CECEP ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 22, 2021

2020 年度监事会工作报告

2020年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》 的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予 的职权，依法列席公司召开的董事会、股东大会，积极有效地开展工 作。 2020年共召开监事会15次，监事会对公司经营活动、财务状况、 重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况 等方面实施了有效监督；并深入公司和子公司进行现场调研、参观； 参加了监管机构的相关学习和培训。报告期内，监事会对公司依法运 作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监事会在 维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发 挥了应有的作用。

一、报告期内召开的监事会情况

报告期内公司共召开15 次监事会会议，会议的召开和表决程序 符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议决议事项已在中国 证监会指定创业板信息披露媒体进行了公告。

会议内容	会议召 开时间	主要议题
第六届监事会 第三十一次会 议	2020 年3 月6 日	1、审议《关于公司向星展银行（中国）有限公司北京分行申请综 合授信议案》； 2、审议《关于公司向光大银行西安分行申请综合授信额度的议案》； 3、审议《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》； 4、审议《关于公司对全资子公司中节能西安启源机电装备有限公 司增资的议案》； 5、审议《关于公司2020 年度对外担保额度预计的议案》。
第六届监事会	2020 年3	审议《关于公司向中国进出口银行申请综合授信额度的议案》。

第三十二次会 议	月13 日
第六届监事会 第三十三次会 议	2020 年3 月25 日	审议《关于对西安启融科技实业发展有限公司进行增资的议案》。
第六届监事会 第三十四次会 议	2020 年4 月28 日	1、审议《公司2019 年度财务决算报告》 2、审议《公司2019 年度利润分配预案》 3、审议《公司2019 年度内部控制自我评价报告》 4、审议《公司2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 5、审议《2019 年度监事会报告》 6、审议《公司2019 年度报告及年度报告摘要》 7、审议《关于会计政策变更的议案》 8、审议《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》 9、审议《公司2020 年第一季度报告全文》
第六届监事会 第三十五次会 议	2020 年5 月8 日	审议《关于监事会换届选举暨第七届监事会监事候选人提名的议 案》。
第七届监事会 第一次会议	2020 年5 月20 日	《关于选举第七届监事会主席的议案》
第七届监事会 第二次会议	2020 年6 月10 日	审议《关于修改<监事会议事规则>的议案》
第七届监事会 第三次会议	2020 年7 月31 日	审议《关于拟转让全资子公司西安启融科技实业发展有限公司100% 股权的议案》。
第七届监事会 第四次会议	2020 年8 月21 日	1、审议《2020 年半年度报告全文及摘要》； 2、审议《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 3、审议《关于公司与中节能财务有限公司开展金融合作暨关联交 易的议案》； 4、审议《关于与中节能财务有限公司开展金融合作的风险评估报 告》； 5、审议《关于与中节能财务有限公司开展金融合作的应急风险处 置预案》 6、审议《关于与中节能财务有限公司开展金融合作的风险持续评 估报告》； 7、审议《关于公司向中节能财务有限公司申请授信额度暨关联交 易的议案》。 8、审议《关于转让全资子公司西安启融科技实业发展有限公司100% 股权的议案》。
第七届监事会 第五次会议	2020 年8 月24 日	审议《关于对全资子公司北京融合环保有限公司进行增资的议案》。
第七届监事会 第六次会议	2020 年9 月25 日	1、审议《关于公司向工商银行申请综合授信额度的议案》； 2、审议《关于公司向广发银行申请综合授信额度的议案》。
第七届监事会 第七次会议	2020 年 10 月19 日	《关于转让全资子公司北京融合环保有限公司100%股权的议案》。

第七届监事会 第八次会议	2020 年 10 月22 日	《2020 年三季度报告全文》。
第七届监事会 第九次会议	2020 年 12 月10 日	《关于转让全资子公司北京融合环保有限公司100%股权的议案》。
第七届监事会 第十次会议	2020 年 12 月18 日	1、审议《关于公司向华夏银行北京分行申请综合授信额度的议案》； 2、审议《关于公司向民生银行西安分行申请综合授信额度的议案》； 3、审议《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险 的议案》； 4、审议《关于全资子公司中节能天融科技有限公司拟与中节能商 业保理有限公司进行应收账款保理暨关联交易的议案》。

二、报告期内监事会对公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规 定，对公司规范运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、资产 交易情况、关联交易等事项进行了监督检查，对报告期内公司有关情 况发表如下意见。

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员依法列席了公司的董事会和股东大会会 议，对公司的决策程序和内部控制制度以及董事、高级管理人员履行 职务情况进行了严格监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了 《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》 的各项规定，公司建立了较为完善的内部控制制度并不断健全完善， 信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在履行职责时不存在 违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。报 告期内，监事会对董事会编制的公司2019 年年度报告、2020 年第一 季度报告、2020 年半年度报告、2020 年第三季度报告以决议的形式 发表核查意见，认为报告期内公司定期报告所载资料不存在任何虚假

• 记载、误导性陈述或者重大遗漏，其内容真实、准确、完整。 （二）检查公司财务的情况

监事会对报告期内公司的财务状况进行了认真检查和审核，认为 财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，公司会计内控制度 健全，会计无重大遗漏和虚假记载。2020 年度财务报告真实、客观 地反映了公司的财务状况和经营成果。中审众环会计师事务所（特殊 普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）公司募集资金投入及使用情况

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》等相关规定使用 募集资金，公司第六届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将闲置募集资金 1.60 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不 超过 12 个月，到期归还至募集资金专户；公司六届董事会第三十六 次会议审议通过了《公司2019 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》；公司第七届董事会第四次会议审议通过了《2020 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告》；监事会检查了报告期内公司 募集资金的管理与使用情况，认为公司严格按照《上市公司监管指引 第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司募集资金管理和使用办 法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息 披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

截止2021 年3 月11 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金

• 的 1.60 亿元全部归还至公司募集资金专户，并将归还情况通知了保 荐机构及保荐代表人。

• （四）公司关联交易情况

• 报告期内公司审议的关联交易包括：

• （1）《关于2020 年度日常关联交易预计的议案》；

• （2）《关于公司与中节能财务有限公司开展金融合作暨关联交 易的公告》；

• （3）《关于公司向中节能财务有限公司申请授信额度暨关联交

• 易的议案》；

• （4）《关于全资子公司中节能天融科技有限公司拟与中节能商

• 业保理有限公司进行应收账款保理暨关联交易的议案》；

• 以上关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规

• 定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易， 不存在损害公司和所有股东利益的行为。

（五）公司对外担保情况

会议内容	会议召 开时间	主要议题
第六届董事 会第三十三 次会议	2020 年3 月6 日	审议《关于2020 年度对外担保额度预计的议案》

截止报告期末，公司实际发生的担保余额为30,620.04 万元，占 公司归属于母公司所有者权益合计的17.87%，公司对外担保事项均 为对子公司的担保，财务风险均处于可有效控制的范围之内，对子公 司提供担保有利于缓解子公司资金紧张的局面，是为了支持其业务发

展和市场开拓，符合公司的长远利益和全体股东的利益。公司董事会 对以上对外担保事项的决策程序合法有效，符合深圳证券交易所《创 业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等的有关规 定。

（六）监事会对内部控制的审核意见

公司已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要 求以及公司经营管理实际需要，并得到有效执行，内部控制体系的建 立对公司经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，《公 司内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的 建设及运行情况。监事会对报告期内的监督事项无异议。

（七）监事会对公司定期报告的审核意见报告期内，监事会对公 司的定期报告进行了审核，监事会认为董事会编制和审核的《2019 年年度报告》、《2020年第一季度报告》、《2020年半年度报告》及 《2020年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的 有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• (八) 内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况

报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定 并严格执行内幕信息知情人管理制度，公司的内幕信息流转、信息知 情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守 《内幕信息知情人登记制度》的规定，公司对报告期内定期报告、利 润分配等重大事项均及时、完整地履行了内幕信息知情人登记。

三、公司监事会2021 年度工作计划

1、按照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》 等法律法规的要求开展监事会日常议事活动, 勤勉尽责地履行职责； 根据公司实际情况召开监事会会议，做好各项议案的审议工作；检查 公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情 况实施监督。

2、认真学习国家有关法律法规和新出台的相关政策，不断提高 监督效率，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。建立公司规范 治理的长效机制，促使公司持续、健康的发展，切实担负起保护广大 股东权益的责任。

3、勤勉尽职，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参 与重大事项的决策过程，掌握重大决策事项决策程序的合法性，更好 地维护公司和全体股东的利益。

中节能环保装备股份有限公司监事会

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