China TransInfo Technology Co., Ltd — Governance Information 2014

Sep 25, 2014

北京千方科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则

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北京千方科技股份有限公司

董事会审计委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为强化公司董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动 的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据有关法 律、法规、规范性文件和公司章程及其细则的有关规定，公司设立董事会审计委 员会（以下简称：“审计委员会”或“委员会”），并制定本规则。

第二条 审计委员会为负责公司内、外部的审计、监督和核查工作的专门机 构，对董事会负责。

第三条 审计委员会行使下列职权：

• （一）提议聘请或更换外部审计机构；

• （二）监督公司的内部审计制度及其实施；

• （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

• （四）审核公司的财务信息及其披露；

• （五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；

• （六）公司董事会授予的其他事宜。

第四条 董事会秘书负责审计委员会的日常工作联络和会议组织工作。公司 审计监察部门为审计委员会日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工 作。

第二章 审计委员会的组成

第五条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占多数，并至少 有一名独立董事为会计专业人士。

第六条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提 名，并由董事会选举产生。

第七条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，并由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。主任委员由董事会任命。

主任委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员

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代履行职务，但该委员必须是独立董事。

第八条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。任 期届满前，除非出现《公司法》、公司章程规定的不得任职之情形，不得被无故 解除职务。如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据本规则第六条规定补足委员人数。

第九条 审计委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的2/3时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。

在审计委员会委员人数达到规定人数的2/3以前，战略委员会暂停行使本规 则规定的职权。

第三章 审计委员会会议的召集与召开

第十条 审计委员会会议分为定期会议和临时会议，由主任委员召集并主持。 定期会议每年至少召开一次。非主任委员也可以提议召开临时会议，主任委员收 到提议后10 日内，召集和主持临时会议。

审计委员会会议应由过半数的委员出席方可举行。

第十一条 审计委员会定期会议应于会议召开前5日通知全体委员，临时会议 应于会议召开前3日通知全体委员。

审计委员会会议通知可采用传真、电子邮件、电话、以专人或邮件送出等方 式发出，并应至少包括以下内容：

（一）会议召开时间、地点；

（二）会议期限；

（三）会议需要讨论的议题；

（四）会议联系人及联系方式；

（五）会议通知的日期。

审计委员会会议文件应随会议通知同时送达全体委员及相关与会人员。

第十二条 会议由主任委员主持。主任委员不能出席时可委托其他委员代为 主持。

第十三条 审计委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托其他独立董事委 员代为出席会议并行使表决权。

委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托 书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。

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委员未出席审计委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上 的投票权。

第十四条 非审计委员会委员的董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、 审计监察部门负责人及其他与审计委员会会议讨论事项相关的人员可以列席审 计委员会会议，列席会议人员可以就会议讨论事项进行解释或说明，但没有表决 权。

第十五条 每一名委员有一票的表决权，决议事项经全体委员的过半数方可 通过。

审计委员会定期会议以现场方式召开，会议决议的表决方式为举手表决，并 由参会委员签名。

审计委员会临时会议在保障委员充分表达意见的前提下，可以用传真或网络 方式进行并作出决议，并由参会委员签名。

第十六条 会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布，由会 议记录人将表决结果记录在案。

其他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后的第 一个工作日通知委员表决结果。

第十七条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式提交公司 董事会。

第十八条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上 签名。

审计委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期为10年。 审计委员会会议记录应至少包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明；

（三）会议议程；

（四）委员发言要点；

（五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对 或弃权的票数）；

（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。

第十九条 审计委员会委员及列席审计委员会会议的人员对尚未公开的信息

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负有保密义务，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。

第四章 审计委员会议事程序

第二十条 审计委员会委员必须按照法律、法规及公司章程的规定，对公司 承担忠实义务和勤勉义务。委员会会议提出的建议或提议必须符合法律、法规及 公司章程的要求。董事会有权不采纳委员会提出的不符合法律、法规及公司章程 的建议或提议。

第二十一条 审计委员会议事程序为：

（一）审计监察部门负责组织、协调相关部门或中介机构编写审计委员会会 议文件，并保证其真实、准确、完整。会议文件包括但不限于：

• 1、公司相关财务报告；

• 2、内外部审计机构的工作报告；

• 3、外部审计合同及相关工作报告；

• 4、公司对外披露财务信息情况；

• 5、公司重大关联交易审计报告。

（二）审计监察部按照公司内部管理制度规定履行会议文件的内部审批程 序；

（三）董事会秘书将会议文件提交审计委员会主任委员审核，审核通过后及 时召集审计委员会会议；

（四）审计委员会会议通过的报告、决议或提出的建议，应以书面形式呈报 公司董事会。对需要董事会或股东大会审议批准的，由审计委员会向董事会提出 提案，并按相关法律、法规及公司章程规定履行审批程序；

（五）若超过半数的董事会成员对审计委员会会议通过的报告、决议存在异 议的，应及时向审计委员会提出书面反馈意见，并将有关事项提交股东大会审议。 独立董事应就相关事项发表独立意见。

第二十二条 审议事项与审计委员会委员有关联关系时，该审议事项由审计 委员会委员审议并发表意见后，直接提交董事会审议。

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第二十三条 本规则未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和公 司章程及其细则的规定执行。

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第二十四条 本规则经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。 第二十五条 本规则解释权归属公司董事会。

北京千方科技股份有限公司

2014 年9 月25 日

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