Changshu Guorui Technology Co.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 27, 2021

常熟市国瑞科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引 的规定，现将常熟瑞特电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）截 至 2021 年 6 月 30 日募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准常熟瑞特电气股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可2016[3235]号）核准，本公司采用公开发行方式发 行人民币普通股（A 股）25,000,000.00 股，发行价格为每股13.73 元。截至2017 年1 月20 日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股） 25,000,000.00 股，募集资金总额为343,250,000.00 元，扣除承销费、保荐费、 审计费、律师费、信息披露等发行费用38,150,000.00 元（含税）后，实际募集 资金净额为人民币305,100,000.00 元。上述募集资金到位情况业经大信会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大信验字【2017】第2-00004 号《验资报 告》。

（二）募集资金使用及结余情况

2021 年上半年，公司未使用募集资金，根据2019 年4 月19 日第三届董事 会第七次会议审议通过的《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的议案》以及其他相关程序，同意部分募集资金项目完成后， 使用节余募集资金19,742,583.40 元（包括累计收到的银行存款的利息收入扣除 银行手续费支出等的净额，下同）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活 动。补充流动资金后，公司已注销该项目相关募集资金专户。截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币0 元。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，

本公司依照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作 指引》、《上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实际情 况，制订了《常熟瑞特电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集 资金管理制度》）。

根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行 专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的 支出情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与 使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。

(二) 募集资金专户存储情况

公司在宁波银行股份有限公司常熟支行、中国工商银行股份有限公司常熟支 行开设了两个募集资金存放专用账户。截至2021年6月30日，公司首次公开发行 股票募集资金具体存放情况如下：

		单位：人民币元	单位：人民币元
开户银行	银行账号	存储方式	存储余额
宁波银行股份有限公司常熟支 行	75060122000276158	活期存款	0.00
中国工商银行股份有限公司常 熟五星支行	1102025329006153672	活期存款	0.00

注：公司根据2019 年4 月19 日第三届董事会第七次会议审议通过的《关于公司 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》以及其 他相关程序，同意部分募集资金项目完成后，使用节余募集资金19,742,583.40 元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。补充流动资金后，公司已注 销该项目相关募集资金专户。

（三）募集资金三方监管情况

公司开设专用的银行账户对募集资金存储，于2017 年 1 月 11 日与宁波银 行股份有限公司常熟支行、中国工商银行股份有限公司常熟支行及保荐机构海通 证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实施严 格审批，以保证专款专用。公司的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所 《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

报告期内募集资金的实际使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表

1）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司首次公开发行股票募集资金募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、真实、准确、 完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情况

常熟市国瑞科技股份有限公司董事会

2021 年8 月28 日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元

									报告期	报告期	累计变	累计变	累计变	累计变			尚未使	尚未使
					本期已		已累计								尚未使					闲置两
									内变更		更用途		更用途				用募集
募集年 份	募集方		募集资		使用募		使用募								用募集					年以上
									用途的		的募集		的募集				资金用
	式		金总额		集资金		集资金								资金总					募集资
									募集资		资金总		资金总				途及去
					总额		总额								额					金金额
									金总额		额		额比例				向
	公开发		30,510.0				28,702.0										募集资
2017					0				0		0		0.00%		0					0
	行股票		0				5										金专户
			30,510.0				28,702.0
合计	--				0				0		0		0.00%		0		--			0
			0				5
募集资金总体使用情况说明
按照《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金使用计划实施。
		是否已									截至期	项目达				截止报				项目可
				募集资						截至期
		变更项				调整后		本报告			末投资	到预定		本报告		告期末		是否达		行性是
承诺投资项目和				金承诺						末累计
		目(含				投资总		期投入			进度(3)	可使用		期实现		累计实		到预计		否发生
超募资金投向				投资总						投入金
		部分变				额(1)		金额			＝	状态日		的效益		现的效		效益		重大变
				额						额(2)
		更)									(2)/(1)	期				益				化
承诺投资项目
												2015年
船用电气设备扩										21,013.						9,737.0
		否		23,370		23,370					89.92%	06月						是		否
产项目										32						5
												02日
研发中心建设项										2,221.9
		否		4,140		4,140					53.67%					0		不适用		否
目										5
其他营运资金项											100.00
		否		3,000		3,000				3,000				0		0		不适用		否
目											%
船用电气设备扩
产项目结项节余										2,466.7	100.00
		否												0		0		不适用		否
募集资金永久补										8	%
充流动资金
研发中心建设项
目结项节余募集								1,974.2		1,974.2	100.00
		否																不适用		否
资金永久补充流								6		6	%
动资金
承诺投资项目小								1,974.2		30,676.						9,737.0
		--		30,510		30,510					--	--						--		--
计								6		31						5
超募资金投向
不适用																		不适用		否
归还银行贷款（如
		--										--		--		--		--		--
有）
补充流动资金（如
		--										--		--		--		--		--
有）
超募资金投向小		--									--	--						--		--

计
				1,974.2	30,676.				9,737.0
合计	--	30,510	30,510			--	--	0		--	--
				6	31				5
未达到计划进度
或预计收益的情
	不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况	不适用
说明
超募资金的金额、	不适用
用途及使用进展
情况
募集资金投资项	不适用
目实施地点变更
情况
募集资金投资项	不适用
目实施方式调整
情况
	适用
募集资金投资项
	公司根据2017年3月9日第二届董事会第九次会议审议通过的《关于以募集资金置换 预先已投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投 入募投资金投资项目的自筹资金18340.05万元。
目先期投入及置
换情况
用闲置募集资金	不适用
暂时补充流动资
金情况
	适用
	1、公司根据2019年4月19日第三届董事会第七次会议审议通过的《关于公司部分募 集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》以及其他相关程序， 同意部分募集资金项目完成后，使用节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生 产经营活动。补充流动资金后，公司已注销该项目相关募集资金专户。 2、2021年4月23日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司部分 募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。以及其他相关程 序，同意部分募集资金项目完成后，使用节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日 常生产经营活动。补充流动资金后，公司已注销该项目相关募集资金专户。
项目实施出现募
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集
	无
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问	公司本年度已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
题或其他情况