CHAOZHOU THREE-CIRCLE (GROUP) CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2016

Nov 9, 2016

证券代码：300408 证券简称：三环集团 公告编号：2016-47

潮州三环（集团）股份有限公司 关于预留限制性股票授予完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，潮州三环（集团）股份 有限公司（以下简称“公司”或“三环集团”）完成了预留限制性股票授予登记 工作，现将有关事宜公告如下：

一、本次预留限制性股票授予的具体情况

• 1、授予日：2016年9月2日

• 2、授予数量：750,422 股

• 3、授予价格：8.39元/股

• 4、股票的来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币A 股普通股股票

• 5、激励对象：本激励计划涉及的激励对象共计70人，激励对象获授股票情

况如下：

况如下：
激励对象	获授的限制性 股票数量（股）	占预留限制性 股票总量的比例	占目前公司 总股本的比例
核心技术（业务）人员 （共计70 人）	750,422	100.0000%	0.0434%

本次获授预留限制性股票的激励对象名单与公司2016年9月2日在巨潮资讯 网上公告的预留限制性股票激励对象名单一致。

6、解锁安排

本激励计划的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。在锁定期内限制 性股票不得转让、用于担保或偿还债务。

预留限制性股票解锁安排如下：

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解锁期	解锁时间	可解锁数量占限制 性股票数量比例
第一个 解锁期	自预留部分授予日起12 个月后的首个交易日起至预 留部分授予日起24 个月内的最后一个交易日当日止	50%
第二个 解锁期	自预留部分授予日起24 个月后的首个交易日起至预 留部分授予日起36 个月内的最后一个交易日当日止	50%

二 、授予股份认购资金的验资情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年9月22日出具了信会师报字 [2016]第410701号验资报告，对公司截至2016年9月21日止新增注册资本及股本 情况进行了审验，认为：

截至2016年9月21日，贵公司已收到70名股权激励对象缴纳的认购款合计人 民币6,296,040.58元,其中新增注册资本人民币750,422.00元，增加资本公积人 民币5,545,618.58元。

同时我们注意到，三环集团本次增资前的注册资本为人民币 1,727,636,000.00元，股本为人民币1,727,636,000.00元，前次增资业经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年4月15日出具信会师报字[2016] 第410438号验资报告。截至2016年9月21日止，变更后的注册资本为人民币 1,728,386,422.00元，累计股本为人民币1,728,386,422.00元。

三 、本次授予限制性股票的上市日期

本次授予预留限制性股票的上市日期为：2016年11月11日。

四、股本结构变动情况表

单位：股

				单位：股	单位：股
项目类别	本次变动前		本次变动 （＋，－）	本次变动后
	数量	比例(%)		数量	比例(%)
一、有限售条件股份	748,659,230	43.33	750,422	749,409,652	43.36
股权激励限售股	7,636,000	0.44	750,422	8,386,422	0.49
高管锁定股	37,625,082	2.18	0	37,625,082	2.18
首发类限售股	703,398,148	40.71	0	703,398,148	40.70
二、无限售条件股份	978,976,770	56.67	0	978,976,770	56.64
三、总股本	1,727,636,000	100.00	750,422	1,728,386,422	100.00

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本次预留限制性股票授予完成后，公司股权结构仍具备上市条件。

五、本次预留限制性股票授予完成后，按新股本1,728,386,422股摊薄计算，

公司2015年度每股收益为0.51元。

六、募集资金使用计划及说明

本次预留限制性股票激励计划的募集资金将用于补充公司流动资金。

七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数由1,727,636,000股增 至1,728,386,422股，导致公司股东持股比例发生变动。公司控股股东潮州市三 江投资有限公司和实际控制人张万镇先生在授予前持有公司股份698,949,856股， 持股比例为40.46%；本次授予完成后，潮州市三江投资有限公司和张万镇先生持 有公司股份数量不变，占公司新总股本的比例调整为40.44%。

本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

特此公告。

潮州三环（集团）股份有限公司

董事会

2016年11月10日

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