ChinaLin Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2025

Dec 29, 2025

证券简称：华林证券

公告编号： 2025-053

证券代码： 002945

华林证券股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华林证券股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第五次会 议于 2025 年 12 月 28 日发出书面会议通知，并于 2025 年 12 月 29 日 完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5 人，实际参 加表决董事 5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关 规定。

一、本次会议审议情况

本次会议审议并通过了如下议案：

• （一）《关于修订 < 华林证券股份有限公司全面风险管理办法 >

的议案》

表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《华林证券股份有限公司全面风险管理办法（2025 年 12 月）》 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（二）《关于修订 < 华林证券股份有限公司合规管理规定 > 的议

案》

表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 （三）《关于修订 < 华林证券股份有限公司诚信管理规定 > 的议

案》

• 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 （四）《关于修订 < 华林证券股份有限公司问责处罚办法 > 的议

案》

• 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 （五）《关于修订 < 华林证券股份有限公司董事会秘书工作制度 >

• 的议案》

表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《华林证券股份有限公司董事会秘书工作制度（2025 年 12 月）》 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （六）《关于修订 < 华林证券股份有限公司内部控制部门职责分

• 工管理规定 > 的议案》

表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

• （七）《关于修订 < 华林证券股份有限公司重大信息内部报告制

度 > 的议案》

表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度（2025 年 12 月）》 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（八）《关于修订 < 华林证券股份有限公司内幕信息知情人登记 管理制度 > 的议案》

表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

• （九）《关于修订 < 华林证券股份有限公司子公司董事、高级管

• 理人员委派管理制度 > 的议案》

  • 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

  • 《华林证券股份有限公司子公司董事、高级管理人员委派管理制

• 度（2025 年 12 月）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、备查文件

• 1.公司第四届董事会第五次会议决议；

• 2.其他报备文件。

特此公告。

华林证券股份有限公司董事会

二〇二五年十二月三十日