CEVIA Enviro Inc. — Governance Information 2020

May 25, 2020

河南城发环境股份有限公司融资管理制度

• （2020 年5 月25 日经公司第六届董事会第二十二次会议审议通过）

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第一条 为规范河南城发环境股份有限公司（以下简称 “公司”）的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低 融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据 相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及控股子公司。

第三条 本制度所称融资，包括但不限于发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券、发行信托产品、向银行或非银行金融机构贷 款、融资租赁等方式获得资金的行为。

第四条 公司融资业务活动主要包括：

（一） 分析确定公司短期和长期所需资金数量；

（二） 负责公司整体资金平衡；

（三） 编制各种融资计划；

（四）审批确定融资方式；

（五）签订各种贷款合同；

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（六）办理股票或债券发行登记和注册手续；

（七）委托证券发行代理机构发行股票或债券；

（八）委托信托发行代理机构发行信托产品；

（九）保管未发行的股票、债券，以及公司回购的股 票；

（十）定期计算和支付利息；

（十一）确定和支付股利；

（十二）进行相关会计核算。

第五条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划， 公司融资应遵循以下原则：

（一）统筹安排，满足公司总体资金需要；

（二）积极争取低成本融资，充分利用各级政府及行 业优惠政策；

（三）兼顾长远利益与当前利益原则；

（四）权衡资本结构（权益和负债比重）对公司稳定 性、再融资或资本运作可能带来的影响；

（五）兼顾公司偿债能力，避免出现到期不能清偿债 务情况发生。

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第六条 融资活动内部控制目标：

• （一）保证融资业务在法律允许范围内进行；

• （二）保证融资活动得到规范审批；

• （三）保证利息和股利正确计提和支付；

• （四）股东权益得到合理保障。

第二章 管理职责

第七条 公司融资管理部门负责完善公司融资管理制 度，为降低和控制融资风险提供建议。

第八条 董事会战略委员会进行公司融资结构分析， 拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方 案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、 论证，审核公司的重要融资活动，提出专业意见。

第九条 公司融资管理部门根据公司发展战略，对重 大融资活动提出方案并组织评估，对融资投向、资产重组 等项目进行预选、策划、论证，筹备公司融资管理（包括 权益性融资和债务性融资），履行融资业务审批程序。

第十条 筹集的资金投入使用后，资金使用单位和财 务部负责对资金投入使用后的运行情况进行监督，发现不 符合资金使用要求的情况，应及时上报主管领导，并按照

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领导审批意见做出调整。

第十一条 公司风控审计部门对融资活动进行定期和 不定期审计，并对融资活动进行评价：

• （一）融资业务进行前是否经过合法授权和批准；

• （二）融资相关文件是否经股东大会、董事会指定的

• 授权代表签署；

  • （三）融资是否符合本制度的有关规定；

  • （四）融资带来的实际收益以及对公司未来的影响； （五）其他需要评价的方面。

第三章 融资决策程序

第十二条 融资管理部门负责编制书面融资计划书，详 细说明以下内容：

（一）融资金额、融资理由；

• （二）融资前后公司财务状况的变化；

• （三）融资对公司未来收益的影响；

（四）各种融资方式利益比较以及对融资方式的建议等。

第十三条 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券、发行分离交易的可转换公司债券、发行信托产品等方案， 由融资管理部门会同相关部门拟定初步方案，提交总经理办 公会、董事会审议，经审议通过后提交股东大会审议。

第十四条 公司申请贷款由融资管理部门主办，要求如

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下：

（一）融资管理部门应于每年年初起草年度贷款授信计 划，报送董事会审议，经董事会批准后，由融资管理部门在 批准的贷款授信额度内办理贷款手续；

（二）年度贷款授信计划之外的新增贷款需求，须另行 提交董事会审议，经董事会批准后实施。

第四章 融资担保管理

第十五条 公司对外提供担保，依据《河南城发环境股 份有限公司对外担保管理制度》执行。

第五章 附则

第十六条 本制度未尽事宜，或与本制度生效后颁布、 修改的法律、法规、规范性文件及公司章程规定相冲突的， 按照相关法律、法规、规范性文件及公司章程规定执行。 第十七条 本制度由融资管理部门负责修订及解释。 第十八条 本制度自下发之日起开始施行。

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