CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2021

May 25, 2021

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202125

康力电梯股份有限公司

第五届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议通 知于2021 年5 月14 日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于2021 年5 月24 日上午在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参会监事3 名，实 际参会监事3 名。本次会议由监事会主席莫林根先生主持，董事会秘书列席了会 议，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于调整2020 年 股票期权激励计划行权价格的议案》；

经核查，监事会认为：本次调整股票期权激励计划行权价格符合《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司业务 办理指南第 9 号——股权激励》及《康力电梯股份有限公司2020 年股票期权激 励计划》等的相关规定，调整程序合法、有效。

《关于调整2020 年股票期权激励计划行权价格的公告》详见《证券日报》、 《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2、会议以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于向激励对象授 予2020 年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》。

根据《管理办法》和《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号—— 股权激励》等有关法律、法规及规范性文件与《公司章程》的规定，公司对《2020 年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单（授予日）》（以下简称“《激励 对象名单》”）进行核查。核查意见如下：

（1）本次获授预留部分股票期权的68 名激励对象确定标准与公司2020 年第

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二次临时股东大会审议通过的《康力电梯股份有限公司2020 年股票期权激励计 划》中规定的激励对象确定标准相符，不存在《管理办法》第八条所述不得成为 激励对象的下列情形：

①最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；

④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

（2）本次股票期权激励计划授予预留部分股票期权的激励对象为在公司任职 的核心管理/业务/技术人员，均为与公司建立正式聘用关系或劳动关系的在职员 工，激励对象中无公司董事、监事和高级管理人员，也不包括单独或合计持有公 司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（3）授予预留部分股票期权的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的 激励对象条件，符合《康力电梯股份有限公司2020 年股票期权激励计划》规定 的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、 有效，激励对象获授预留部分股票期权的条件已成就。

（4）监事会同意公司本次激励计划预留部分股票期权的授予日为2021 年5 月24 日，并同意公司向符合授予条件的68 名激励对象预留授予138 万份股票期 权。

《2020 年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单（授予日）》详见巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

《关于向激励对象授予2020 年股票期权激励计划预留部分股票期权的公告》 详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 特此公告。

康力电梯股份有限公司监事会 2021 年5 月26 日

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