Beijing Vastdata Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Feb 22, 2017

北京海量数据技术股份有限公司

首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告

保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“海量数据”、“发行人”或“公 司”）首次公开发行新股不超过2,050 万股人民币普通股（A 股）(以下简称“本 次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]154 号文核准，本 次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海 市场非限售A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”） 相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）国海证券股份有限公司（以下简称“国海证 券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,050 万股。 本次发行网下初始发行数量为1,230 万股，为本次发行总量的60%；网上初始发 行数量为820 万股，占本次发行总量的40%。本次发行价格为人民币9.99 元/股。 海量数据于2017 年2 月22 日（T 日）通过上海证券交易所交易系统网上定 价发行，网上初始发行数量为820 万股。

本次发行在发行缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化 如下：

1、网下投资者应根据《北京海量数据技术股份有限公司首次公开发行股票网 下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上 中签结果公告》”），于2017年2月24日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价 格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多 一 只新股的情况，如只汇 笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的 后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年2月24日（T+2日）日终有足额 的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和 后续安排进行信息披露。

3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者未 及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商） 将违约情况报证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未 足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

一、网上申购情况及网上发行初步中签率

保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所提供的数据，对本次网上定价发 行的申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为14,089,190 户， 有效申购股数为74,181,384,000 股，网上发行初步中签率为0.01105399%。配 号总数为74,181,384 个，号码范围为100,000,000,000 - 100,074,181,383。

二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率

根据2017 年2 月21 日（T-1 日）《北京海量数据技术股份有限公司首次公 开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数超过150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，回拨后网下发行数量为 205 万股，占本次发行数量的10%；网上发行数量为1,845 万股，占本次发行数 量的90%。回拨机制启动后，网上发行中签率为0.02487147%。

三、网上摇号抽签

保荐机构（主承销商）与发行人定于2017 年2 月23 日（T+1 日）在上海浦 东东方路778 号紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签，并 将于2017 年2 月24 日（T+2 日）在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》和《证券日报》上公布摇号中签结果。

发行人：北京海量数据技术股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司

2017 年2 月23 日

（本页无正文，为发行人关于《北京海量数据技术股份有限公司首次公开发行股 票网上申购情况及中签率公告》之盖章页）

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发行人：北京海量数据技术股份有限公司
年 月 日
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（本页无正文，为保荐机构（主承销商）关于《北京海量数据技术股份有限公司 首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：国海证券股份有限公司 年 月 日