Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2013

Oct 25, 2013

北京当升材料科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2013-059

北京当升材料科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业 板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》、《公司募集资金使用管理办法》 等相关法津、法规和规范性文件规定，现将公司拟使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的事项公告如下：

一、募集资金到位和管理情况

北京当升材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理 委员会“证监许可[2010]401 号”文批准，公司向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2000 万股，发行价格每股36.00 元，扣除各项发行费用64,628,112.20 元后，募集资金净额为655,371,887.80 元，其中其他与主营业务相关的营运资 金483,402,787.80 元。以上募集资金已经京都天华会计师事务所有限公司于 2010 年4 月19 日出具的京都天华专字（2010）第043 号《验资报告》确认。 本次发行募集资金已存放于公司开设的募集资金专户管理。

根据财政部（财会[2010]25 号文）规定，公司在2010 年度审计报告中将上 市过程中发生的宣传费、路演费等相关费用3,252,662.20 元计入管理费用，但 上述资金原作为发行费用从募集资金专户中扣除，公司对上述事项进行了调整， 并于2011 年3 月25 日将上述资金归还至募集资金账户。据此，公司2010 年IPO 募集资金净额由原655,371,887.80 元调整为658,624,550.00 元，募集资金增加 部分调整到其他与主营业务相关的营运资金项目，使得其他与主营业务相关的营 运资金由原来的483,402,787.80 元，调整为486,655,450.00 元。

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二、已使用募集资金补充流动资金的情况

1、2010 年5 月7 日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司用 部分其他与主营业务相关的营运资金中9,600 万元用于偿还银行贷款；从“江 苏锂电正极材料生产基地一期工程”（原“年产3900 吨锂电正极材料生产基 地”）项目募集资金17,196.91 万元中使用6,400 万元闲置募集资金暂时补充流 动资金，使用期限不超过6 个月, 到期将归还至募集资金专户。上述募集资金 已于2010 年11 月8 日归还至公司募集资金专户。

2、2010 年11 月12 日，经公司2010 年第一次临时股东大会审议通过，公 司从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金17,196.91 万元中 使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。上 述募集资金已于2011 年5 月12 日全额归还至募集资金专户。

3、2011 年5 月16 日，经公司2011 年第二次临时股东大会审议通过，公 司再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金17,196.91 万 元中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。 公司已于2011 年11 月14 日前将该笔资金全额归还至募集资金专户。

4、2011 年11 月17 日，经公司2011 年第四次临时股东大会审议通过，公 司再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金17,196.91 万 元中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。 公司已于2012 年5 月12 日前将该笔募集资金全额归还至募集资金专户。

5、2012 年5 月16 日，经公司2011 年年度股东大会审议通过，公司决定 变更江苏海门募集资金投资项目实施方式，将该项目投资总额由原来的 17,196.91 万元调整为22,870 万元，其中使用募集资金21,365 万元,其余部分 由公司自筹解决。同时，公司决定从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程” 项目募集资金21,365 万元中使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限不超过6 个月。公司已于2012 年11 月8 日前将该笔募集资金全额归 还至募集资金专户。

6、2012 年11 月22 日，经公司2012 年第六次临时股东大会审议通过，公 司再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金21,365 万元

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中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。 上述募集资金将于2013 年5 月21 日到期，公司承诺将于2013 年5 月9 日之前 将该笔募集资金全额归还至募集资金专户。

6、2013 年5 月15 日，经公司2012 年年度股东大会审议通过，公司再次 从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金21,365 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。上述募 集资金将于2013 年11 月14 日到期，公司承诺将于11 月8 日前将上述募集资 金全额归还公司募集资金专户并发布募集资金还款公告。

三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划安排

为不影响公司正常经营，在上述用于暂时补充流动资金的募集资金归还至募 集资金专户后，公司拟再次从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集 资金中使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过股东 大会审议通过之日起6 个月。

目前公司应收账款回收周期约为三个月，公司采购主要原材料的付款周期较 短，其中从国外进口原材料需要预付货款，导致公司的流动资金占用较大。公司 目前流动资金需求的解决主要通过银行贷款方式，银行贷款会相应增加公司利息 负担。同时，经第二届董事会第十七次会议审议通过，公司决定对江苏锂电正极 材料生产基地一期工程进度进行适当调整。调整后，项目前驱体部分将于2013 年10 月31 日前完成生产线调试，达到生产使用条件；正极材料部分将于2013 年12 月31 日前完成设备的安装和生产线调试，达到生产使用条件。根据变更后 的江苏锂电正极材料生产基地一期工程建设进度及资金使用计划，该项目部分建 设资金暂时闲置。因此，为了解决上述流动资金需求，公司拟再次从“江苏锂电 正极材料生产基地一期工程”项目募集资金中使用10,000 万元暂时补充流动资 金，使用期限为股东大会审议通过之日起6 个月。按同期银行贷款利率计算,可 为公司减少利息负担约280 万元。

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金主要用于主营业务的生 产经营，既解决了公司流动资金需求，提高资金的使用效率，又为公司节省了财 务费用。2012 年度，公司成立了江苏全资子公司，负责推进江苏锂电正极材料

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生产基地项目一期工程的建设及后期的运营工作。该项目在工程设计上借鉴了日 本和韩国同行的经验，关键生产设备和仪器仪表采用进口，工艺装备的技术水平 和自动化水平有了质的提升，为实现公司的产品和技术升级打下了良好的基础。 目前公司已完成了前驱体工程部分的土建和设备安装调试工作，前驱体材料生产 线已经建成并具备了投产条件。公司将继续加快正极材料的设备安装、调试，确 保整体工程于今年年底前竣工并具备投产条件。目前，公司已陆续安排国际大客 户的考察，为正式投产做好相关的市场准备。

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金不会影响该募集资 金投资项目的建设进程以及相关的款项支付安排。该项资金使用计划经本次董事 会审议通过后，将提交公司股东大会审议。

四、公司说明与承诺

公司近12 个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高 风险投资，本次用部分闲置募集资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关 的生产经营使用。公司承诺未来12 个月内也不进行上述高风险投资。公司承诺 不会变相改变募集资金用途，也不会影响募集资金投资计划的正常进行。

五、会议审议情况

2013 年10 月24 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的预案》，经全体董事表决，同意9 票， 反对0 票，弃权0 票。

2013 年10 月24 日，公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的预案》，经全体监事表决，同意5 票， 反对0 票，弃权0 票。

六、公司独立董事意见

此事项已经我们事前认可。我们全体独立董事经审议后一致认为，公司本次 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于公司降低经营费用，提高公司 盈利能力，符合股东和广大投资者利益。同时，本次使用闲置募集资金暂时补充

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流动资金计划与公司募集资金投资项目实施不相抵触，不影响公司募集资金投资 项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害全体股东利益的情况，符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。因此，我 们同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划。

七、保荐机构意见

平安证券经核查后意见如下：

经2013年4月20日当升科技第二届董事会第十二次会议及2012年年度股东大 会审议通过，公司使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过 6个月。截至目前，上述闲置募集资金用于补充流动资金尚未到期和完全归还。

当升科技本次拟继续将10,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，该 事项已经履行了相应的审议程序，补充流动资金使用期限自股东大会审议批准之 日起并已归还前期补充流动资金次日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专 户。

当升科技本次使用部分闲置募集资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业 务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用 于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

平安证券认为：在当升科技按时归还前次用于暂时补充流动资金的10,000 万元闲置募集资金后，且经股东大会审议通过后，本次将部分闲置募集资金用于 暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《北京当升材料科技股份有限公司募集资金 管理办法》的相关规定。当升科技本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实 施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况，平安证券同意当升科 技实施“使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金”事项，并将督促当升科技按 时归还前次用于暂时补充流动资金的10,000万元闲置募集资金。

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八、备查文件

• 1、第二届董事会第十九次会议决议；

• 2、第二届监事会第十六次会议决议；

• 3、独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；

• 4、平安证券有限责任公司关于北京当升材料科技股份有限公司使用部分闲

置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。

特此公告。

北京当升材料科技股份有限公司

董事会

2013 年10 月24 日

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