Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2014

Apr 14, 2014

北京当升材料科技股份有限公司 2013 年度监事会工作报告

北京当升材料科技股份有限公司 2013 年度监事会工作报告

2013年，北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）监事会严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规章制度的规定，紧 密围绕完善公司治理结构、促进公司依法规范运作的核心任务开展了各项工作， 对公司的经营管理以及董事、管理层履职情况进行了有效监督，充分发挥了监事 会在上市公司治理结构中的重要作用，切实维护了公司、股东及广大员工的利益。 公司监事会2013年度工作情况如下：

一、2013年度监事会总体工作情况

2013年全年，公司监事会共召开了7次全体会议，审议通过了22项议案，内 容涉及上市公司经营管理、规范运作等各个方面，认真负责地履行了监督职能。 同时，监事会通过列席股东大会、董事会会议以及公司战略研讨会等多种形式， 从程序上保障了各项重大决策得以顺利实施，切实提高了公司规范运作水平。监 事会会议具体情况如下：

召开会议的次数	7	审议通过的议案数22
会议名称	会议时间	议事主要内容
第二届监事会第十次会议	2013-1-17	1.《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金的议案》
		1.《2012 年度监事会工作报告》
		2.《2012 年度财务决算报告》
		3.《2012 年度利润分配及资本公积金转增预案》
		4.《﹤2012 年年度报告﹥及其摘要》
		5.《2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第二届监事会第十一次会议	2013-4-18	6.《2012 年度内部控制自我评价报告》7.《2012 年度日常关联交易及2013 年度日常关联交易预计的议案》
		8.《公司独立董事薪酬的预案》
		9.《公司非独立董事、监事津贴的预案》
		10.《公司高级管理人员2012 年度薪酬的议案》
		11.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的预案》
		12.《关于向控股股东北京矿冶研究总院借款暨关联交易的预案》

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第二届监事会第十二次会议	2013-4-23	1.《2013 年第一季度报告全文》
第二届监事会第十三次会议	2013-6-7	1.《关于补选第二届监事会监事的议案》
第二届监事会第十四次会议	2013-8-20	1.《﹤2013 年半年度报告﹥及摘要》
		2.《关于募集资金投资项目延期的议案》
		3.《关于终止实施﹤北京当升材料科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案（修订稿）﹥的议案》
第二届监事会第十五次会议	2013-10-18	1.《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
		2.《关于向控股股东借款暨关联交易的预案》
第二届监事会第十六次会议	2013-10-24	1.《2013 年第三季度报告全文》
		2.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的预案》

在履行监督职责的同时，公司监事会高度重视加强自身履职能力建设。2013

年，公司监事会通过组织监事参加北京证监局组织的专题培训、保荐机构组织的 持续督导培训等形式，加强了上市公司规范运作知识的学习与培训，切实提高了 监事会的履职能力和监督水平。

二、监事会成员变动及出席会议情况

2013 年6 月，公司原监事严俊玺因个人原因辞去监事职务，监事会按照法 定程序补选吉兆宁为第二届监事会监事。

2013 年，全体监事会成员均亲自出席了应出席的全部会议。

	2013 年，全体监事会成员均亲自出席了应出席的全部会议。监事姓名本年应参加监事会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数夏晓鸥7700
		本年应参加监事会次数	亲自出席次数
	监事姓名			委托出席次数	缺席次数
	夏晓鸥	7	7	0	0
	李志会	7	7	0	0
	吉兆宁	3	3	0	0
	王 静	7	7	0	0
	孙建军	7	7	0	0
	严俊玺	3	3	0	0

三、对公司重大事项的监督

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督。监事会认为2013 年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规

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范运作，经营决策科学合理。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公 司》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法 规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的 经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司 章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管 理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和 股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财 务状况、经营成果良好,财务会计内控制度健全,不存在误导性陈述、重大遗漏和 虚假记载,严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规,未发现有违规违 纪问题。中勤万信会计师事务所出具了无保留意见的2013 年度审计报告，该审 计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、加强募集资金监管

公司监事会按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理办法》等法律法规和规范 性文件的要求对公司募集资金管理使用情况进行了全面核查。监事会认为，公司 2013 年度募集资金存储、管理和使用的决策程序公开、透明，募集资金的存储 和使用规范、合法，资金的使用与预先设定的目标一致，未发生变更募集资金用 途的情形。公司《2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合实际。 4、加强对关联交易的监督

公司监事会对2013 年度公司与控股股东北京矿冶研究总院以及子企业的关 联交易情况进行了监督。经过认真核查，监事会认为，报告期内公司发生的向控 股股东借款的关联交易决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，该项关联 交易遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 同时，监事会对公司2013 年度日常关联交易情况进行了检查。监事会认为，公 司2013 年度与关联方所发生的日常关联交易是基于公司正常生产经营活动的需 要，日常关联交易的定价是依据市场价格，定价合理、公允，没有损害公司及全 体股东的利益。

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四、对公司董事会、管理层履职情况的监督

2013 年度，监事会对公司董事会、管理层的履职情况进行了有效监督。监 事会成员列席了董事会会议，对董事会审议公司重大事项的过程进行了监督，听 取了管理层关于公司2013 年经营情况的总结及2014 年工作计划的汇报，并积极 参与公司未来发展战略规划的研究与讨论。同时，针对下一阶段改善公司经营管 理、加强团队建设、完善内部控制等方面工作提出了具体的意见和建议。

监事会成员多次出席公司管理层的座谈会和学习会等会议，认真听取管理层 总结的经验教训和学习体会，要求管理层发挥表率带头作用，发扬成功经验、改 进薄弱之处，紧紧抓住提升公司核心竞争力，缜密研究促进公司快速发展的各项 工作，并对管理层做好公司生产经营管理工作和推动公司发展指出了努力方向。

五、参与公司战略研究与制定

2013 年，公司监事会成员列席了公司第二届董事会战略委员会第四次会议， 听取了公司管理层对公司经营情况的汇报和总结，并参与了公司年度经营计划的 研究和制定。

2014 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有 关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，促进公司规范运作，监督公司“三重 一大”事项开展好各项工作。同时，监事会将继续加强自身履职能力建设，切实 提高监督工作水平，保障公司依法规范运作。

北京当升材料科技股份有限公司

监事会

2014 年4 月11 日

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