공사714	200	1.47	2019-09-25	2049-09-25	중개
소 계			0	300	-	-	300	-	-	-	-
(주)국민은행	비특수	2019-07-18	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.5	국민은행3707이표일(03)3-31	100	1.92	2017-07-31	2020-07-31	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
엔에이치농협캐피탈(주)	비특수	2019-07-26	DB손해보험(주)	특수	0	100	1.6	엔에이치농협캐피탈136-2	100	1.60	2019-07-26	2023-07-26	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국철도공사	비특수	2019-07-26	DB손해보험(주)	특수	0	100	1.435	한국철도공사179	100	1.44	2019-07-26	2049-07-26	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
LS산전	비특수	2019-08-07	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.448	LS산전178-2	100	1.96	2016-07-05	2021-07-05	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
케이비캐피탈(주)	비특수	2019-08-09	DB자산운용(주)	특수	0	102	1.438	케이비캐피탈417-2	100	2.33	2018-12-06	2021-11-05	중개
소 계			0	102	-	-	100	-	-	-	-
한국남부발전(주)	비특수	2019-08-13	DB손해보험(주)	특수	0	100	1.331	한국남부발전49-1	100	1.33	2019-08-13	2039-08-13	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
삼성카드	비특수	2019-08-19	DB자산운용(주)	특수	0	101	1.42	삼성카드2249	100	1.79	2016-06-27	2020-06-26	중개
소 계			0	101	-	-	100	-	-	-	-
현대카드	비특수	2019-09-09	DB손해보험㈜	특수	0	100	1.613	현대카드770-2	100	1.61	2019-09-09	2021-03-09	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
한국전력	비특수	2019-07-11	DB자산운용(주)	특수	0	104	1.585	한국전력976	100	2.08	2019-02-07	2026-02-07	중개
2019-09-18	DB자산운용(주)	특수	0	104	1.501	한국전력923	100	2.55	2017-11-27	2022-11-27	중개
소 계			0	208	-	-	200	-	-	-	-
현대캐피탈(주)	비특수	2019-09-20	DB손해보험(주)	특수	0	100	1.684	현대캐피탈1823-1	100	1.68	2019-09-20	2021-03-19	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
농협중앙회	비특수	2019-09-24	DB자산운용(주)	특수	0	100	1.58	농금채(중앙회)2019-9이5Y-A	100	1.58	2019-09-24	2024-09-24	중개
소 계			0	100	-	-	100	-	-	-	-
엔에이치투자증권(주)	비특수	2019-09-26	DB자산운용(주)	특수	101	0	1.64	엔에이치투자60-1	100	2.00	2019-04-12	2022-04-12	중개
소 계			101	0	-	-	100	-	-	-	-
신한금융지주	비특수	2019-09-26	DB자산운용(주)	특수	0	102	1.61	신한금융지주119-1	100	2.51	2018-05-29	2021-05-29	중개
소계			0	102	-	-	100	-	-	-	-
롯데쇼핑	비특수	2019-08-19	DB자산운용(주)	특수	103	0	1.44	롯데쇼핑65-2	100	2.45	2015-03-03	2022-03-03	중개
소 계			103	0	-	-	100	-	-	-	-
한국토지주택공사	비특수	2019-09-24	DB자산운용(주)	특수	88	0	1.47	토지주택채권(용지3)15-06	80	2.11	2015-06-30	2020-06-30	중개
소 계			88	0	-	-	80	-	-	-	-
Madison Park Funding Ltd	비특수	2019-07-10	DB손해보험(주)	특수	0	198	2.85	MDPKE 14X C2 Mtge	198	2.85	2019-07-10	2032-07-15	중개
소 계			0	198	-	-	198	-	-	-	-
SAUDI ARABIAN OIL CO	비특수	2019-08-02	DB손해보험(주)	특수	0	127	4.03	ARAMCO 4 ⅜ 04/16/49	121	4.38	2019-04-16	2049-04-16	중개
2019-08-06	DB손해보험(주)	특수	0	128	3.98	ARAMCO 4 ⅜ 04/16/49	121	4.38	2019-04-16	2049-04-16	중개
소 계			0	256	-	-	243	-	-	-	-
Sound Point &crEuro CLO&crFunding II	비특수	2019-08-29	DB손해보험(주)	특수	0	202	2.42	SNDPE 2X B2 Mtge	202	2.42	2019-08-30	2032-10-26	중개
소 계			0	202	-	-	202	-	-	-	-
총 계					697	3,265	-	-	3,849	-	-	-	-