CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2019

Apr 25, 2019

康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002367 证券简称：康力电梯

康力电梯股份有限公司

内部控制规则落实自查表

证券代码：0	02367							证券简称	：康力电梯
		康内部	力电梯股控制规则	份有限公落实自查		司表
	内部控制规	则落实自查事	项		是/否	/不适用		说
一、内部审计	和审计委员	会运作
1、内部审计	部门负责人是	否为专职，并	由审计委员	会提
					是
名，董事会任	免。
2、公司是否	设立独立于财	务部门的内部	审计部门，	是否
					是
配置专职内部	审计人员。
3、内部审计	部门是否至少	每季度向审计	委员会报告一	次。	是
4内部审计	门是否至	每季度对如	事项进行一	检
、						---		---
查：
（1）募集资	金的存放与使	用			是
（2）对外担	保				是
（3）关联交	易				是
（4）证券投	资				是
（5）风险投	资				是
（6）对外提	供财务资助				是
（7）购买和	出售资产				是
（8）对外投	资				是
（9）公司大	额资金往来				是
（10）公司与	董事、监事	、高级管理人	员、控股股东	、实
					是
际控制人及其	关联人资金	往来情况
5、审计委员	会是否至少每	季度召开一次	会议，审议	内部
					是
审计部门提交	的工作计划	和报告。
6、审计委员	会是否至少每	季度向董事会	报告一次内	部审
计工作进度、	质量以及发现	的重大问题	等内部审计工	作情	是
况。
内部审计	门是否按	向审计员	提交年度内	审
7、		委			是
计工作报告和	次一年度内	部审计工作计	划。
二、信息披露	的内部控制
1、公司是否	制定信息披露	事务管理制	和重大信息	内部	是
保密制度。
2公司是否	指派或者授权	董事会秘书	者证券事务	代表
、负责查看互动	易网站上的	投资者提问，	并及时、完整	进行	是
回复。
3、公司与特	定对象直接沟	通前是否要求	特定对象签	署承
					是
诺书
。

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康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。是
	司每次在投资者关系活	动结束后两个	易日	内，	中是
	制《投资者关系活动记录	表》并将该表	及活动	过程
	用的演示文稿、提供的	文档等附件（如	有）及	时在	深
	互动易网站刊载，同时	在公司网站（如	有）	刊载。
三、	内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。是2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。是3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。是4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。是5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是
	公司是否建立内幕信息知	情人员登记管	理制度	，对内
	息的保密管理及在内幕	信息依法公开披	露前	的内幕	是
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。是2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。是3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。是4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。是
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。是
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与						是

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康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

关	联人之间的资金往	来情况。	来情况。
3	、公司是否明确股	东大会、董	事会对关联	交易的审	批权
						是
限	，制定相应的审议	程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公						是
司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担
保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任						是
追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及
						是
时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资
的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符						是
合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及
						是
时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲
置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资						是
金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二
个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、
实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备
案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、						是
实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更
新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交						是
所和公司董事会备案。
									独董姓名		天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于
									耿成轩		13
十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制
						是
度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检									强永昌		13
查。									夏永祥		14

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董 事 会

2019 年4 月26 日

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