Beijing SuperMap Software Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2014

Jun 20, 2014

证券代码：300036 证券简称：超图软件 公告编号：2014-026

北京超图软件股份有限公司

关于预留限制性股票授予完成的公告

本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”）根据第二届董事会第二十 六次会议相关决议及《公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称“《限 制性股票激励计划》”)，依据中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》、 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规 定，已完成了预留限制性股票的授予登记工作，现将有关情况公告如下：

一、 限制性股票授予情况

1、 授予日：2014年5月22日；

2、 授予数量：27万股；

3、授予对象：9人；

4、 授予价格：每股9元；

5、股票来源：公司向激励对象定向发行27万股限制性股票，占授予前公司 总股本12,230.968万股的0.221%，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。

6、本次获授限制性股票激励对象名单、获授限制性股票数量情况如下：

姓名	职务	获授的预留 限制性股票 数量(万股)	占授予限制性 股票总数的比 例	占目前总股 本的比例
中层管理人员、核心业务（技术）人员（9人）		27	10.47%	0.221%

1

总计 27 10.47% 0.221%

• 7、激励计划的有效期、锁定期及解锁期:

本次授予的限制性股票有效期为自预留限制性股票首次授予之日起 5 年。

（1）激励对象获授预留限制性股票之日起 1 年内为锁定期。在锁定期内，

激励对象根据本计划获授的预留限制性股票予以锁定，不得转让；

（2）锁定期后的 4 年为解锁期。在解锁期内，公司应确认激励对象是否满 足解锁条件，对于满足解锁条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，并向其 发出《限制性股票解锁通知书》，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注 销其持有的该次解锁对应的限制性股票。本次授予的预留限制性股票的授予解锁 安排如表所示：

安排如表所示：
解锁安排	解锁时间	可解锁数量占限制 性股票数量比例
	自预留部分限制性股票的授予日起满12个月后的
第一次解锁	首个交易日起至预留部分限制性股票授予日起24	20%
	个月内的最后一个交易日当日止
	自预留部分限制性股票的授予日起满24个月后的
第二次解锁	首个交易日起至预留部分限制性股票授予日起36	30%
	个月内的最后一个交易日当日止
	自预留部分限制性股票的授予日起满36个月后的
第三次解锁	首个交易日起至预留部分限制性股票授予日起48	30%
	个月内的最后一个交易日当日止
	自预留部分限制性股票的授予日起48个月后的首
第四次解锁	个交易日起至首次授予日起60个月内的最后一个	20%
	交易日当日止

8、本计划预留授予部分在2014-2017年的4个会计年度中，分年度对公司财 务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁 条件。

业绩考核的指标为净利润增长率和营业收入增长率，每年度考核指标具体目 标如下：

解锁期	绩效考核目标
	以2013年净利润为基数，公司2014年净利润较2013年增长不低于20%，且
第一个解锁期	不低于3,240万元；2014年营业收入相比2013年度增长不低于15%，且不低
	于34,500万元。

2

第二个解锁期	2015年净利润相比2013年度增长不低于44%，且不低于3,888万元。2015 年营业收入相比2013年度增长不低于32.25%，且不低于39,675万元。
第三个解锁期	2016年净利润相比2013年度增长不低于72.8%，且不低于4,666万元。2016 年营业收入相比2013年度增长不低于52.09%，且不低于45,626.25万元。
第四个解锁期	2017年净利润相比2013年度增长不低于107.36%，且不低于5,600万元； 2017年营业收入相比2013年度增长不低于74.90%，且不低于52,470.19万 元。

“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。

等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得 为负。

9、本次实施的预留限制性股票激励计划与股东大会及其授权批准的《限制 性股票激励计划》内容保持一致，不存在差异。

10、本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司 流动资金。

二、授予股份认购资金的验资情况

致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年6月13日出具了“致同验字 （2014）第110ZA0124号”验资报告，对公司截至2014年6月03日止新增注册资本 的实收情况进行了审验，认为：截至2014年6月03日止，贵公司已收到9名激励对 象认购的270,000.00股，认股款共计人民币贰佰肆拾叁万元（￥2,430,000.00元）， 其中：计入股本为270,000.00元，计入资本公积（股本溢价）为2,160,000.00元。

截止2014年6月03日止，贵公司变更后的累计注册资本实收金额为人民币 122,579,680.00元，实收股本为122,579,680.00元。

三、本次授予预留股份的上市日期、股份变动及每股收益调整情况

• 1、本次股权激励计划的授予日为2014年5月22日，授予股份的上市日期为

• 2014年6月24日。

• 2、本次授予预留限制性股票后股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增加	本次变动后	本次变动后
	数量	比例(%)	股权激励股份	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	32,595,880	26.65	270,000	32,865,880	26.81

3

1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持			270,000	2,579,680	2.10
	2,309,680	1.89
股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份	30,286,200	24.76		30,286,200	24.71
二、无限售条件股份	89,713,800	73.35		89,713,800	73.19
1、人民币普通股	89,713,800	73.35		89,713,800	73.19
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数	122,309,680	100	270,000	122,579,680	100

3、每股收益调整情况

本次预留限制性股票授予后，按新股本122,579,680股摊薄计算，公司2013 年度每股收益为0.447元。

四、 公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数由122,309,680股增加至 122,579,680股，导致公司股东持股比例发生变动。公司控股股东及实际控制人钟 耳顺先生在授予前持有本公司18,294,400股，占公司股份总数的14.96%；本次授予 完成后，钟耳顺先生持有公司股份数量不变，占公司股份总数的14.92% ，本次 授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

特此公告。

北京超图软件股份有限公司

董事会

二○一四年六月二十日

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