Beijing Ultrapower Software Co., LTD — Management Reports 2019

Apr 25, 2019

2018 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

==> picture [338 x 96] intentionally omitted <==

北京神州泰岳软件股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

二〇一九年四月

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2018 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

（一）监事会报告

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会 议事规则》等有关规定，认真履行各项职责，积极有效地开展工作，对公司依法 运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东 的合法权益。

报告期内，公司共召开 4 次监事会会议。具体内容如下：

序号	会议届次	召开时间
1	第六届监事会第七次会议	2018年4月26日
2	第六届监事会第八次会议	2018年5月25日
3	第六届监事会第九次会议	2018年8月29日
4	第六届监事会第十次会议	2018年10月29日

（ 1 ）第六届监事会第七次会议

2018 年 4 月 26 日，在公司以现场方式召开了第六届监事会第七次会议，审 议通过了《2017 年度监事会工作报告》、《2017 年年度报告》及摘要、《2017 年度 财务决算报告》、《2017 年度利润分配预案》、《2017 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》、《2017 年度内部控制自我评价报告》、《关于聘请公司 2018 年度审 计机构的议案》、《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》、《2018 年第一季度 报告全文》、《关于公司会计政策变更的议案》、《未来三年（2018 年-2020 年）股 东分红回报规划的议案》等 11 项议案。

（ 2 ）第六届监事会第八次会议

2018 年 5 月 25 日，在公司以现场方式召开了第六届监事会第八次会议，审 议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》。

（ 3 ）第六届监事会第九次会议

2018 年 8 月 29 日，在公司以现场方式召开了第六届监事会第九次会议，审 议通过了《公司 2018 年半年度报告》及摘要、《关于 2018 年半年度计提资产减值 准备的议案》等 2 项议案。

（ 4 ）第六届监事会第十次会议

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2018 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

2018 年 10 月 29 日，在公司以现场方式召开了第六届监事会第十次会议，审 议通过了《2018 年第三季度报告全文》、《关于公司会计政策变更的议案》等 2 项 议案。

（二）监事会对 2018 年度公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事 项以及公司董事会和经营层职务行为进行了认真监督检查，具体情况如下：

（ 1 ）公司依法运作意见

2018 年，公司监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程 序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况 进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、 法规以及《公司章程》等相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运 作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级 管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章 程》或损害公司利益的行为。

（ 2 ）检查公司财务情况的意见

监事会对 2018 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、 有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况 良好，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2018 年度审计报告真实、 客观、准确地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。

（ 3 ）公司对外担保情况的意见

经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形。 （ 4 ）公司关联交易情况的意见

公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定， 符合公司实际生产经营需要，定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为， 具体详见《2018 年年度报告》。

（ 5 ）监督和实施内幕信息知情人管理制度情况的意见

报告期内，公司及各子公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理以及重大 事项的报告、传递、审核、披露程序均严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2018 年度监事会工作报告

==> picture [96 x 28] intentionally omitted <==

有关规定，切实做到内幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记。

（ 6 ）对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。公司目前已建立了适合公司自身实际情况 且符合国家相关法律法规要求的内部控制体系，并能得到有效执行，该体系的建 立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司 各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及 股东的利益。

（ 7 ）关于 2018 年度报告的专项审核意见

经审核，监事会认为：董事会编制与审核的《2018 年年度报告》及摘要，符 合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确， 完整地反映了公司 2018 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

本届监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真 地履行监事会职能，维护公司及股东的合权益，为公司规范运作、完善和提升治 理水平有效发挥职能。

北京神州泰岳软件股份有限公司

监事会

2019 年 4 月 25 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==