Beijing Kingsoft Office Software, Inc. — Capital/Financing Update 2022

Jan 24, 2022

证券代码： 688111 证券简称：金山办公 公告编号： 2022-003

北京金山办公软件股份有限公司

股东询价转让结果报告书

股东天津奇文一维企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文一维”）、天津 奇文二维企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文二维”）、天津奇文三维企业 管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文三维”）、天津奇文四维企业管理咨询合伙 企业（有限合伙）（以下简称“奇文四维”）、天津奇文五维企业管理咨询合伙企业（有限合 伙）（以下简称“奇文五维”）、天津奇文六维企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称 “奇文六维”）、天津奇文七维企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文七维”）、 天津奇文九维企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文九维”）、天津奇文十维 企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇文十维”）（以下合称“出让方”）保证向 北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”或“公司”）提供的信息内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

• 本次询价转让的价格为 235.03 元/股，转让的股票数量为 4,610,000 股。

 控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员未参与本次询价转 让。

 奇文一维持股比例由 0.53%减少至 0.48%；奇文二维持股比例由 0.28%减 少至 0.26%；奇文三维持股比例由 0.68%减少至 0.61%；奇文四维持股比例由 2.03% 减少至 1.86%；奇文五维持股比例由 6.53%减少至 6.08%；奇文六维持股比例由 0.26%减少至 0.24%；奇文七维持股比例由 1.52%减少至 1.41%；奇文九维持股比 例由 0.64%减少至 0.58%；奇文十维持股比例由 0.30%减少至 0.27%。

一、出让方情况

（一）出让方基本情况

出让方委托中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）组织实

施其以向特定机构投资者询价转让减持所持有的金山办公首次公开发行前已发 行的股份（以下简称“本次询价转让”）。

序号	转让股东名称	转让前持股数量 （股）	转让前持股比例
1	奇文一维	2,441,550	0.53%
2	奇文二维	1,302,550	0.28%
3	奇文三维	3,119,800	0.68%
4	奇文四维	9,367,798	2.03%
5	奇文五维	30,115,517	6.53%
6	奇文六维	1,196,450	0.26%
7	奇文七维	7,002,134	1.52%
8	奇文九维	2,956,550	0.64%
9	奇文十维	1,398,702	0.30%

注：持股数量截止 2022 年 1 月 11 日收盘，与金山办公 2022 年 1 月 12 日公告的《北京金山办公软件股份 有限公司股东询价转让计划书》一致

本次询价转让的出让方均非公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高 级管理人员。

奇文五维为公司持股 5%以上的股东；奇文一维、奇文二维、奇文三维、奇 文四维、奇文六维、奇文七维、奇文九维、奇文十维非公司持股 5%以上的股东。 “出让方”的普通合伙人均为北京奇文壹纬投资有限责任公司 。

（二）本次询价转让数量

序号	转让股东名称	实际转让数 量（股）	占总股本 比例	占所持股份 比例	转让股份来 源
1	奇文一维	215,154	0.05%	8.81%	首发前股份
2	奇文二维	101,226	0.02%	7.77%	首发前股份
3	奇文三维	328,662	0.07%	10.53%	首发前股份
4	奇文四维	801,665	0.17%	8.56%	首发前股份
5	奇文五维	2,099,768	0.46%	6.97%	首发前股份
6	奇文六维	83,058	0.02%	6.94%	首发前股份
7	奇文七维	523,740	0.11%	7.48%	首发前股份

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转让股东名称	实际转让数 量（股）	占总股本 比例	占所持股份 比例	转让股份来 源
奇文九维	289,114	0.06%	9.78%	首发前股份
奇文十维	167,613	0.04%	11.98%	首发前股份

二、出让方持股权益变动情况

不适用。

三、控股股东、实际控制人及董事、监事及高级管理人员披露要

求

不适用。

四、受让方情况

（一）基本情况

序号	受让方名称	投资者类型
1	摩根士丹利国际股份有限公司	合格境外机构投资者QFII
2	太平基金管理有限公司	基金公司
3	银河期货有限公司	期货公司
4	J.P.Morgan Securities PLC	合格境外机构投资者QFII
5	UBS AG	合格境外机构投资者QFII
6	永安国富资产管理有限公司	私募基金管理公司
7	永安期货-工银量化永安国富1期集合资产管理计 划	期货公司
8	华泰证券股份有限公司	证券公司
9	巴克莱银行	合格境外机构投资者QFII
10	诺德基金管理有限公司	基金公司
11	国泰君安证券股份有限公司	证券公司
12	瑞士信贷（香港）有限公司	合格境外机构投资者QFII
13	华夏基金管理有限公司	基金公司

（二）询价过程

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2022 年 1 月 14 日上午 9:00 至 12:00，组织券商以邮件方式或现场送达方式收到《认购报价表》合计 26 份，均

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为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

根据认购邀请书约定的定价原则，最终确认本次询价转让价格为 235.03 元/ 股，13 家投资者获配。

（三）受让数量、受让后持股比例及限售安排

本次受让方最终确定为 13 名，均在特定对象发送认购邀请文件名单内，本 次转让结果如下：

序号	受让方名称	受让数量 （股）	认购本金（元）	受让后持股 比例	限售期 （月）
1	摩根士丹利国际股份有限公司	562,000	132,086,860.00	0.12%	6
2	太平基金管理有限公司	40,000	9,401,200.00	0.01%	6
3	银河期货有限公司	60,000	14,101,800.00	0.01%	6
4	J.P.Morgan Securities PLC	1,000,000	235,030,000.00	0.22%	6
5	UBS AG	593,000	139,372,790.00	0.13%	6
6	永安国富资产管理有限公司	1,040,000	244,431,200.00	0.23%	6
7	永安期货-工银量化永安国富1 期集合资产管理计划	156,000	36,664,680.00	0.03%	6
8	华泰证券股份有限公司	40,000	9,401,200.00	0.01%	6
9	巴克莱银行	400,000	94,012,000.00	0.09%	6
10	诺德基金管理有限公司	188,000	44,185,640.00	0.04%	6
11	国泰君安证券股份有限公司	330,000	77,559,900.00	0.07%	6
12	瑞士信贷（香港）有限公司	45,000	10,576,350.00	0.01%	6
13	华夏基金管理有限公司	156,000	36,664,680.00	0.03%	6
合计		4,610,000	1,083,488,300.00	1.00%	-

注：受让后持股比例为本次询价转让受让方通过询价转让方式取得股份占比

五、受让方持股权益变动情况

不适用。

六、对本次询价转让的核查过程及意见

中金公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请 书的发送范围等进行了审慎核查并认为：本次询价转让金山办公股份中，参与转 让的股东及受让方符合《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资

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者询价转让和配售方式减持股份实施细则》要求，本次询价转让的询价、转让过 程与结果公平、公正，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实 施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的有关规定。

七、附件

1、《中国国际金融股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司股东向 特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

特此公告。

北京金山办公软件股份有限公司董事会 2022 年 1 月 25 日

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