Canmax Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2019

Apr 22, 2019

苏州天华超净科技股份有限公司监事会

2018 年度工作报告

2018 年公司监事会按照《公司法》和《公司章程》以及《监事会议事规则》 赋予的职责，本着对公司全体股东认真负责的态度，认真履行自身职责，对 2018 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事、总裁及其他高管能尽 职尽责，认真执行董事会和股东大会的决议，上述人员不存在违反法律法规、公 司章程和损害公司利益的行为。现将 2018 年度监事会工作情况报告如下：

一、 2018 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了三次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。 具体情况如下：

（一） 2018 年 4 月 20 日召开了第四届监事会第六次会议，审议通过了《2017 年度监事会工作报告》、《2017 年度审计报告》、《2017 年度财务决算报告》、 《2017 年度利润分配预案》、《2017 年年度报告》及摘要、《2017 年度内部控 制自我评价报告》、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告》、 《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》、《关于续聘 2018 年度审计机构的议 案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于使用自有资金购买保本理财产品及国债 逆回购品种的议案》、《关于开展外汇衍生品业务的议案》、《2018 年第一季度报 告》、《关于终止 2017 年非公开发行股票事项的议案》。

（二） 2018 年 7 月 24 日日召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了 《2018 年半年度报告》及其摘要、《关于 2018 年半年度计提资产减值准备的议 案》。

（三） 2018 年 10 月 22 日召开了第四届监事会第八次会议，审议通过了 《2018 年第三季度报告》、《关于停止运行背光源项目生产线的议案》、《关于会 计政策变更的议案》。

报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还列席了公司的董事

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会和股东大会，听取会议审议各项议案的情况，了解公司各项重要决策的形成过 程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督、检查职能，保证 了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对 2018 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

2018 年，公司监事会依法列席了报告期内的所有董事会，依法出席了报告 期内的所有股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会 对股东大会决议的执行情况、董事、总裁和高级管理人员履行职责情况进行了全 过程的监督和检查。认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》 等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善 的内部控制制度，信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职 务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监事会认 为：公司财务运作规范、经营成果良好，财务会计内控制度健全，能真实、合法、 完整地反映了公司的运营状况，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律 法规，未发现有违规违纪问题。公司的 2018 年度财务报告客观的反映了公司的 财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司关联交易和对外担保情况

公司监事会对报告期的关联交易和对外担保情况进行了核查，认为公司无关 联交易事项发生，无对外担保情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（四）公司收购或并购资产情况

报告期内，公司未发生其他收购或并购重大资产的事项，无损害股东权益或 公司资产流失的情况。

（五）公司内部控制自我评价

监事会已经审阅了董事会编制的《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》，

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认为：2018 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司 章程》的有关规定，完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系， 该体系符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有 效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范 和控制作用,《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司 内部控制制度的建设及运行情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行内 幕信息知情人管理制度，在公司发布定期报告等情况下均对信息知情人做登记备 案。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情 人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。经 核查，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

三、 2019 年度监事会重点工作

2019 年度，公司监事会将严格按照《公司法》、《公司章程》及《公司监 事会议事规则》等法律法规的要求开展监事会日常议事活动，继续勤勉尽责地履 行职责，参与重大事项的决策过程，不断提高履职能力，更好地维护公司和全体 股东的利益，防止损害公司利益和形象的行为发生。2019 年度监事会的重点工 作计划主要有以下几方面：

（一）公司监事会成员将进一步加强自身的学习，适应形势需要加强对公司 董事和高级管理人员勤勉尽责情况的监督和检查，防止损害公司利益和形象的行 为发生，保证公司股东利益最大化。

（二）加强公司对外投资、对外担保、关联交易等重大事项的监督。依法对 公司的财务情况进行检查。加强与内部审计部门和公司外部审计事务所的沟通和 联系，进一步加强内部控制制度，了解并掌握公司的经营状况，防范企业经营风 险。

2019 年公司监事会将按照公司内部治理制度的要求，将不断拓展工作思路，

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充分发挥有效监督职能作用，督促公司规范运作，进一步完善公司治理结构并提 升治理能力，维护和保障公司、股东利益，促进公司更好地持续和健康发展。

苏州天华超净科技股份有限公司监事会

2019 年 4 月 22 日

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