Canmax Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Feb 8, 2015

苏州天华超净科技股份有限公司

关于 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》）和相关格式指引的规定，公司将 2014 年度募集资金存放与使用情况报告如 下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]672 号文《关于核准苏州天华超 净科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 7 月向社 会公开发行人民币普通股（A 股）1,950 万股，其中发行新股人民币普通股 1,558 万股，老股转让数量为 392 万股，每股发行价为 8.47 元，应募集资金总额为人 民币 13,196.26 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,200.26 万元后，实际募集资 金金额为 9,996 万元。该募集资金已于 2014 年 7 月到位。上述资金到位情况业 经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014] 2718 号《验资报告》 验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2014 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2014 年 7 月 31 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 4,143.23 万元， 募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4,143.23 万元；（2）直接投入募集资金项目 1,151.50 万元。2014 年度公司累计使 用募集资金 5,294.73 万元，募集资金余额为 4,701.27 万元，募集资金专用账户利 息净收入 10.38 万元（其中利息收入 10.42 万元，手续费 0.04 万元），募集资金 专户 2014 年 12 月 31 日余额合计为 4,711.65 万元。

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二、 募集资金存放和管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规和规范性文件的要求，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司 制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2014 年 8 月，公司和东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）分别 与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“民生银行苏州分行”）、招商 银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“招商银行园区支行”）签署《募 集资金三方监管协议》，在民生银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号： 691651958 ），招商银行园区支行开设募集资金专项账户（账号： 512904054810909）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
银 行 名 称	银行帐号	余额
招商银行园区支行	512904054810909	179.57
	51290405488000048*	2,400.00
	小计	2,579.57
民生银行苏州分行	691651958	129.22
	2601014340010845*	2,002.86
	小计	2,132.08
合 计		4,711.65

注*：为了提高募集资金使用效益，本公司开设了从属于募集资金账户的协 定存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到 期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。

三、 2014 年度募集资金的实际使用情况

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截至2014年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 5,294.73万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2014 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司 募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

苏州天华超净科技股份有限公司董事会

二〇一五年二月六日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	9,996.00	9,996.00	9,996.00	本年度投入募集 资金总额*	5,294.73	5,294.73	5,294.73	5,294.73	5,294.73
报告期内变更用途的募集资金总额			—			已累计投入募集 资金总额	5,294.73
累计变更用途的募集资金总额			—
累计变更用途的募集资金总额比例			—
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使用 状态日期	本年度实 现的效益	是否达到预 计效益		项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1.防静电超净制程防 护产品扩产项目	否	7,027	7,027	4,453.83	4,453.83	63.38	2015年07月31日	不适用	不适用		否
2.研发中心项目	否	2,969	2,969	840.90	840.90	28.32	2015年07月31日	不适用	不适用		否
承诺投资项目小计		9,996	9,996	5,294.73	5,294.73	52.97
超募资金投向
不适用
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因	不适用

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（分具体项目）
项目可行性发生重大 变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实 施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实 施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	2014年7月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,143.23万元
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向	尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	不适用

注*：本年度投入的募集资金用于在建工程建设、固定资产购置及预付工程设备款。

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