COFCO BIOTECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 24, 2017

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证券简称：中粮生化 证券代码：000930 公告编号：2017-018

中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

2016年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公 司章程》、《监事会议事规则》等要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认真 履行法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况以及公 司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护公司利益和全体股 东权益。

一、监事会会议召开情况

报告期内监事会共召开了4次监事会会议。

1、公司六届十一次监事会会议于2016年1月13日召开，会议审议通过了《关 于计提流动资产减值准备的议案》及《关于计提非流动资产减值准备的议案》。

2、公司六届十二次监事会会议于2016年4月26日召开，会议审议通过了《公 司2015年度监事会工作报告》、《公司2015年度报告全文及摘要》、《监事会对< 董事会对带强调事项段无保留意见审计报告的专项说明>的意见》、《公司2015年 度财务决算及2016年度财务预算报告》、《公司2015年度利润分配预案》、《关 于聘请财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》、《公司2015年度内部控 制评价报告》、《关于计提对子公司长期股权投资减值准备的议案》、《2016年 第一季度报告》、《关于增补监事的议案》。

3、公司六届十三次监事会会议于2016年8月18日召开，会议审议通过了《公 司2016年半年度报告及其摘要的议案》、《关于计提跌价存货准备的议案》及《关 于选举公司第六届监事会主席的议案》。

4、公司六届十四次监事会会议于2016年10月25日召开，会议审议通过了《公 司2016年第三季度报告全文及正文》。

二、监事会对有关事项的独立意见

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1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会对股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会 对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制 度等进行了监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《公 司章程》及其他法律法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议，决策程 序科学、合法。

公司建立并逐步完善了内部控制制度，公司高级管理人员能够恪尽职守，严 格按照内部控制制度进行管理和规范运作，没有违反法律、法规或损害公司利益 和股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对公司的财务状况进行了认真、仔细地检查，认为公司编制的定期报 告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，天职国际会计师事务所出具的审计 报告是客观、公正的，2016年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司内部控制的自我评价情况

对董事会关于公司2016年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核，认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定， 遵循内部控制的基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了 公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整；公司内部控制组织机 构完整，内部审计人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充 分有效；报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司规范运作指引》及公司《内 部控制制度》的情形发生，公司内部控制自我评价全面、真实，反映了公司内部 控制的实际情况。

4、报告期内，公司无募集资金或前次募集资金延续到报告期内使用的情况。

5、报告期内，公司出售资产遵循公平、公正的交易原则，交易价格合理、程 序规范，不存在内幕交易，也没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失的现 象。

6、检查公司关联交易情况

对公司 2016 年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生关联交易 业务时，严格遵循“公平、公正、合理”的市场原则，没有出现不公平和损害公

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司利益的情况。

• 7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信 息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定 制订了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人 范围，及时登记公司内幕信息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信息披 露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

中粮生物化学（安徽）股份有限公司 监事会

2017 年 4 月 21 日

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