CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD — Regulatory Filings 2016

Mar 28, 2016

创元科技股份有限公司 2015 年度监事会工作报告

创元科技股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会成员根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关 法律、法规的规定，积极开展工作，在促进公司规范化运行方面起到了较好的作 用。

一、监事会日常工作情况

（一）2015 年公司监事会共召开了六次会议。

• 1、2015 年3 月27 日，公司召开了第七届监事会第六次会议。

会议审议通过：①2014 年度监事会工作报告。②2014 年度报告（正文）及 其摘要。③2014 年度利润分配预案。④2014 年度财务决算报告。⑤2014 年度内 部控制自我评价报告。

第七届监事会第六次会议决议公告刊登于2015 年3 月31 日《证券时报》及 巨潮资讯网。

• 2、2015 年4 月27 日，公司召开了第七届监事会2015 年第一次临时会议。 会议审议通过：公司2015 年第一季度报告。

• 《公司2015 年第一季度报告》刊登于2015 年4 月28 日《证券时报》及巨

• 潮资讯网。

• 3、2015 年8 月21 日，公司召开了第七届监事会第七次会议。 会议审议通过：公司2015 年半年度报告（正文）及摘要。

第七届监事会第七次会议决议公告以及《公司2015 年半年度报告 》 刊登于 2015 年8 月25 日《证券时报》及巨潮资讯网。

• 4、2015 年10 月13 日，公司召开了第七届监事会2015 年第二次临时会议。

会议审议通过：①提名韩震先生为公司第八届监事会监事候选人。②提名陆 惠章先生为公司第八届监事会监事候选人。

第七届监事会2015年第二次临时会议决议公告刊登于2015年10月14日《证 券时报》及巨潮资讯网上。

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• 5、2015 年10 月23 日，公司召开了第七届监事会2015 年第三次临时会议。 会议审议通过：公司2015 年第三季度报告。

《公司2015 年第三季度报告》刊登于2015 年10 月27 日《证券时报》及巨 潮资讯网。

• 6、2015 年10 月30 日，公司召开了第八届监事会第一次会议。

会议审议通过：①关于选举公司监事会主席的议案。选举韩震先生为公司监 事会主席。②关于对公司第七届监事会成员计发特别津贴的预案。

第八届监事会第一次会议决议公告刊载于2015 年11 月3 日《证券时报》及 巨潮资讯网。

（二）报告期监事会全体成员认真履行了股东大会授予的监督职能，列席了 2015 年度召开的各次股东大会及董事会会议。

二、监事会对有关事项的独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会对股东大会、董事会决策程序进行了监督。公司的股 东大会、董事会均按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和公司规章的要 求履行了各项职权，依法运作。报告期内，公司建立了完善的内部控制制度。公 司董事和高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司 利益和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对公司的财务状况进行了认真、仔细地检查，认为公司编制的定期报 告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，江苏公证天业会计师事务所（特殊 普通合伙）出具的审计报告是客观、公正的，2015年度财务报告真实反映了公司 的财务状况和经营成果。

（三）检查公司关联交易情况

对公司2015年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生关联交易 业务时，严格遵循“公平、公正、合理”的市场原则，没有出现不公平和损害公 司利益的情况。

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（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信 息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定 制订了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情 人范围，及时登记公司内幕信息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信息 披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

（五）公司内部控制情况

根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会 [2008]7号）、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控 制评价报告的一般规定》以及深圳证券交易所发布的《信息披露业务备忘录第21 条——业绩预告及定期报告披露》等相关法律、法规和规章制度的要求，监事会 对公司2015年度内部控制评价报告发表意见如下：

公司监事会认真审阅了公司2015年度内部控制评价报告，认为公司现行的内 部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个 内控制度均得到了有效地贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要， 保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的根本利益。

全体监事一致认为，公司2015年度内部控制自我评价报告比较全面、真实、 客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。

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