Betta Pharmaceuticals Co.,Ltd — Board/Management Information 2023

Apr 23, 2023

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贝达药业股份有限公司

2022 年度独立董事述职报告

（黄欣琪）

本人作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2022 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事 作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2022 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、参加会议情况

本人积极参加了公司召开的董事会、董事会专门委员会和股东大会，没有缺 席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本着勤勉尽责的态度，认真审阅了 会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、 科学决策发挥积极作用。

（一）出席董事会情况

应参加董事会次数	亲自出席会议次数	委托出席次数	缺席次数
12	12	0	0

• 1.本人均亲自出席，无授权委托其他独立董事出席会议的情况。

• 2.本人对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票，未对公司任何事项提

• 出异议。

（二）出席董事会专门委员会情况

委员会名称	应参加次数	实际参加次数
审计委员会	4	4
薪酬与考核委员会	3	3

• 1.本人作为审计委员会召集人，按照《董事会专门委员会工作细则》等相关

• 制度的要求，主持审计委员会的日常工作，向公司管理层了解公司经营情况和重

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大事项的进展情况，认真听取内部审计部门的工作汇报，依据自身专业财务知识 与丰富的项目经验，对内部审计工作进行业务指导和监督。报告期内，本人召集 并主持召开了审计委员会的全部会议，对公司定期报告、募集资金存放与使用情 况、内部控制自我评价报告、聘任审计机构等事项进行了认真审议，同时对内部 控制的建立和执行情况实施了有效监督，切实履行了审计委员会主任委员的责任 和义务。

2.本人作为薪酬与考核委员会委员，根据公司绩效实施方案及绩效管理办法， 审查了 2022 年度公司董事、监事及高级管理人员的薪酬与绩效方案，按照绩效 评价标准对公司董事、监事及高级管理人员的工作进行有效评估并提出合理建议； 审议了公司 2018 年（第一期）股票期权激励计划注销期满未行权的股票期权的 事项，以及 2018 年（第二期）股票期权激励计划的行权价格调整、调整激励对 象名单、注销不符合行权条件的股票期权、行权等事项，审议了公司 2021 年限 制性股票激励计划的授予价格调整、向符合条件的激励对象授予预留部分限制性 股票等事项，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。 （三）列席股东大会情况

2022 年度，本人任期内公司共召开 4 次股东大会，本人均列席参加。

二、发表独立意见情况

2022 年度，本人与公司其他独立董事就相关事项发表的独立意见主要有：

时间	会议届次	事项	意见 类型
2022/1/14	第三届董事会 第二十七次会议	1.对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》的独立意见	同意
2022/1/21	第三届董事会 第二十八次会议	1.对《关于投资浙江时迈药业有限公司暨关联交易 的议案》的独立意见 2.对《关于受让浙江时迈药业有限公司部分股权暨 关联交易的议案》的独立意见 3.对《关于聘任蔡万裕先生为公司高级管理人员的 议案》的独立意见	同意
2022/3/4	第三届董事会 第二十九次会议	1.对《关于投资武汉禾元生物科技股份有限公司暨 关联交易的议案》的独立意见	同意
2022/4/1	第三届董事会 第三十次会议	1.关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公 司对外担保情况的专项说明和独立意见 2.关于《2021年度利润分配预案》的独立意见 3.关于2021 年度公司董事、监事、高级管理人员	同意

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		薪酬的独立意见 4.关于《2021年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》的独立意见 5.关于《2021年度内部控制自我评价报告》的独立 意见 6.关于续聘会计师事务所的独立意见 7.关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的独 立意见 8.关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意 见 9.关于公司及子公司申请综合融资额度及为融资 额度内融资提供担保的独立意见
2022/6/6	第三届董事会 第三十二次会议	1.关于《关于调整公司2018年（第二期）股票期 权激励计划股票期权行权价格的议案》的独立 意见 2.关于《关于注销公司2018年（第二期）股票期 权激励计划部分首次授予股票期权暨调整激励 对象名单、期权数量的议案》的独立意见 3.关于《关于注销公司2018年（第二期）股票期 权激励计划部分预留授予股票期权暨调整激励 对象名单、期权数量的议案》的独立意见 4.关于《关于公司2018年（第二期）股票期权激 励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条 件成就的议案》的独立意见 5.关于《关于公司2018年（第二期）股票期权激 励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条 件成就的议案》的独立意见 6.关于《关于注销公司2018年（第一期）股票期 权激励计划首次授予股票期权第三个行权期满 未行权股票期权的议案》的独立意见	同意
2022/6/13	第三届董事会 第三十三次会议	1.关于本次董事会召开程序的独立意见 2.关于本次向特定对象发行A 股股票相关议案的 独立意见 2.1关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的 独立意见 2.2关于公司向特定对象发行A股股票方案的独立 意见 2.3关于公司向特定对象发行A股股票预案的独立 意见 2.4关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使 用可行性分析报告的独立意见 2.5关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分 析报告的独立意见 2.6关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的 独立意见 2.7关于公司本次向特定对象发行A 股股票涉及关	同意

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		联交易事项的独立意见 2.8关于公司与认购对象签订附条件生效的股份认 购协议的独立意见 2.9关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回 报采取填补措施的承诺的独立意见 2.10关于董事、高级管理人员、控股股东及实际控 制人对公司向特定对象发行A股股票后采取措 施填补被摊薄即期回报的承诺的独立意见 2.11关于公司《未来三年（2022-2024 年）股东回 报规划》的独立意见 2.12关于提请公司股东大会授权董事会全权办理 公司本次向特定对象发行A股股票相关事项的 独立意见
2022/8/24	第三届董事会 第三十四次会议	1.关于控股股东及其他关联方资金占用、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见 2.关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告的独立意见 3.对《关于对赋成生物制药（浙江）有限公司增资 暨关联交易的议案》的独立意见	同意
2022/9/19	第三届董事会 第三十五次会议	1.对《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予 价格的议案》的独立意见 2.对《关于向激励对象授予预留限制性股票的议 案》的独立意见	同意
2022/9/30	第三届董事会 第三十六次会议	1.关于本次向特定对象发行A 股股票相关议案的 独立意见 1.1关于调整公司2022 年度向特定对象发行A 股 股票方案的独立意见 1.2关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票 预案（修订稿）的独立意见 1.3关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票 募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的独立 意见 1.4关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票 方案论证分析报告（修订稿）的独立意见 1.5关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的 独立意见 1.6关于公司2022 年度向特定对象发行A 股股票 涉及关联交易事项的独立意见 2.关于2020年度向特定对象发行A股股票部分募 投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的独 立意见 3.关于提名TIAN XU先生为第三届董事会非独立 董事候选人的独立意见 4.关于提名肖佳佳女士为第三届董事会独立董事 候选人的独立意见	同意

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	2022/12/9	第三届董事会 第三十八次会议	1.对《关于投资杭州贝橙创业投资合伙企业（有限 合伙）暨关联交易的议案》的独立意见 2.对《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非 独立董事候选人的议案》的独立意见 3.对《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独 立董事候选人的议案》的独立意见 4.对《关于确定独立董事津贴标准的议案》的独立 意见 5.对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》的独立意见	同意

三、对公司现场调查情况

报告期内，本人通过视频参会、电话交流和邮件往来的方式，与公司其他董 事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司生产经营情况、财务状况 和重大事项的进展情况；通过定期听取内审部工作汇报、查阅公司财务报表及经 营数据，监督及评估公司内部审计工作及内部控制情况；通过与外部审计机构沟 通，了解公司财务报告编制进展，督促会计师事务所在勤勉尽责的前提下及时提 交审计报告及其他专业报告。本人密切关注医药行业环境及资本市场变化对公司 可能产生的影响，为公司规范经营、风险防范和战略发展提出科学合理的建议。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司信息披露工作

报告期内本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》 的有关规定真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，保障广大投资者特别 是中小投资者的知情权等合法权益。

（二）有效履行独立董事职责

本人严格按照有关法律法规和公司制度的规定履行职责，密切关注公司经营 状况，关注公司财务管理和内部控制等制度的建立及执行情况，关注董事会决议 的执行情况以及重大事项的进展情况。本人认真审阅每一次会议议案，主动查阅 相关文件、获取做出决策所需的各项资料。对于公司对外投资、关联交易等重大 事项，本人结合自身的财务专业知识做出独立、专业、客观的判断。对需要独立

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董事发表事前认可意见、独立意见的事项，本人秉持客观、审慎的态度发表意见， 切实维护公司和广大投资者的合法权益。

报告期内，本人为公司有效工作时间累计不少于 15 个工作日。 （三）不断加强自身学习

为更好地履行独立董事职责，本人积极学习中国证监会及深圳证券交易所最 新法律、法规和各项规章制度，积极参加各监管机构及公司组织的有益于提高独 立董事履职能力与专业能力的相关培训，不断加深对公司治理、规范运作以及保 护股东权益等法规的认识与理解，以切实加强个人履职能力和对公司和投资者利 益的保护能力。

五、其他工作情况

2022 年度，本人没有提议召开董事会、临时股东大会，没有提议聘用或者解 聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极 有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。

2023 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，按照法律法规及公司制 度的要求切实履行独立董事职责。在加强自身学习、不断提升履职能力的同时， 继续与其他董事、公司管理层之间保持密切的沟通与交流，以自身的专业知识和 行业经验为董事会决策提供科学、合理的建议，切实维护公司和广大投资者尤其 是中小股东的合法权益，促进公司持续高质量地发展。

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【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》之签 署页】

独立董事：

黄欣琪

2023 年 4 月 21 日

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