CEVIA Enviro Inc. — Governance Information 2014

May 20, 2014

河南同力水泥股份有限公司 购买理财产品管理制度

(2014 年5 月20 日经公司第四届董事会2014 年度第四次会议审议通过)

第一章 总 则

第一条 为规范河南同力水泥股份有限公司（以下简称“公司”） 购买理财产品的交易行为，提高资金使用效率，提升公司经济效益， 防范现金理财决策和执行过程中的相关风险，根据《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市规则规范运作指引》及本 公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称购买理财产品是指公司以提高资金使用效 率和收益水平为目标，对短期自有闲置资金通过利用银行理财工具进 行运作和管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金保值增值的 过程。

第三条 购买理财产品应遵循安全性、流动性、收益性的原则， 其中以资金安全及保持合理的流动性和满足公司日常运营和战略性 投资需求为主要原则，并遵循规范程序、先评估后运作的方式，不片 面追求高收益。

第四条 本制度适用于公司本部，控股子公司参照执行。

第二章 购买理财产品的基本要素

第五条 购买理财产品的资金仅限于短期自有闲置资金，不得影 响公司日常经营和投资业务的资金需要。公司应在统筹考虑公司整体 资金状况、融资环境等因素后制定资金计划并在做好资金调配的基础

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

上确定购买理财产品的规模。公司购买理财产品的额度不得超过董事 会审议批准的额度，但可在额度及计划周期内循环使用。

第六条 购买理财产品仅限于银行结构性存款及保本型理财产 品。

第七条 购买理财产品必须是在符合国家法律法规的前提下，与 具有合法经营资质的银行机构进行交易，不得与任何非银行机构进行 交易。

第八条 购买理财产品的预期收益应大于银行协定存款的利率 水平，理财合同中应约定合作银行保证本金的安全，合作银行原则上 要求为公司战略合作银行。

第九条 理财产品适用于短期闲置资金，理财计划周期不得超过 三个月。理财产品期限应与资金计划相匹配，一般可分为 7 天、 14 天、 1 个月、 3 个月等，或根据资金使用计划安排其他合适的期限。

第三章 购买理财产品的审批与分工

第十条 公司购买理财产品的额度由公司董事会审议批准，在批 准限额内购买理财产品的业务由公司经营层组织实施。

第十一条 公司财务部是购买理财产品业务的具体经办部门，负 责严格按照本制度的规定操作。

第十二条 公司证券部门应对董事会的相关决议情况及理财项 目的进展情况按深圳证券交易所的规定及时履行信息披露义务。

第十三条 公司审计部具体负责对理财产品进行日常监督，负责 审查理财产品的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈利状况

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

等，督促财务部及时进行账务处理，并对理财业务的管理状况和台账 进行核实。核实结果应及时向公司经营层汇报，如发现合作方不遵守 合同约定或理财收益达不到既定水平的，应提请公司及时中止理财或 到期不再续期。

第四章 购买理财产品操作流程

第十四条 公司财务部针对每笔理财事项及具体运作，包括不限 于选择合作银行，确定具体的理财配置策略、理财事项和理财品种等， 应编制理财建议书，发起公司 OA 签报程序，提经计划部、证券部门 和审计部会签，财务总监、计划副总和总经理审批后实施。

第十五条 公司财务部购买理财产品时，应与相关银行签署书面 合同，明确投资金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任 等，签署合同前应会同公司法律事务顾问和相关部门审核理财产品相 关合同、协议等文件。

第十六条 公司财务部根据与银行签署的协议，办理理财资金支 付审批手续。由财务部具体经办人填写资金拨付单，并注明理财产品 使用资金金额和理财期限，由财务总监、计划副总和总经理联签。

第十七条 公司财务部负责设立理财资金台账，加强定期跟踪及 管理；设专人管理存续期的理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安 全状况，出现异常情况应及时报告，以便立即采取有效措施，避免或 减少公司损失。

第十八条 财务部在理财产品到期前，应提前与合作方进行沟 通，确保资金到期能够顺利收回或按需要进行再投资。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

第十九条 公司财务部应及时对理财产品进行账务处理，做好相 关档案的归档和保管；理财产品到期后，应及时回收理财产品本金及

利息。

第五章 附 则

第二十条 本制度由董事会负责解释。 第二十一条 本制度自董事会审议通过后施行，修改亦同。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==