Canmax Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 22, 2019

苏州天华超净科技股份有限公司

独立董事关于第四届董事会第十二次会议

相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及苏州天 华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》的规定， 作为公司的独立董事，我们本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第 四届董事会第十二次会议审议的相关议案事项，发表如下独立意见：

一、关于 2018 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的独立意见

通过对报告期内控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况的审核，我 们认为报告期内，公司严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》及《苏州天华超净科技股份有限公司章程》、《苏州天华超净科 技股份有限公司对外担保管理制度》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联 方占用资金风险。

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存 在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或者个人提供担保的情形。 二、关于公司 2018 年度关联交易事项的独立意见

我们根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、公司《关联交易决策制度》等的规定，对公司关联 交易情况进行了认真负责的核查，基于独立判断立场，发表如下独立意见：经审 查，在报告期内，公司无关联交易事项发生，不存在损害公司和中小股东利益的 情形。

三、关于公司《 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的独立意见

我们认为：公司董事会拟定的《2018年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》是根据公司实际情况作出的决定，既考虑到了公司的正常经营和长远发展的 需要，同时又兼顾了股东的利益，体现了公司积极回报股东的原则，适应公司未

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来经营发展的需要。我们同意公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案 并提交公司2018年度股东大会审议。

四、关于公司《 2018 年度内部控制自我评价报告》的独立意见

经核查，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等相关法 律法规和证券监管部门的要求，公司建立了较为完善、有效的内部控制制度，并 得到有效执行，在生产经营、财务管理、业务活动、信息披露等各个环节起到了 良好的控制和风险防范作用。

经审阅，我们认为公司《2018年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真 实地反映了公司2018年度内部控制体系建设和运作的实际情况。

五、关于续聘 2019 年度审计机构的独立意见

经我们事前审核，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业 务执业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，项目人员在审 计过程中秉持独立、客观、公正的原则，为公司出具的审计报告客观、公正地反 映了公司的财务状况和经营成果。

鉴于该所能够严格执行相关审计规程和事务所质量控制制度，我们同意续聘 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度的外部审计机构，并同 意提请公司董事会审议后提交公司股东大会审议。

六、关于会计政策变更的独立意见

我们审核后认为：本次对公司会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财 政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的 财务状况和经营成果。认为本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和 《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东权益的情况，因 此，我们同意本次会计政策变更。

七、关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见

我们认为：公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务有利于有效规避外汇 市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效

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率，合理降低财务费用，增加汇兑收益，锁定汇兑成本，计划使用的资金量与公 司及控股子公司出口业务规模相匹配，且公司内部已建立了相应的监控机制，不 存在损害公司及中小股东利益的情形。我们一致同意公司开展外汇衍生品交易业 务。

八、关于 2018 年度计提资产减值准备的独立意见

我们审核后认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准 则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的审批程序，计提资产减值准备后， 财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司整体利益， 不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。我们同意公司本次 计提资产减值准备事项。

九、关于公司 2019 年度高级管理人员薪酬方案的独立意见

我们审阅了《公司2019年度高级管理人员薪酬方案》，认为此方案符合公司 发展的实际需要，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意《2019 年度高级管理人员薪酬方案》。

（以下无正文）

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（本页无正文，为苏州天华超净科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第 十二次会议相关事项的独立意见之签署页）

全体独立董事：

沈同仙 李丹云 二〇一九年四月二十二日

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