Beijing Jetsen Technology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Nov 28, 2016

北京捷成世纪科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，北京捷成世纪科技股份有 限公司（以下简称“公司”）独立董事马明先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟于 2016 年 12 月 14 日召开的 2016 年第七次临时股东大会审议的股 权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人马明作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托 就公司 2016 年第七次临时股东大会中所审议的股权激励计划相关议案向公司全 体股东征集投票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权 从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的网站上公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立 董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不违 反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

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1、基本情况

公司法定中文名称：北京捷成世纪科技股份有限公司

公司英文名称：Beijing Jetsen Technology Co., Ltd.

公司证券简称：捷成股份

公司证券代码：300182

公司法定代表人：徐子泉

公司董事会秘书：游尤

公司证券事务代表：袁芳

公司联系地址：北京市昌平区百善镇半壁街村 9 号

公司邮政编码：100191

公司联系电话：010-82330868

公司联系传真：010-61736100

公司互联网网址：http://www.jetsen.com.cn

电子信箱：jetsen@jetsen.cn

2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2016 年第七次临时股东大会所审议的以下 股权激励计划相关议案的委托投票权：

议案 1：《关于<北京捷成世纪科技股份有限公司 2016 年股票期权激励计划 （草案）>及其摘要的议案》

1.1 激励计划的目的与原则

• 1.2 激励计划的管理机构

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• 1.3 激励对象的确定依据和范围

• 1.4 股票期权的来源、数量和分配

• 1.5 激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期

• 1.6 股票期权的行权价格及行权价格的确定方法

• 1.7 股票期权的授予与行权条件

• 1.8 激励计划的调整方法和程序

• 1.9 股票期权的会计处理

• 1.10 激励计划的实施程序

• 1.11 公司与激励对象各自的权利义务

• 1.12 公司/激励对象发生异动的处理

议案 2：《关于<北京捷成世纪科技股份有限公司 2016 年股票期权激励计划 实施考核管理办法>的议案》

议案 3: 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见中国证监会创业板指定信息披露网 站上公告的《关于召开 2016 年第七次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事马明先生，其基本情况如 下：

马明先生：1948 年生，中国国籍，本科学历，教授级高级工程师，无境外 永久居留权，历任广电总局网络中心副主任；广电总局广播科学研究院顾问；中 广有线信息网络有限公司董事长；中广数据广播有限公司董事长。现任中国电子

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学会广电技术分会常务副主任、秘书长；杭州初灵信息技术股份有限公司独立董 事、四川九洲电器股份有限公司独立董事、广西广播电视信息网络股份有限公司 独立董事。2015 年 11 月起任公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于 2016 年 11 月 28 日召开的第 三届董事会第二十三次会议，并对《关于<北京捷成世纪科技股份有限公司 2016 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京捷成世纪科技股 份有限公司 2016 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2016 年 12 月 7 日下午交易结束后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体 股东。

（二）征集时间：2016 年 12 月 9 日至 12 月 12 日（每个工作日上午 9:00-11:30， 下午 14:00-17:00）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会创业板指定信息披露网站上发 布公告进行委托投票权征集行动。

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（四）征集程序和步骤

第一步：按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权 委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定的 所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

• 2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书

• 原件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室 收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 为：

地址：北京市昌平区百善镇半壁街村 9 号

公司邮编：102211

公司联系电话：010-82330868

公司传真：010-61736100

联系人：袁芳

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

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第四步：由见证律师确认有效表决票：

律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所示的文件进行 形式审核。经审核确认有效的授权委托书将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

七、其他

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

• 4、股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的委托为有效。

• 不能判断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效；对同一事项不能多次进 行投票。出现多次投票的（含现成投票、委托投票、网络投票），以第一次投票 结果为准。

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征集人：马明

2016 年 11 月 28 日

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附件：

北京捷成世纪科技股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《北京捷成世纪科技股份有限公司独立董事公开 征集委托投票权报告书》全文、《北京捷成世纪科技股份有限公司关于召开 2016 年第七次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况 已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开 征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托， 或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托北京捷成世纪科技股份有限公司 独立董事马明先生作为本人/本公司的代理人出席北京捷成世纪科技股份有限公 司 2016 年第七次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行 使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

		表决意见	表决意见	表决意见
序号	议案
		同意	反对	弃权
1	《关于<北京捷成世纪科技股份有限公司2016 年 股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
1.1	激励计划的目的与原则
1.2	激励计划的管理机构
1.3	激励对象的确定依据和范围

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1.4	股票期权的来源、数量和分配
1.5	激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和 禁售期
1.6	股票期权的行权价格及行权价格的确定方法
1.7	股票期权的授予与行权条件
1.8	激励计划的调整方法和程序
1.9	股票期权的会计处理
1.10	激励计划的实施程序
1.11	公司与激励对象各自的权利义务
1.12	公司/激励对象发生异动的处理
2	《关于<北京捷成世纪科技股份有限公司2016 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》

委托人姓名（签章）（自然人股东签名、法人股东加盖法人公章）：

身份证或营业执照号码：

委托人持股数：

委托人证券帐户：

委托日期： 年 月 日

委托期限：自授权委托书签署之日起至本次股东大会结束

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注1：上述审议事项，授权委托人在表达自己意见的方框处划“√”。对于同一表决事

项只能在一处划“√”，多划或漏划均视为弃权。

注2：本授权委托书复印或按以上格式自制均有效

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