Beijing Tricolor Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Dec 23, 2019

证券代码： 603516 证券简称：淳中科技 公告编号： 2019-067

北京淳中科技股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议 于 2019 年 12 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2019 年 12 月 18 日以电话方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉与所议事项相关 的必要信息。本次监事会会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由 公司监事会主席傅磊明先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》和《北京淳中科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定。

二、会议审议情况

本次会议经与会监事认真审议，以举手表决方式作出了如下决议：

（一） 审议通过《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》

公司监事会对本次股票期权与限制性股票激励计划确定的激励对象是否符 合授予条件进行了核实，监事会认为：获授股票期权与限制性股票的激励对象均 为公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的公司《2019 年股票期权与限制性 股票激励计划》中确定的激励对象中的人员，不存在《上市公司股权激励管理办 法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

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• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

上述激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规等规范 性文件规定的激励对象条件，符合公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计 划》规定的激励对象范围，其作为本次股票期权与限制性股票激励计划激励对象 的主体资格合法、有效。同时，本次股票期权与限制性股票激励计划的授予条件 均已成就。

同意公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的授予日为 2019 年 12 月 23 日，向 102 名激励对象授予股票期权 134.3 万份，向 69 名激励对象授予限制 性股票 233.50 万股。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司 指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券 日报》上的公告。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

三、备查文件

• 1、《北京淳中科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议》。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

监事会

2019 年 12 月 24 日

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