CECEP Techand Ecology&Environment Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Apr 20, 2023

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中节能铁汉生态环境股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

2022 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中 小股东权益出发，认真履行了职责，对2022 年度公司的各方面情况进行 了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各 项决议，未出现损害股东利益的行为。现将2022 年度监事会工作情况报 告如下：

一、2022 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了6 次会议，会议的召开与表决程序均 符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情 况为：

1、2022 年3 月17 日，第四届监事会第七次会议在公司会议室召开， 会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

2、2022 年4 月22 日，第四届监事会第八次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》、《关 于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》、《关于公司<2022 年度财务预 算报告>的议案》、《关于公司<2021 年年度报告及其摘要>的议案》、《关 于公司<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于2021 年度利 润分配预案的议案》、《关于公司2021 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告的议案》、《关于续聘致同会计师事务所（普通合伙）为公司

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2022 年度外部审计机构的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、 《关于2021 年度计提资产减值准备的议案》、《关于为公司董事、监事 及高级管理人员购买责任保险的议案》、《关于公司符合以简易程序向特 定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2022 年以简易程序向特定对 象发行股票方案的议案》、《关于公司2022 年以简易程序向特定对象发 行股票预案的议案》、《关于公司2022 年以简易程序向特定对象发行股 票方案论证分析报告的议案》、《关于公司2022 年以简易程序向特定对 象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金 使用情况专项报告的议案》、《关于公司2022 年度以简易程序向特定对 象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行 股票相关事宜的议案》、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》。

3、2022 年4 月28 日，第四届监事会第九次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《公司2022 年第一季度报告全文》。

4、2022 年8 月26 日，第四届监事会第十次会议在公司会议室召开， 会议审议通过了《公司2022 年半年度报告全文》及其摘要、《关于募集 资金2022 年上半年度存放与使用情况的专项报告》。

5、2022 年10 月22 日，第四届监事会第十一次会议在公司会议室召 开，会议审议通过了《关于调整公司2022 年度以简易程序向特定对象发 行股票方案的议案》、《关于2022 年度以简易程序向特定对象发行股票 预案（修订稿）的议案》、《关于2022 年度以简易程序向特定对象发行 股票发行方案的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于2022 年度以简

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易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的 议案》、《关于2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报 及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》。

6、2022 年10 月27 日，第四届监事会第十二次会议在公司会议室召 开，会议审议通过了《公司 2022 年第三季度报告全文》、《关于调整公 司2022 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》、《关于2022 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》、《关 于 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告 （二次修订稿）的议案》、《关于 2022 年度以简易程序向特定对象发行 股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》、《关于 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相 关主体承诺（二次修订稿）的议案》。

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的 董事会和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重 要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情 监督检查职能。

二、监事会发表的意见

2022 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定的要 求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

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2022 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席 或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员 及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司股东 大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司 章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》 的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。 公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管 理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害 公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

2022 年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行 了监督，监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2022 年 度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。致同会计师 事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）公司募集资金投入项目情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会 认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》及《公司章程》等有关规定的要求，对募集资金进 行使用和管理，未发现违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入

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项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，并按照计划实施。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，监事会检查了公司收购、出售资产及对外投资情况，监事 会认为：报告期内，公司出售资产事项涉及的交易价格合理，无损害股东 权益或造成公司资产流失的情况。

（五）公司关联交易情况

公司监事会对报告期的关联交易进行了核查，监事会认为：公司发生 的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易未 发现违反公开、公平、公正的原则，未发现损害公司和中小股东利益的情 形。

（六）公司对外担保情况

监事会对报告期的对外担保进行了核查。报告期内，公司严格贯彻执 行关于上市公司对外担保事项的有关规定。报告期内公司对外担保事项履 行了必要的审批程序，符合中国证监会及深圳证券交易所相关法规要求， 未发现损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司2022 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制 制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司现已建立了较完善 的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际 需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各 环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有 序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公

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司《2022 年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

（八）公司内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的 情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了 内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度， 严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情 人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内 幕信息买卖本公司股票的情形。

2022 年，监事会积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司 规范运作。公司监事会成员对公司承接的部分项目进行了实地走访，通过 现场考察、项目部人员访谈、资料查阅等方式对项目工程进度、施工安全、 项目回款进行了了解，就项目规范运作、财务内部控制等提出了建议及意 见。2023 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，加强自身的学习 和监督力度，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，为维 护公司和股东的利益及促进公司的可持续发展继续努力。

中节能铁汉生态环境股份有限公司

监事会

2023 年4 月21 日

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