CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Governance Information 2011

Jan 19, 2011

康力电梯股份有限公司

公司治理专项活动自查报告和整改计划

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

根据中国证监会 2007 年 3 月 19 日下发的《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28 号）精神和江苏证监局《关于开 展公司治理专项活动的通知》（苏证监〔2010〕573 号）精神，为切实做好公司 治理情况自查、整改工作，康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”或“公 司”）成立了公司董事长为第一负责人的治理专项小组，并安排自查、整改工作。 公司治理专项小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关 法律、行政法规以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照 通知附件的要求，对公司进行自查，现将自查发现的公司治理存在的问题及整改 计划汇报如下：

一、 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

公司治理总体上比较规范，不存在重大缺陷。但由于公司上市时间较短，在 公司治理细节方面需要继续完善和改进，主要有以下几点：

（一）进一步规范公司信息披露工作；

• （二）应持续加强与监管部门的沟通；

• （三）加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习，增强规范运作

意识；

• （四）应尽快进行公司董事会、监事会换届选举事宜；

• （五）公司董事会四个专门委员会的作用有待进一步发挥；

• （六）应根据最新法律法规以及公司实际情况进行修订、完善部分公司管理

制度；

• （七）应持续加强投资者关系管理工作。

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二、 公司治理概况

本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构， 建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关 系管理工作，在公司治理的各个方面都基本符合《上市公司治理准则》的要求。 根据此次公司治理专项活动的要求，公司进行了自上而下的全面自我检查，情况 如下：

（一）股东和股东大会

1、关于公司与控股股东

截至 2010 年 11 月 30 日，王友林先生直接持有公司 48.98%的股份，是公司 的控股股东及实际控制人。公司在人员、机构、资产、财务等方面与控股股东完 全独立，不存在控股股东占用公司资金，以及公司为控股股东提供担保的情形。 公司董事会、监事会和内部经营机构能够独立运作。

2、关于股东与股东大会

公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》 等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股 东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。公司股东大会提案审议符合 程序，股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议。股东大会设有股东发言 环节，股东可充分表达自己的意见，公司管理层也针对股东的提问均予以解答， 以确保中小股东的话语权。

公司制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、提案与通知、召开、 决议和表决、决议的执行等进行了规定。

截至 2010 年 9 月 30 日，公司未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大 会的情形。公司股东大会记录完整，内容包括：大会时间、地点、出席及列席人 员、大会主持人、记录人，各提案主要内容及审议发言要点，大会表决及决议情 况等，并由参会董事签名。股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项 均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先

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实施后审议的情况发生。公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规 章进行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。

（二）董事和董事会

按《公司章程》规定公司董事会设 9 名董事，其中独立董事 3 名，均由股东 大会选举产生。董事会的人数及构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。董 事会人员符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在《公司法》第一百四 十七条规定的不得担任公司董事的情形，各董事任免按《公司章程》规定，履行 董事会、股东大会批准程序，符合法律法规的规定。董事会成员包含业内专家和 其它专业人士，具有履行职务所必需的知识、技能和素质。董事会下设有战略委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会。

董事会各成员能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度的 要求开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极 参加相关培训，熟悉相关法律法规。

董事会会议记录内容包括：会议届次和召开的时间、地点、方式；会议通知 的发出情况；会议召集人和主持人；董事亲自出席和受托出席的情况；会议审议 的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；每项 提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；与会董事认 为应当记载的其他事项。会议记录由董事会秘书处负责保管。

（三） 监事和监事会

公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。除职工监事由职工代表大 会选举产生外，其余监事均由股东大会选举产生，产生程序符合相关规定，任职 资格符合相关要求。公司监事会制定了《监事会议事规则》，监事会召集、召开 程序严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》进行，公司监事会自公司成立以 来无否决董事会决议的情况，未发现公司财务报告有不实之处，未发现董事、总 经理履行职务时有违法违规行为；公司监事会会议记录完整，内容包括会议时间、 地点、出席人员、会议主持、记录人员，审议的议题及发言要点等要素，具备明 确表决结果，会议决议由参会监事签名。会议决议严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》的规定充分、及时披露。公司全体监事在日常监督及管理过程中严 格按规则办事，各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的

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职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法、合规性 进行监督。

（四） 公司内部控制

公司为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据相关 法律法规的要求，结合公司自身实际情况，不断完善内部控制制度，包括三会议 事规则、募集资金管理、关联交易、对外担保、对外投资、内部审计、股票买卖 等各方面，同时进一步梳理了公司内部流程，使之得到有效执行，保证公司经营 管理的有效运行。

（五） 信息披露管理及透明度

公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理 制度》等的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息；并指定公司 董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投 资者咨询，确保真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，增加公司运作 的公开性和透明度，并确保所有股东有平等的机会获得信息。

三、公司治理存在的问题及原因

公司上市前已按《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等 法律法规，建立了较为完整、合理的公司治理结构及内控制度，但是随着公司上 市，进入资本市场，在新的政策环境要求下，公司的内控体系还需进一步补充、 修订和完善。公司经过审慎核查，认为在以下几个方面还需要改善和加强：

（一）进一步规范公司信息披露工作

公司将继续充分发挥深圳证券交易所及《证券时报》、《证券日报》等信息披 露平台的作用，发布公司法定信息和其他信息，严格按照法律法规和《公司章程》 的规定，保证法定信息得到真实、准确、完整、及时地披露；在依据宏观环境、 市场，并结合公司的生产、经营情况进行综合性分析判断的基础上，加强对自愿 性信息披露的研究和实施。同时增强对信息披露人员的专业培训，加强其规范意 识和职业素养，通过建设程序化的信息披露流程，对拟披露内容进行复核、审批， 进一步提高信息披露的水平。

（二）应持续加强与监管机构的沟通

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公司目前与监管部门通过电话、邮件的方式进行沟通，因上市时间较短，公 司在信息披露、内部治理的经验欠缺，在某些环节上与监管部门缺少沟通。

（三）加强公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对强资本市场的法律 法规政策学习，增强规范运作意识

公司按照有关规定，组织了公司董事、监事、高级管理人员参加了深圳证券 交易所和江苏证监局安排的培训，同时也参加了由保荐机构及保荐代表组织的培 训与辅导。但随着国内证券市场不断发展完善，监管部门颁布了较多的关于规范 运作的法规、规则和指引等文件，对上市公司高层人员的持续学习也提出了更高 的要求。因此，公司需进一步开展对董事、监事、高级管理人员及相关人员持续 培训工作，尤其是董事、监事、高级管理人员股份变动及其管理方面的工作。加 强与监管部门的沟通，将强化学习作为搞好公司治理的前提和基本要求，以提高 公司治理的自觉性，从而适应证券市场的快速发展。

（四）应尽快进行董事会、监事会换届选举事宜

公司本届董事会、监事会的任期目前已到期，尚未举行换届选举，但原有董 事、监事仍正常履行职责，公司将于 2011 年 4 月份前完成换届选举事宜。

（五）公司董事会四个专门委员会的作用有待进一步发挥

公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员 会，并制定了相关实施细则。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召 集人都由公司独立董事担任。公司认识到独立董事在公司决策方面发挥其专业作 用的重要性。在以后的工作中，公司将为其提供更加便利的条件，使其进一步熟 悉公司的日常运作，更好的发挥其专业作用，为公司的发展规划、经营管理、风 险控制等多方面献计献策，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

（六）应根据最新法律法规以及公司实际情况进行修订、完善部分公司管理 制度

公司部分管理制度为股份改制后，根据当时法律法规和公司情况制定，现需 要根据最新的法律法规和公司实际情况对其进行修订、完善。

（七）应持续加强投资者关系管理工作

目前公司已建立电话、邮件、在公司网站开辟投资者专栏、业绩说明会及接 待机构投资者和流通股东来访等多种渠道。加强投资者关系管理不仅是公司的内

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在要求同时也是一项长期战略性任务，目前公司正逐步探索创新公司的投资者关 系管理工作方法，采取多种形式主动积极地与广大投资者进行沟通和交流，把公 司的经营战略，公司的治理结构，以及公司的生产经营等行业信息及时地传递给 资本市场，实现互动，并在此基础上与投资者建立一种相互信任，利益一致的公 共关系。

四、整改措施、整改时间及责任人

针对公司自查情况，公司制定如下整改计划：

（一） 规范公司信息披露工作

1、整改措施：组织公司相关人员认真学习公司《信息披露管理制度》和《重 大信息内部报告制度》，加强对公司董事、监事、高管的培训与辅导，规范信息 披露的流程，加强责任意识，对拟披露内容进行复核、审批，以进一步提高信息 披露的水平。

2、整改完成时间：日常工作

3、整改责任人：董事会秘书

（二） 持续加强与监管部门的沟通

1、整改措施：组织公司相关人员认真学习《上市公司治理准则》、《中小企 业板规则汇编》和《中小企业板上市公司诚信与规范运作手册》，规范公司治理， 对把握不准的情况时积极征求、听取监管部门的意见。

2、整改完成时间：日常工作

3、整改责任人：董事会秘书

（三）公司董事、监事、高级管理人员及相关人员进一步加强资本市场的法 律法规政策学习，增强规范运作意识

1、整改措施：公司董事、监事、高级管理人员和相关人员将积极参加监管 部门组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也将针对以上人员组 织不定期的培训活动，以深刻理解和严格遵循《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定以及公司内部相关制度，进一步增 强责任感与使命感。

2、整改完成时间：日常工作

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• 3、整改责任人：董事会秘书

• （四）公司将尽快完成董事会、监事会换届选举事宜

• 1、整改措施：公司将认真做好相关准备工作，尽快完成换届选举事宜。

• 2、整改完成时间：2011 年4 月份前

• 3、整改责任人：董事，董事会秘书

• （五）充分发挥公司董事会专门委员会作用

1、整改措施：保证董事会四个专门委员会充分发挥各委员会在各自专业领 域的作用和职能，提高公司对重大事项的科学决策能力和风险防范的能力，在 日常经营管理工作中，对于董事会所议事项，需要提交董事会专门委员会审议 的事项充分听取委员们的意见，切实做到董事会会前讨论，形成意见，便于董 事会决策。

2、整改完成时间：日常工作

• 3、整改责任人：董事会成员、董事会秘书

• （六）根据最新法律法规以及公司实际情况进行修订、完善部分公司管理制

度。

• 1、整改措施：要求相关人员认真学习最新的法律法规、对照公司制度、结

• 合公司运营情况，对相关制度进行修订、完善，按照相关程序通过实施。 2、整改时间：2011 年7 月份前

• 3、责任人：董事会秘书

• （七） 持续加强公司投资者关系管理工作

1、整改措施：公司将总结投资者关系管理工作的经验并结合公司实际，努 力创造多种渠道倾听投资者对公司的建议和批评。通过主动的、充分的信息披露 与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。加强对公司投资 者关系管理工作人员的培训，努力培养和提高投资者关系管理方面的人员素质、 能力，进一步做好资者关系管理工作。

2、整改完成时间：日常工作

3、整改责任人：董事会秘书

五、有特色的公司治理做法

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公司自上市以来，不断致力于电、扶梯技术研发、生产管理、质量控制及市 场开发，在保持主营业务收入、净利润持续增长的同时，按照《公司法》、中国 证监会、深圳证券交易所的要求，不断完善了《公司章程》和股东大会、董事会、 监事会的议事规则，规范公司三会运作，严格按照《深圳证券交易所股票上市规 则》履行信息披露义务。除及时、准确、真实、完整披露交易所要求披露的信息 外，公司还利用网站，来电来函，邀请个人投资者、机构投资者、基金公司等积 极参与公司股东大会，与投资者充分交流。通过这些工作，树立了公司良好的形 象。同时公司不断学习其他上市公司在公司治理中的成功经验，结合公司自身情 况制定或修订适合自己的规章制度，咨询法律、财务及相关管理咨询专家的意见， 不断提高公司治理水平。

六、其他需要说明的事项

（一）公司不存在大股东占用上市公司资金的问题。

（二）公司不存在关联交易及对外担保事项。

（三）公司不存在同业竞争情况。

（四）公司保障中小股东和大股东享有同等的信息知情权。公司的信息披露 严格按照《公司章程》、《信息披露制度》执行，未发生向大股东、实际控制人提 供未公开信息的情况。

（五）《公司章程》修订的流程符合相关要求。对照《公司章程》，经过自查， 符合《上市公司章程指引 2006 修订》，公司已建立较为完善的治理结构并规范 运作，在实际运作中没有违反《公司章程》或与《公司章程》不一致的情况。

以上就是 “公司治理专项活动”自查情况和整改计划，欢迎监管部门和广大 投资者对我公司治理情况进行分析评议，为了使投资者和社会公众更好的参与公 司治理情况的公众评议，提出各自的意见和建议，公司设立了专门的电话、邮箱 和网络平台，具体如下：

联系人：刘占涛 陆玲燕 电话：0512-63293967

邮箱：dongmiban@canny-elevator.com 网络平台：www.canny-elevator.com “投资者关系”

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康力电梯股份有限公司

董事会

2011 年 01 月 20 日

附件：自查报告

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附件：

康力电梯股份有限公司

治理专项活动自查报告

根据中国证监会 2007 年 3 月 19 日下发的《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28 号）精神和江苏证监局《关于开 展公司治理专项活动的通知》（苏证监〔2010〕573 号）精神，为切实做好公司 治理情况自查、整改工作，康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”或“公 司”）成立了公司董事长为第一负责人的治理专项小组，并安排自查、整改工作。 公司治理专项小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关 法律、行政法规以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照 通知附件的要求，对公司进行自查，现将自查情况汇报如下：

一、公司基本情况、股东状况

（一）公司的发展沿革、目前的基本情况

1、公司基本情况

中文名称：康力电梯股份有限公司

法定代表人：王友林

办公地址：吴江市（芦墟镇）临沪经济开发区 88 号

注册地址：吴江市（芦墟镇）临沪经济开发区 88 号 邮政编码：215213

法人营业执照注册号：320500000046392

税务登记号码：320584724190073

经营范围： 许可经营项目：制造加工销售：电梯、自动扶梯、自动人行道 上述产品的安装、维修、保养；一般经营项目：制造加工销售： 停车设备、电控设备、光纤设备及成套配件；自营和代理各类 商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的

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商品和技术除外）。

自公司成立以来，通过持续的自主创新和品牌建设，本着“向外资品牌学习， 与外资品牌竞争”的理念，坚持自主创新，被中国电梯协会理事长誉为“中国电 梯业的希望和骄傲”。

2、公司发展沿革

（1）1997 年 11 月公司前身成立

公司前身吴江市新达电扶梯成套配件有限责任公司成立于1997年11月，由自 然人王友林、朱林荣及王小林共同出资组建，主要从事电梯零部件的生产与销售。 公司注册资本为人民币128.00万元，王友林以货币出资75.40万元，实物出资10.00 万元，占66.70%；朱林荣、王小林分别出资21.30万元，各占16.65%。1997年11 月3日，吴江市审计事务所对公司进行了审验并出具吴审所验（1997）字第717 号《验资报告》。公司于1997年11月3日在苏州市吴江工商行政管理局登记注册 成立。

（2）1999 年 1 月公司增资情况

1998年10月20日，根据公司股东会决议，股东王友林以实物增资35.00万元， 注册资本变更为人民币163.00万元。

1999年1月7日，苏州信诚会计师事务所对此次增资进行了审验，并出具了苏 信所验[1999]字第015号《验资报告》。公司于1999年1月12日办理了工商变更登 记手续。

（3）2000 年 11 月公司增资情况

2000年11月20日，根据公司股东会决议，股东王友林以货币增资137.00万元， 注册资本变更为人民币300.00万元，同时公司更名为苏州新达电扶梯成套部件有 限公司。2000年11月20日，苏州信成会计师事务所有限公司对此次增资进行了审 验，并出具了苏信所验[2000]字第992号《验资报告》。公司于2000年11月20日 办理了工商变更登记手续。增资后的出资结构如下：

（4）2001 年 1 月公司增资情况

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2001年1月10日，根据公司股东会决议，公司增资1,200.00万元，注册资本变 更为人民币1,500.00万元，新增股东朱小娟、朱美娟。其中股东王友林以货币增 资275.00万元，实物增资500.00万元，股东朱林荣及王小林分别以货币增资80.00 万元，新增股东朱小娟以货币增资139.00万元，朱美娟以货币增资126.00万元。

苏州信成会计师事务所有限公司于同日出具苏信所验[2001]字第80号《验资 报告》。公司于2001年1月20日办理了工商变更登记手续。

（5）2001 年 2 月公司第一次出资转让的情况

2001年2月16日，根据公司股东会决议，同意股东朱林荣、王小林将其持有 的公司合计202.60万元出资额转让给股东朱美娟，股东朱小娟将其持有的公司 139.00万元出资额转让给新增股东朱奎顺。

2001年2月19日，苏州信成会计师事务所有限公司对此次出资转让进行了审 验，并出具了苏信所验[2001]字第143号《验资报告》。公司于2001年2月27日办 理了工商变更登记手续。

（6）2001 年 7 月公司名称变更

2001年6月28日，根据公司股东会决议，公司更名为苏州康力电梯有限公司， 并于2001年7月3日办理了工商变更登记手续。

（7）2002 年 11 月公司增资情况

2002年11月2日，根据公司股东会决议，各股东以货币增资1,500.00万元，注 册资本变更为人民币3,000.00万元。其中股东王友林增资1,039.00万元，朱美娟增 资300.00万元，朱奎顺增资161.00万元。2002年11月5日，苏州信成会计师事务所 有限公司对此次增资进行了审验，并出具了苏信所验[2002]字第872号《验资报 告》。公司于2002年11月7日办理了工商变更登记手续。

2002 年 11 月 10 日，根据公司股东会决议，公司更名为江苏康力电梯集团 有限公司。公司于 2002 年 12 月 13 日办理了工商变更登记手续。

（8）2004 年 2 月公司增资情况

2004年2月16日，根据公司股东会决议，各股东以货币增资2,000.00万元，注

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册资本变更为人民币5,000.00万元。其中股东王友林增资1,328.60万元，朱美娟增 资400.00万元，朱奎顺增资271.40万元。2004年2月18日，苏州信成会计师事务所 有限公司对此次增资进行了审验，并出具了苏信所验[2004]字第120号《验资报 告》。公司于2004年2月19日办理了工商变更登记手续。

2005 年 11 月 8 日，根据公司股东会决议，公司更名为康力集团有限公司。 公司于 2005 年 11 月 15 日办理了工商变更登记手续。

（9）2006 年 10 月公司增资情况

2006年10月16日，根据公司股东会决议，各股东以货币增资3,000.00万元， 注册资本变更为人民币8,000.00万元。其中股东王友林增资2,000.00万元，朱美娟 增资1,000.00万元。2006年10月17日，苏州信成会计师事务所有限公司对此次增 资进行了审验，并出具了苏信所验[2006]字第503号《验资报告》。公司于2006年 10月24日办理了工商变更登记手续。

（10）2007 年 1 月公司增资情况

2007年1月16日，根据公司股东会决议，各股东以货币增资2,000.00万元，注 册资本变更为人民币10,000.00万元。其中股东王友林增资1,350.00万元，朱美娟 增资507.15万元，朱奎顺增资142.85万元。2007年1月17日，苏州信成会计师事务 所有限公司对此次增资进行了审验，并出具了苏信所验[2007]字第022号《验资 报告》。公司于2007年1月24日办理了工商变更登记手续。

（11）2007 年 9 月公司出资转让的情况

2007 年 9 月 19 日，根据公司股东会决议，同意股东王友林分别转让给陈金 云 65.00 万元、顾兴生 65.00 万元、刘占涛 40.00 万元、沈舟群 17.00 万元、朱瑞 华 12.00 万元、张利春 12.00 万元出资额；股东朱奎顺分别转让给苏州国发创新 资本投资有限公司 400.00 万元、苏州博融投资管理有限公司 150.00 万元出资额； 股东朱美娟分别转让给苏州尼盛国际投资管理有限公司 600.00 万元、苏州伟晨 投资发展有限公司 600.00 万元、江苏省苏高新风险投资股份有限公司 500.00 万 元、北京鑫汇安泰商贸有限公司 400.00 万元、北京海利众诚经贸有限公司 280.00 万元出资额。公司于 2007 年 9 月 28 日办理了工商变更登记手续。

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（12）股份公司的设立

2007 年 9 月 28 日，公司股东会通过了关于将有限责任公司整体变更为股份 有限公司的决议，同意将经审计的净资产按比例折合为股份公司的股份。每股面 值 1 元，将该等股份按照股东原占有限公司出资比例分配，净资产中多余的部分 划入公司资本公积。

根据江苏天衡 2007 年 10 月 16 日出具的天衡审字（2007）913 号《审计报 告》，截至 2007 年 9 月 30 日，公司经审计的净资产为 15,312.86 万元。按 1:0.6530 的比例折为 10,000 万股，各发起人按原出资比例依法享有股份公司的股份，原 公司的债权、债务由股份公司承继。2007 年 10 月 20 日，江苏天衡对此次变更 进行了验资，并出具了天衡验字（2007）89 号《验资报告》。2007 年 10 月 20 日，股份公司召开了创立大会。公司于 2007 年 10 月 22 日，办理了工商登记手 续，并领取了注册号为 3205002116638（现已更改为 320500000046392）的《企 业法人营业执照》。

（13）首次公开发行并上市

2010 年 2 月 8 日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】187 号文核 准，采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合 的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,350 万股，公司注册资金增加 为 13350 万元，根据江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于康力电梯股 份有限公司国有股转持的批复》（苏国资复【2009】60 号），江苏省苏高新风险 投资股份有限公司划转 335 万股给全国社会保障基金理事会。2010 年 3 月 5 日 经江苏天衡会计师事务所有限公司审验，并出具了天衡验字（2010）011 号验资 报告。

公司于 2010 年 3 月 24 日，办理了工商变更登记手续。

（14）2009 年度转增股本

2010 年 4 月 19 日，公司召开了 2009 年度股东大会，审议通过了《2009 年 度利润分配方案预案的议案》。于 2010 年 4 月 29 日，公司实施 2009 年度权益分 配：以公司总股本 133,500,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50

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元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。分红派息以及资 本公积金转增股本方案实施后，公司总股本增加至 160,200,000 股。

2010 年 4 月，江苏天衡会计师事务所有限公司对公司截至 2010 年 4 月 29 日止新增注册资本及股本情况进行了审验，并出具了天衡验字（2010）028 号验 资报告。公司于 2010 年 5 月 19 日，办理了工商变更手续。

（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制

人；

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实际控制人王友林先生
48.98%
康力电梯股份有限公司
----- End of picture text -----

公司的控股股东为自然人股东王友林先生，也是公司的实际控制人，持股比 例为48.98%，同时任本公司董事长兼总经理。

（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影 响；

1、截止 2010 年 6 月 30 日，康力电梯总股本共计 16020 万股，其中发起人 股东合计持有 12000 万股，占公司现有总股本的 74.91%。

单位：万股，%

		单位：万股，%
股东名称	股份数额	股份比例
王友林	7,846.80	48.98
尼盛国际	720.00	4.49
苏州伟晨	720.00	4.49

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15

苏高新风投	198.00	1.24
苏州国发	480.00	3.00
鑫汇安泰	480.00	3.00
海利众诚	336.00	2.20
朱奎顺	180.00	1.12
朱美娟	197.10	1.23
苏州博融	186.90	1.17
陈金云	78.00	0.49
顾兴生	78.00	0.49
刘占涛	48.00	0.29
沈舟群	20.40	0.13
朱瑞华	14.40	0.09
张利春	14.40	0.09
社保基金理事会	402.00	2.51
社会公众股东	4,020.00	25.09
合 计	16,020.00	100.00

截至 2010 年 11 月 30 日，上表所列社会公众股为可流通股，其余全部为限 售流通股。

2 、公司的控股股东为自然人股东王友林先生，也是公司的实际控制人，持 股比例为 48.98%，同时任本公司董事长兼总经理。

3 、公司控股股东及实际控制人对公司的影响

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16

公司实际控制人和控股股东王友林先生直接持有本公司48.98%的股权。作 为公司的实际控制人，对重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略等决 策有重大影响。

为消除实际控制人控制的风险，保护中小股东的利益，公司采取了相应的措 施：

（1）完善法人治理结构。公司已依照《公司法》、《证券法》、《上市公 司章程指引》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的规定，制定了 《公司章程》，就股东大会、董事会、监事会及独立董事等做了相应的制度安排， 其中特别强化外部监督力量，以此降低实际控制人对公司的影响力。目前，本公 司有董事8人，其中外部董事4人。外部董事中尼盛国际推荐1人，其余3人为公司 聘请的独立董事，独立董事人数超过本公司董事会人数的1/3，公司还制定了《独 立董事工作制度》。

（2）避免同业竞争和不规范的关联交易。截至目前，本公司实际控制人未 以任何方式从事与本公司业务相同或相似的业务，亦未与本公司发生关联交易。 为防止和避免潜在的同业竞争，保障本公司及公司其他中小股东的利益，王友林 先生作出了不与本公司发生同业竞争的承诺。除《公司章程》外，公司同时还制 定了《关联交易决策制度》，对关联交易从制度上进行了详细规定。

（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象；如存在，请说 明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、 关联交易等情况；

公司董事长王友林先生除实际控制本公司外，不存在控制其他公司的情况， 与公司不存在同业竞争和关联交易。

（五）机构投资者情况及对公司的影响；

股东名称(全称)	持有无限售条件流通股的数量
中国银行—招商先锋证券投资基金	3,378,032
中国人民人寿保险股份有限公司—分红—个险分红	2,600,000
中国银行—易方达积极成长证券投资基金	1,649,464
兴业银行股份有限公司—兴业趋势投资混合型证券投资基金	1,244,216
中国工商银行—易方达价值成长混合型证券投资基金	1,169,920
中国工商银行—汇添富均衡增长股票型证券投资基金	999,918
中国建设银行—宝康灵活配置证券投资基金	983,012

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17

中国工商银行—易方达行业领先企业股票型证券投资基金	938,843
中国农业银行—长盛动态精选证券投资基金	900,081
交通银行—易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金	682,937
合计	14,546,423

截止2010 年11 月30 日，公司第一大机构投资者持有公司股份3,378,032 股，占公司总股本的2.11%，对公司无实质影响；前十大无限售流通股股东持有 公司股份14,546,423 股，占公司总股本的9.08%，对公司无实质影响。 （六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》予以修改完善。

公司已严格按照中国证监会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》的 规定，对《公司章程》进行了修改和完善，并经公司第一届董事会第十次会议审 议通过，修订后的《公司章程》在经2009 年年度股东大会审议通过后正式生效。

二、公司规范运作情况

（一）股东大会

1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；

公司自2010 年3 月份上市以来，共召开2 次股东大会，公司股东大会的召 集、召开程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定。

2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

公司严格按照 《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的 规定，年度股东大会召开20日前，临时股东大会召开15日前以公告方式，将会议 召开的时间、地点和审议事项通知各股东。在股东或股东代理人出席股东大会时， 公司董事会办公室工作人员和公司聘请的见证律师共同查验出席股东大会与会 人员的身份证明、持股凭证和授权委托书等文件，保证出席公司股东大会的股东 及股东代理人均具有合法有效的资格，可以参加股东大会并行使表决权。

3、股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；

公司股东大会提案审议符合程序，在审议过程中，会议主持人、出席会议的 董事、监事及管理层人员能够认真听取所有参会股东的意见和建议，平等对待所 有股东，确保中小股东的话语权。

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18

4、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开 的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；

自公司成立至今未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上 的股东请求召开的临时股东大会的情况，未发生应监事会提议召开股东大会的情 况。

• 5、是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，

• 请说明其原因；

自公司成立至今未发生单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的 情况。

6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披 露；

根据《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，公司股东大会会议记录 由董事会秘书负责，董事会秘书进行会议记录并负责保管，股东大会会议记录完 整，保存安全。公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《信息披露管理制度》的相关规定充分及时披露股东大 会决议，安全完整地保存股东大会会议记录。

7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情 况？如有，请说明原因；

公司不存在重大事项绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。 8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。 公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。 （二）董事会

• 1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规

• 则；

2007 年11 月10 公司第一届董事会第二次会议制定了《董事会议事规则》、 《独立董事制度》等相关内部规则。

• 2、公司董事会的构成与来源情况；

2007 年10 月20 日公司召开创立大会暨首届股东大会，选举产生公司第一 届董事会董事，公司董事会由9 名董事组成,设董事长1 名,其中独立董事3 名。

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19

具体为：王友林、陈金云、顾兴生、刘占涛为公司内部董事，倪祖根为尼盛国际 推荐的外部董事，王忠为苏高新风投与苏州国发推荐的外部董事，任天笑、马建 萍、顾峰为公司聘请的独立董事。公司董事王忠先生因工作变动原因，2010 年4 月6 日向公司董事会提交书面辞职函，请求辞去其所担任的康力电梯股份有限公 司董事职务。公司于2010 年4 月7 日进行了公告。

2010 年10 月20 日第一届董事会任期到期，目前尚未换届，公司将尽快进 行董事会换届选举。目前原董事仍在正常履行职责。

3、董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监 督的情形；

2007 年10 月20 日召开公司第一届董事会第一次会议，选举王友林先生为 公司董事长。

简历：王友林先生，中国国籍，1963 年出生，大学学历，高级工程师，高 级经济师。曾在南汽吴江跃进客车厂、莘塔通用机械厂工作，历任科长、厂长等 职，为中共吴江市第十一届人大代表，中共苏州市第十次代表大会代表；2006 年吴江市优秀企业家；中国电梯协会常务理事，苏州轨道交通产业协会会长，苏 州市建筑机械金属结构协会电梯委员会副理事长、副主任，吴江市电梯行业协会 会长，苏州大学董事会常务董事，江苏省设备监理协会副理事长，苏州市体育总 会副主席。

王友林先生兼任公司总经理、苏州康力运输服务有限公司法定代表人。

公司董事会严格执行集体决策机制，董事长对于授权事项的执行情况及时告 知全体董事，不存在越权行为，不存在缺乏制约监督的情形。

4、各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是 否符合法定程序；

根据《公司法》、《公司章程》的规定，有下列情形之一的，不能担任公司的 董事：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用 财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者因 犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年；担任破产清算的公司、企业的董事或 者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清 算完结之日起未逾3 年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的

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法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3 年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；被中国证监会处以证券市场禁入处罚， 期限未满的。本公司董事不存在上述不得担任公司董事的情形。

公司董事均具备任职资格，并在深圳证券交易所备案，董事的任职均按照有 关规定经过股东大会审议通过。目前公司未发生董事免职的情况。

5、各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；

（1）公司全体董事严格按照《公司法》、《公司章程》的规定和要求，履行 董事职责，遵守董事行为规范，积极参加中国证监会江苏监管局、深圳证券交易 所组织的上市公司董事、监事、高级管理人员培训学习，提高规范运作水平。董 事均能够按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定亲自或者委托其他董事 参加董事会会议，在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事 项时，严格遵循《公司章程》和董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，对 公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、完整，切 实保护公司和投资者利益。

（ 2 ）2010 年公司三名独立董事严格按照有关法律法规、《公司章程》及公 司制定的《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自或委托其他独立董事 参加了2010 年度的九次董事会会议，认真审议各项议案，客观的发表自己的意 见，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。对确保公司董事会决策的科 学性、客观性、公正性发挥了积极作用，并为维护中小股东合法权益作了实际工 作。自上市以来，公司三名独立董事对公司董事会审议的议案及公司其他事项没 有提出异议。

（3）2010 年度公司董事出席董事会的情况：（截止至2010 年12 月2 日）

董事会会议召开次数	董事会会议召开次数	董事会会议召开次数			9 次
董事姓名	职务	亲自出席次数	委托出席次数	缺席	是否连续两次未亲自出席
王友林	董事长	9	0	0	否
陈金云	董事	9	0	0	否
顾兴生	董事	8	1	0	否
刘占涛	董事	9	0	0	否
倪祖根	董事	8	1	0	否
任天笑	独立董事	8	1	0	否
马建萍	独立董事	9	0	0	否

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顾峰	独立董事	8	1	0	否
王忠	董事	3	0	0	否
备注：公司董事王忠先生因工作变动原因，2010 年4 月6 日向公司董事会提交书面辞职函，请 求辞去其所担任的康力电梯股份有限公司董事职务。公司于2010 年4 月7 日进行了公告。

6、各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面 发挥的专业作用如何；

公司董事会成员中：董事长、总经理王友林先生负责公司整体运营；董事陈 金云、顾兴生、刘占涛、倪祖根均为企业管理、行业专家；独立董事任天笑是行 业专家；独立董事马建萍具有注册会计师证书，是会计方面专家；独立董事顾峰 是国家政策、法律法规专家。公司董事在各自领域都具有多年的从业经验和丰富 的专业知识，各位董事在公司重大决策以及投资方面都能很好的发挥其专业作 用，提出专业的意见和建议，给予公司较大的帮助。

7、兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司 是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；

公司现有8 名董事中，兼职董事共4 名，王友林先生任董事长、总经理，陈 金云先生、顾兴生先生任副总经理，刘占涛先生任副总经理、董事会秘书，占董 事总人数的50.00%，兼职董事利用在本职工作过程中积累的经验，在各自领域 方面给予公司意见或指导，提供更多的资讯，能够使公司获得更多的行业信息， 在一定程度上有效提升了公司决策的质量。兼职董事严格按照《公司法》、《公 司章程》的规定行使职责，未对公司运作产生不良影响，也不存在利益冲突。根 据《公司章程》和《董事会议事规则》等的规定，公司董事与公司存在利益冲突 时，董事在相关议案表决时回避，有效地避免可能发生的利益冲突，存在利益冲 突时处理方式恰当。

8、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；

公司董事会的召集、召开程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《公司章程》以及《董事会议事规则》的相关规定。

9、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

公司董事会的通知时间、授权委托等事项均符合《公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《公司章程》以及《董事会议事规则》的相关规定。

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10、董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员 会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；

董事会依据《公司治理准则》和《公司章程》的规定，经 2008 年 3 月 21 日第一届董事会第四次会议审议通过，设立战略决策委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会及审计委员会。

（1）董事会战略决策委员会

公司董事会战略决策委员会由三名董事组成，其中一名独立董事，具体成员 为：王友林先生、任天笑先生、陈金云先生。董事长王友林先生为董事会战略决 策委员会主任委员。

董事会战略委员会的主要职责权限如下：对公司长期发展战略规划进行研究 并提出建议；对公司《章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究 并提出建议；对公司《章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项 目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 对以上事项的实施进行检查；董事会授权的其他事宜。

（2）董事会提名委员会

公司董事会提名委员会由三名董事组成，其中两名独立董事，具体成员为： 任天笑先生、王友林先生、顾峰先生。独立董事任天笑先生为董事会提名委员会 主任委员。

董事会提名委员会的主要职责权限如下：研究、拟定公司董事、总经理及其 他高级管理人员的选择标准和程序，并提出意见或建议；广泛搜寻、提供合格的 董事、总经理及其他高级管理人员的人选；对董事、总经理及其他高级管理人员 的候选人进行审查、核查，并提出意见或建议；董事会授予的其他职权。

（3）董事会薪酬与考核委员会

公司薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中两名独立董事，具体成员为： 顾峰先生、顾兴生先生、马建萍女士。独立董事顾峰先生为薪酬与考核委员会主 任委员。

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薪酬与考核委员会的主要职责权限如下：根据董事及高级管理人员管理岗位 的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划 或方案；薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系， 奖励和惩罚的主要方案和制度等；审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员 履行职责的情况并对其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监 督；董事会授权的其他事宜。

（4）董事会审计委员会

公司审计委员会由三名董事组成，其中两名独立董事，具体成员为：马建萍 女士、王友林先生、任天笑先生。独立董事马建萍女士为审计委员会主任委员。

审计委员会的主要职责权限如下：提议聘请或更换外部审计机构；监督公司 的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财 务信息及其披露；审查公司内控制度；公司董事会授予的其他事宜。

公司董事会专门委员会自设立以来，一直按照各委员会的工作制度规范运 作，在公司发展战略研究、内部审计、人才选拔、薪酬与考核等方面发挥了积极 的作用。

11、董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露； 公司董事会会议记录完整、保存安全，公司在2010 年3 月12 日在深圳证券 交易所挂牌后，会议决议按照《深圳证券交易所股票上市公司规则》、《董事会 议事规则》和《信息披露管理办法》的规定充分及时的披露。

12、董事会决议是否存在他人代为签字的情况；

公司董事会决议均为董事本人或受托董事签字，不存在他人代为签字的情 况。

13、董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；

公司董事会会议表决时均举手表决，并当场宣布表决结果，董事会决议在董 事会秘书宣布后由董事签字，不存在篡改表决结果的情况。

14、独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪 酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；

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24

公司独立董事均能仔细审阅定期报告、董事会等有关文件资料，并就公司关 联交易、高管人员任免、公司规范运作等事项发表独立意见。同时公司独立董事 担任董事会提名委员会、审计委员会、薪酬委员会主任委员，在公司发展战略、 完善公司的内部控制等方面提出了很多建设性意见，对公司起到了监督咨询作 用。

15、独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响； 公司独立董事均独立于主要股东、实际控制人等，不存在受主要股东、实际 控制人等影响的情形。

16、独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员 的配合；

公司独立董事履行职责能够得到充分保障，能够得到公司相关机构、人员的 配合，能够顺利履行各项职责。

17、是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰 当处理；

公司不存在独立董事任期届满前被免职的情形。

18、独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3 次未亲自参会的情 况；

公司独立董事的工作时间安排适当，不存在连续3 次未亲自参会的情况。 19、董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；

公司董事会秘书是高管人员，能够按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》 等相关规定开展工作，积极作好投资者关系管理，三会的组织、信息披露及与监 管部门的沟通。

20、股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得 到有效监督。

《公司章程》对公司董事会的投资权限作了明确规定：

（1）公司的对外投资权限及具体投资风险的防范措施，除应当按照本章程 的相关规定执行外，短期投资项目（包括股票投资和债券投资）的批准权限依次 为：投资金额在人民币 1000 万元以下的项目由总经理审批；超过 1000 万元且占 最近经审计的净资产总额的 5%以下（包含 5%）比例的项目由公司董事会审批；

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超过最近经审计的净资产总额的 5%比例的项目由董事会审议后提请股东大会批 准；长期投资项目的批准权限为：占最近经审计的净资产总额的 10%以下比例的 长期投资项目由公司董事会批准；达到或超过最近经审计的净资产总额的 10% 比例的长期项目由董事会审议后提请股东大会批准。

董事会对对外投资建立严格的审查和决策程序，在对重大对外投资项目进行 决策之前，必须对拟投资项目进行可行性研究，分析投资回报率、内部收益率、 投资回收期、投资风险及其他有助于作出投资决策的各种分析。投资可行性分析 报告提供给有权批准投资的机构或人员，作为进行对外投资决策的参考。

（2）关联交易事宜，按照《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会 有关规定执行外，公司《关联交易决策制度》规定：

1、公司与其关联人达成的关联交易总额低于公司最近经审计净资产值的 0.5%的，由公司相关职能部门将关联交易情况以书面形式报告予公司总经理，由 公司总经理或总经理办公会议对该等关联交易的必要性、合理性、定价的公平性 进行审查。对于其中必需发生的关联交易，由总经理或总经理办公会议审查通过 后实施。

2、公司与其关联人达成的关联交易总额或占公司最近经审计净资产值的 0.5%至 5%之间的，按以下程序进行：

A、经公司总经理办公会议按第九条的规定进行初审后认为必须发生关联交 易的，总经理须责成有关职能管理部门按照总经理办公会议决定，将有关关联交 易事宜制作详细的书面报告，并草拟相应关联交易协议/合同。总经理须在办公 会议结束后二个工作日向公司董事会书面报告。

B、公司董事会在收到总经理报告后应向公司全体董事发出召开董事会会议 通知。董事会会议应对有关关联交易的必要性和合理性进行审查与讨论。

公司董事会就关联交易表决时，有利害关系的当事人，不得参与表决。

3、公司拟与关联人达成的关联交易总额高于上市公司最近经审计净资产值 的 5%以上的，该关联交易在获得公司股东大会批准后方可实施，任何与该关联 交易有利益关系的关联人在股东大会上应当放弃对该议案的投票权。

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（3）公司对外担保应当遵守以下规定：

a.上市公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。

b.应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东 大会审批，须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：本公司及本 公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后 提供的任何担保；公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；单笔 担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；对股东、实际控制人及其关联方 提供的担保。

c．其他对外担保事宜应当由出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经 三分之二以上独立董事同意方可对外担保；股东大会或者董事会对担保事项做出 决议，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回避表决。

（三）监事会

1、公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；

2007 年11 月10 日公司第一届监事会第二次会议制定了《监事会议事规则》。 2、监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；

公司监事会由3 名监事组成，其中股东大会选举产生两名，一名为公司内部 监事金云泉，一名为外部监事王惠忠，职工代表大会选举任建华为职工代表监事， 职工监事符合有关规定。

3、监事的任职资格、任免情况；

根据《公司法》、《公司章程》的规定，有下列情形之一的，不能担任公司 的监事：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪 用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年；担任破产清算的公司、企业的董事 或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产 清算完结之日起未逾3 年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业 的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；被中国证监会处以证券市场禁入处

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罚，期限未满的。公司监事不存在上述不得担任监事的情形。董事、总经理和其 他高级管理人员不得兼任监事。

2007 年10 月20 日，公司召开创立大会暨首届股东大会选举王惠忠、金云 泉为公司第一届监事会监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事任建 华共同组成第一届监事会。公司监事具备任职资格。

2010 年10 月20 日第一届监事会任期到期，目前尚未换届，公司将尽快进 行监事会换届选举。目前原监事仍在正常履行职责。

4、监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；

公司监事会的召集、召开程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》以及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。

5、监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；

公司监事会的通知时间、授权委托等事项均符合《公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》以及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。

6、监事会近3 年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司 财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行 为；

公司监事会近3 年不存在对董事会决议否决的情况，公司财务报告不存在不 实之处，公司董事、总经理严格按照法律法规及《公司章程》等制度履行职务。 7、监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；

公司监事会会议记录完整，保存安全，公司在2010 年3 月12 日深圳证券交 易所挂牌交易后，会议决议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《监事会议 事规则》、《信息披露管理办法》的规定充分及时披露。

8、在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。

在日常工作中，公司监事会能够勤勉尽责，通过召开监事会，列席公司董事 会、股东大会会议，审核公司定期报告、财务决算报告等事项，对公司董事、总 经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人等高级管理人员的行为进行监督，对 公司重大事项进行审议。

（四）经理层

• 1、公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；

2007 年11 月10 日第一届董事会第二次会议制定并实施《总经理工作细则》。

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2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否 形成合理的选聘机制；

根据《公司章程》等的有关规定，总经理由董事会聘任，副总经理、财务 负责人由总经理提名，董事会聘任。

3、总经理的简历，是否来自控股股东单位；

总经理王友林：中国国籍，1963 年出生，大学学历，高级工程师，高级经 济师。曾在南汽吴江跃进客车厂、莘塔通用机械厂工作，历任科长、厂长等职， 为中共吴江市第十一届人大代表，中共苏州市第十次代表大会代表；2006 年吴 江市优秀企业家；中国电梯协会常务理事，苏州轨道交通产业协会会长，苏州市 建筑机械金属结构协会电梯委员会副理事长、副主任，吴江市电梯行业协会会长， 苏州大学董事会常务董事，江苏省设备监理协会副理事长，苏州市体育总会副主 席。

总经理王友林先生是公司的控股股东，也是公司的实际控制人，持股比例为 48.98%，同时为本公司董事长。未在其他单位担任管理职务。

4、经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；

公司经理层的每个成员分管公司的不同部门，能够对公司的日常生产经营实 施有效的控制。

• 5、经理层在任期内是否能保持稳定性；

公司经理层在任期内未出现提出辞职的情形，公司经理层整体上能够保持稳 定性。

• 6、经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，

• 是否有一定的奖惩措施；

公司经理层制定了年度经营目标，在最近任期内能够较好的完成经营任务， 公司董事会薪酬与考核委员会根据年度经营目标的完成情况进行薪酬考核。

7、经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理 层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；

公司经理层不存在越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实 施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。

8、经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；

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公司经理层建立了内部问责机制，管理人员的责权明确。

9、经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利 益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；

公司经理层等高级管理人员能够忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大 利益。不存在未能忠实履行职务，违背诚信义务的行为。

10、过去3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况， 如果存在，公司是否采取了相应措施。

自公司2010 年3 月12 日挂牌交易以来不存在董事、监事会、高管人员违规 买卖本公司股票的情况。

（五）公司内部控制情况

1、公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效 地贯彻执行；

公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企 业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，于2007 年11 月10 日第一届董 事会第二次会议审议通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关 联交易决策制度》、《对外担保决策制度》、《对外投资管理制度》、《独立董 事工作制度》、《募集资金专项管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘 书工作细则》，第一届监事会第二次会议审议通过了《监事会议事规则》，于 2007 年12 月25 日第一届董事会第三次会议审议修订了《募集资金专项管理制 度》，于2008 年3 月21 日第一届董事会第四次会议审议成立了董事会各专业委 员会并制订了各专业委员会的工作细则，于2010 年3 月26 日第一届董事会第十 次会议审议通过了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信 息知情人登记制度》，于2010 年7 月28 日第一届董事会第十三次会议审议通过 了《内部审计制度》，于2010 年12 月2 日第一届董事会第十六次会议审议通过 了《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《外部信息 使用人登记制度》、《防止大股东及其关联方占用上市公司资金专项制度》、《内 部控制管理制度》等一系列公司内部管理制度，并定期对各项制度进行检查和评 估，各项制度建立以来均得到了有效贯彻执行，对公司的生产经营起到了有效的 监督、控制和指导作用。

2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；

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公司会计核算体系按照《企业会计制度》、《企业会计准则》等有关规定建 立健全，公司财务会计机构独立并有效运行，各岗位有合理的分工和相应的职责 权限。

3、公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效 执行；

公司已建立了一套较全面的财务管理制度体系，并正在逐步健全和完善。日 常业务事项按照公司制定的《财务管理制度》等相关规定实施内部控制，授权、 签章等内部控制环节有效执行。

4、公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；

公司制定了较为完善的《印章使用规定》，并严格按照规定进行管理，公司 公章、印鉴由专人管理。

5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持 独立性；

公司在内部管理制度建设上保持独立性，根据公司的实际情况制定各项管理 制度。

6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司 经营有何影响；

公司注册地、主要资产地和办公地在同一地区。

• 7、公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否

• 存在失控风险；

公司采用对下设分支机构实行预、决算管理，引进了德国的ERP（SAP）系 统，对财务及资金管理的收支情况更加容易监管，一方面大大提高了资金的使用 效率，另一方面有效控制了公司的财务和资金风险；同时公司对分支机构的人力 资源计划、投资、担保等事项实行审批制度，加强对分支机构的内部审计（定期 或不定期审计）等措施使得公司对其有效管理和控制。不存在失控风险。

• 8、公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；

公司建立了有效的风险防范机制，制定了一系列的应急制度，包括组织控制、 资金控制、人事控制、内部经济责任、计划控制、财务成本控制、采购控制、质 量控制等内控制度，保证公司能够抵御突发性风险。

• 9、公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；

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公司设立了审计部，并制定了《内部审计制度》，采取定期和不定期对公司 及分支机构财务、资金、内部控制、重大项目、募投资金等进行审计和例行检查， 内部稽核、内控体制完备、有效。

10、公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对 保障公司合法经营发挥效用如何；

公司设立了法务部，并常年聘请法律顾问，所有合同都经过内部法律审查， 对保障公司合法经营发挥重大作用，避免了由于合同引起的法律纠纷，同时有效 保障公司的合法权益。

11、审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价， 公司整改情况如何；

公司的内控管理制度得到有效执行，2010 年1 月21 日，江苏天衡会计师事 务所出具了（2010）047 号《内部控制鉴证报告》，认为我公司按照《企业内部 控制基本规范》及相关规范制定的各项内部控制制度、措施于2009 年12 月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

12、公司是否制定募集资金的管理制度；

公司已制定了《募集资金专项管理制度》，并在公司第一届董事会第三次会 议审议修订了《募集资金专项管理制度》，该制度在股东大会审议通过正式实施。

13、公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；

2010 年2 月8 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]187 号文核准， 向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,350 万股，发行价格为 27.10 元/股， 募集资金总额 907,850,000.00 元，扣除各项发行费用 65,181,767.00 元，实 际收到的募集资金净额为842,668,233.00 元。截止2010 年9 月30 日，公司募 集资金使用如下表：

单位：万元

	拟投入 金额	是否变 更项目	实际投入 金额	预计收益 （达产年）	产生收益 情况	是否符合 计划进度
承诺项目名称
1、中高速电梯柔性 生产线项目	8,200.00	否	2,880.44	6957.26	未产生收益	是
2、大高度、公交型 扶梯生产线项目	6,520.00	否	117.93	5111.88	未产生收益	是
3、建设国家级企业 技术中心项目	3,200.00	否	162.50		未产生收益	是
4、电梯、扶梯关键 部件生产线项目	5,480.00	否	996.79	4017.38	未产生收益	是

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5、营销服务网络建 设项目	14,562.00	否			未产生收益	是
6、购置土地和建设 新研发大楼	1,500.00	否	274.00		未产生收益	是
7、建设广东中山电 扶梯配件项目	8,000.00	否		2860.00	未产生收益	是
8、购置土地和新建 供募投项目中门机 及层门装置生产线 项目使用的厂房	3,000.00	否	1,310.00		未产生收益	是
合计	50,462.00	/	5,741.87	18946.52	/	/

（1）中高速电梯柔性生产线项目

该项目总投资8200.00 万元，全部使用募集资金投入，该项目已投入2880.44

• 万元，占拟投入募集资金的35.12%，目前该项目尚未完工，尚未产生效益。 （2）大高度、公交型扶梯生产线项目

• 该项目总投资6520.00 万元，全部使用募集资金投入，该项目已投入117.93

• 万元，占拟投入募集资金的1.81%，目前该项目尚未完工，尚未产生效益。 （3）建设国家级企业技术中心项目

• 该项目总投资3200.00 万元，全部使用募集资金投入，该项目已投入162.50

• 万元，占拟投入募集资金的5.08%，目前该项目尚未完工，项目不直接产生效益。 （4）电梯、扶梯关键部件生产线项目

• 该项目总投资5480.00 万元，全部使用募集资金投入，该项目已投入996.79

• 万元，占拟投入募集资金的18.19%，目前该项目尚未完工，尚未产生效益。 （5）建设营销服务网络项目

• 该项目总投资14562.00 万元，全部使用募集资金投入，截止2010 年9 月

• 30 日该项目未投入建设，项目不直接产生效益。

• （6）购置土地和建设新研发大楼项目

该项目总投资1500.00 万元，全部使用募集资金投入，该项目已投入274.00 万元，占拟投入募集资金的18.27%，目前该项目尚未完工，项目不直接产生效 益。

（7）建设广东中山电扶梯配件项目

该项目总投资8000.00 万元，全部使用募集资金投入，截止2010 年9 月30 日该项目未投入建设，尚未产生效益。

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（8）购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房 项目

该项目总投资3000.00 万元，全部使用募集资金投入，该项目已投入1310.00 万元，占拟投入募集资金的43.67%，目前该项目尚未完工，尚未产生效益。

14、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定， 理由是否合理、恰当；

公司募集资金不存在投向变更的情况。

15、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公 司利益的长效机制。

公司在章程中对于防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公 司利益作出了明确规定，2010 年12 月2 日第一届董事会第十六次会议制订了《防 止大股东及其关联方占用上市公司资金专项制度》，同时建立了严格的资金使用 审批流程和权限，有效防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公 司利益。

三、公司独立性情况

1、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及 其关联企业中有无兼职；

公司不存在董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等人员在 股东及其关联企业中兼职的情形。

2、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；

公司设立人力资源部，各分支机构、各部门提出人员需求计划后，由人力资 源部独立自主进行招聘。

• 3、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，

• 是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；

公司按照经营管理需要，设立了生产采购计划部、营销中心、人力资源部等 部门，每个部门均在公司管理层的领导下运作，不存在与控股股东人员任职重叠 的情形。

4、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户 的情况；

公司发起人投入股份公司的资产的权属明确，不存在资产未过户的情形。

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• 5、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；

公司总部办公场所位于吴江市芦墟镇联南路178 号，该场所为本公司所有。 公司拥有土地使用权证及房产证。

公司主要生产经营场所及土地使用权独立于大股东。

• 6、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；

公司拥有独立完整的辅助生产系统和配套设施。

• 7、公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否

• 独立于大股东；

公司拥有“康力”等多项注册商标，均用于公司的整机产品。工业产权、非 专利技术等无形资产独立于大股东。

8、公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；

公司设立财务部，有专人负责公司的财务核算业务，严格执行《企业会计准 则》和《企业会计制度》。公司制定了《财务管理制度》，并且建立了独立规范 的财务会计制度和完整的会计核算体系，内部分工明确，具有独立的银行账号， 独立纳税，公司资金集中管理，募集资金均存放于专户中，由经营层在董事会或 股东大会授权范围内做出决策，不存在大股东干预公司资金使用的情形。

9、公司采购和销售的独立性如何；

公司设有独立的采购部门，并且制定《采购部工作手册》及《供应商管理制 度》，对采购物料的申请、招标、报价、收货、检验、付款等各个环节进行全面 管理；公司设立独立的营销中心，各销售区域设有销售服务中心，负责公司产品 的销售、安装、维保。公司的采购和销售系统完全独立于大股东。

10、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的 独立性产生何种影响；

公司与控股股东或其关联单位不存在资产委托经营的情形。

• 11、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营

• 的独立性影响如何；

公司与控股股东或其他关联单位完全独立，公司的生产经营独立开展，没有 受控股股东或其他关联单位的影响。

• 12、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；

公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争。

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13、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些 方式；关联交易是否履行必要的决策程序；

公司与控股股东或其控股的其他关联单位目前不存在关联交易。2007 年11 月26 日，公司2007 年第一次临时股东大会审议通过了《关联交易决策制度》， 公司的关联交易程序均须按照《关联交易决策制度》执行。

14、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立 性有何种影响；

公司未与关联方发生关联交易。

15、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防 范其风险；

2009年公司前五名销售客户销售金额11,855.44万元，占销售总额比重为 14.39%，不存在向单一客户销售比例超过销售总额30%的情形或严重依赖少数客 户的情形。公司在市场开拓方面不断的开发新的客户和销售区域，防范了因对 主要经营伙伴的依赖所可能带来的风险。

16、公司内部各项决策是否独立于控股股东。

公司内部各项决策均由公司管理层集体决策，履行相关的董事会、股东大会 审批程序，独立于控股股东。

四、公司透明度情况

1、公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制 度，是否得到执行。

公司已按照《上市公司信息披露管理办法》制定了《信息披露管理制度》， 并经公司第一届董事会第十次会议审议通过。公司按照《上市公司信息披露管理 办法》、《信息披露管理制度）》的规定履行信息披露义务。

2、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近 年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标 准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；

公司制定了《信息披露管理制度》，对定期报告的编制、审议、披露程序进 行了规范。公司股票于2010 年3 月12 日在深圳证券交易所挂牌，公司严格按照

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相关规定及时披露了2010 年第一季度报告、2010 年半年度报告及2010 年第三 季度报告；截至目前，公司年度财务报告没有被出具非标准无保留意见。

3、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情 况如何；

在《信息披露管理制度》中，公司制定了重大事件的报告、传递、审核、披 露程序，公司的各项重大事件均根据《公司章程》、《信息披露管理制度》的规 定执行。

4、董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；

根据《公司章程》和《董事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》等规章， 董事会秘书权限主要包括：

董事会秘书为公司与监管机构、交易所的指定联络人，负责公司与监管机构 及交易所之间的及时沟通和联络，依法准备和及时递交中国证监会、江苏证监局、 政府有关部门及证券交易所要求董事会、股东大会出具的报告和文件；依法负责 公司信息披露事务，并保证公司有关信息及时、真实、完整、规范地进行披露； 筹备董事会会议和股东大会，负责会议的记录工作，并负责保管会议文件和记录； 为董事会决策提供意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法 规、公司章程及证券交易所有关规章制度，在董事会作出违反有关规定的决议时， 应及时提出异议，并有权如实向中国证监会、江苏证监局及证券交易所反映情况； 负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资格的投资人及 时得到公司披露的资料；负责公司咨询业务，协调处理公司与股东之间的相关事 务和股东日常接待及信访工作。负责筹备公司境内外推介宣传活动；负责办理公 司与董事、中国证监会、江苏证监局、证券交易所、各中介机构之间的有关事宜； 协调为公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好 对董事和高级管理人员履行诚信责任的调查。董事会授予的其他职权，以及证券 交易所规定的其它职权。

公司董事会秘书通过参加公司的重要会议，根据需要听取部门的报告，审 阅公司的资料和财务报告等获得履行职责所需的信息，其知情权和信息披露建 议权能够得到有效保障。

• 5、信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行

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为。

公司第一届董事会第十次会议审议通过了《内幕信息知情人登记制度》， 2010年12月2日第一届董事会第十六次会议审议通过了《外部信息使用人管理制 度》，新增加的两项制度配合第一届董事会第二次会议制定的《信息披露管理 制度》，使得公司信息披露保密机制更加完善。截至目前为止，没有发生过泄 漏事件或发现内幕交易行为。

• 6、是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况； 公司信息披露未发生过“打补丁”情况。

7、公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范 而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见 进行了相应的整改；

公司是2010年3月份新上市公司，没有接受过监管部门的现场检查，没有发 生因信息披露不规范而被处理的情形。

• 8、公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施； 自上市以来，公司不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措

施。

9、公司主动信息披露的意识如何。

公司主动信息披露的意识强，对公司各重大事项均主动及时披露，在无把 握的情况下，及时与监管部门沟通取得帮助和支持。

五、公司治理创新情况及综合评价。

1、公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不 包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）

截止目前，公司召开股东大会未采用过网络投票形式，公司将根据相关规 定，在审议公司重大事项时积极采用网络投票形式。

• 2、公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置

• 改革过程中召开的相关股东会议。）

截止目前，公司召开股东大会未发生过征集投票权的情形。

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3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；

公司章程规定：股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。 目前没有发生选举行为。

4、公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制 度，具体措施有哪些；

2010年3月26日公司召开第一届董事会第十次会议，审议并通过《投资者关 系管理制度》，积极开展投资者关系管理工作，主要措施有：

（1）投资者关系管理事务的第一责任人是董事长。董事会秘书为公司投资 者关系管理实施负责人，全面负责公司投资者关系的管理工作，在全面深入了 解公司运作和管理、经营状况、发展战略情况下，负责策划、安排和组织各类 投资者关系管理活动。

（2）设立、披露了董秘办电子邮箱，指定专人负责公司与投资者的联系电 话、传真及电子邮箱，并保持电话畅通。在不违反规定的前提下，客观、真实、 准确、完整的介绍公司经营情况。

（3）在公司网站上新设立投资者关系管理专栏，建立与投资者沟通交流的 平台。

（4）对每一个来访者均热情接待，记录来访者关心的问题，接待实地调研 的投资者。

• 5、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；

公司始终重视企业文化建设，坚持“稳健、挑战、卓越”的企业哲学，坚 持“务实、诚信、创新、敬业”的企业精神，坚持“用户满意，员工成长，企 业发展，社会认可”的企业宗旨。公司设立了企业文化推进部，负责制定企业 文化的战略规划和年度计划，组织审查企业文化工作的进展情况，提炼企业文 化理念，构建企业核心竞争力。公司持续保持对员工的企业文化宣传，通过网 站、宣传栏，将企业文化宣传融入日常管理，并且定期推出《康力电梯》杂志， 每年举办职工篮球赛、乒乓球比赛、拔河比赛、征文活动等一系列文化活动， 增强了员工的凝聚力和团队意识，建立起能够适应企业现代化管理和未来发展 需要的高素质员工队伍。

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• 6、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施

• 股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；

公司已建立合理的绩效评价体系，将管理层和全体员工均纳入绩效评价体 系。2010 年 12 月 2 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《康力电梯 股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》并已经公告。

7、公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理 制度有何启示；

公司自上市以来，不断致力于电、扶梯技术研发、生产管理、质量控制及市 场开发，在保持主营业务收入、净利润持续增长的同时，按照《公司法》、中国 证监会、深圳证券交易所的要求，不断完善了《公司章程》和股东大会、董事会、 监事会的议事规则，规范公司三会运作，严格按照《深圳证券交易所股票上市规 则》履行信息披露义务。除及时、准确、真实、完整披露交易所要求披露的信息 外，公司还利用网站，来电来函，邀请个人投资者、机构投资者、基金公司等积 极参与公司股东大会，与投资者充分交流。通过这些工作，树立了公司良好的形 象。同时公司不断学习其他上市公司在公司治理中的成功经验，结合公司自身情 况制定或修订适合自己的规章制度，咨询法律、财务及相关管理咨询专家的意见， 不断完善公司治理水平。

8、公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。

完善公司治理结构是一项长效机制，需要继续探索、长期努力。公司将充分 发挥董事会决策能力，监事会的监督职能，强化独立董事的独立性；加强公司内 部控制制度建设，保证信息披露的及时性和有效性。

以上是公司治理专项自查报告，请监管部门及广大投资者对公司治理工作进 行监督指正，提出合理建议。

康力电梯股份有限公司

董事会

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