Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Mar 23, 2015

北京当升材料科技股份有限公司 2014年度述职报告（吴锋）

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北京当升材料科技股份有限公司

独立董事2014 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人吴锋作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独立董事工作制 度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2014 年度的工作中，定期了解 检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出 席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极关注行业技术研发和市场 开发，为公司的项目申请、战略发展、大客户开发、投资项目等工作提出了意见 和建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用。现将 2014 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

					是否连续两次未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
吴锋	11	11	0	0	否

本人按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情 况。本人对公司提交董事会的议案均进行了认真审议，积极参与了各项议案的讨 论，并与公司经营管理层保持了充分沟通，及时就相关问题提出了自己的独立意 见，并以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司2014 年度董事会会议的召集 召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害 全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2014 年度公司相关事项均出 具了同意的独立意见，对2014 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意 票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

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北京当升材料科技股份有限公司 2014年度述职报告（吴锋）

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二、对公司重大事项发表意见情况

2014 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

（一）2014 年4 月11 日，本人在公司第二届董事会第二十二次会议上对 《2013 年度日常关联交易及2014 年度日常关联交易预计的议案》、《公司2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《公司2013 年度内部控制评价报告》、 《2013 年度利润分配及资本公积金转增预案》、《公司非独立董事、监事津贴及 薪酬预案》、《公司高级管理人员2013 年度薪酬的议案》、《﹤公司章程﹥修订案》、 《关于修订﹤公司现金分红管理制度﹥的议案》分别进行了认真审查并发表了同 意的独立意见，并对公司2013 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况分别进行了认真核查。

（二）2014 年5 月8 日，本人在第二届董事会第二十四次会议上对《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行了认真审查并发表了同意 的独立意见。

（三）2014 年8 月13 日，本人在第二届董事会第二十六次会议上对关于 2014 年非公开发行股票的有关事项进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（四）2014 年8 月22 日，本人在第二届董事会第二十七次会议上对《公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司以土地使用权 向全资子公司增资的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，并对 公司2014 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、对外担保情况、关联 交易情况进行了认真核查。

（五）2014 年9 月2 日，本人在第二届董事会第二十八次会议上对公司募 集资金投资项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金事项进行了认 真审查并发表独立意见。

（六）2014 年10 月23 日，本人在第二届董事会第二十九次会议上对《关 于聘任公司2014 年度审计机构的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》分别进行了认真审 查并发表了同意的独立意见。

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北京当升材料科技股份有限公司 2014年度述职报告（吴锋）

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本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2014 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的规定， 公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

本人在对公司重大事项出具独立董事意见之外，对公司生产经营各个方面非 常关注。

本人认为，公司2014 年在产品开发、市场开拓、内控建设、投资并购和企 业文化建设等方面取得了一系列积极的进展。作为一家高科技企业，建议公司在 现有基础上保持并加大研发投入，以新产品研发带动技术创新和产品转型升级， 提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。在技术团队培养方面，进一步优化绩 效考核机制和授权管理机制，充分发挥现有研发骨干积极性和创造性，并加大专 业培训力度，增强对市场需求变化的敏锐性；同时推动与知名高校和有关研究机 构的互利合作，进一步增强公司的研发实力。在产品方面，建议公司对现有产品 依据市场需求、性能指标、应用领域等进行整理和分类排序，做精品牌、做出特 色，提高公司产品在市场中的竞争力。在内部控制体系建设中，建议对现有规章 制度进一步优化，完善激励约束机制，为公司的经营管理提供机制和制度保障。

四、董事会专门委员会履职情况

（一）董事会战略委员会履职情况

2014 年，本人在担任董事会战略委员会委员期间，参加了本年度董事会战 略委员会召开的1 次会议。董事会战略委员会严格按照《公司董事会战略委员会 工作细则》的相关规定，认真审议并通过了《公司2013 年工作总结及2014 年经 营计划》。本人积极参与战略委员会的工作，认真听取公司管理层有关公司战略 规划及经营计划的报告，积极了解公司经营情况及行业发展状况，并与公司的董 事、监事及高级管理人员进行充分的沟通，对公司未来产品的研发方向、市场开 拓重点、未来发展规划等战略决策提出个人意见。

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（二）董事会审计委员会履职情况

2014 年，在本人担任第二届董事会审计委员会委员期间，参加了本年度审 计委员会召开的6 次会议。董事会审计委员会严格按照《公司董事会审计委员会 工作细则》的相关规定，定期听取公司内审部门汇报审计工作总结和计划，认真 听取审计机构汇报年报审计事项及审计结果，并就公司的内部审计、内部控制、 定期报告等事项进行了审阅，同时，还审议并通过了《2014 年半年度募集资金 存放和使用情况的专项报告》、《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的议案》、《关于“使用部分其他与主营业务相关的营运资金建 立北京基础研发中心项目”项目结项报告》、《关于“使用部分其他与主营业务相 关的营运资金扩建生产线及技改项目”项目结项报告》、《关于聘任瑞华会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度审计机构的预案》等相关议案，认真 听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，认真指导内审部门 工作，督促审计工作进展。

（三）董事会薪酬与考核委员会履职情况

2014 年度，在本人担任第二届董事会薪酬与考核委员会委员期间，董事会 薪酬与考核委员会共召开了1 次会议。董事会薪酬与考核委员会严格按照《公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则》，认真审议并通过了《公司非独立董事、监 事津贴的预案》、《公司高级管理人员2013 年度薪酬的预案》。本人作为第二届董 事会薪酬与考核委员会委员，积极参加了本年度薪酬与考核委员会召开的会议， 认真完成对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理和考核工作，做到独立、 忠实、公正地履行职责，发挥了专业委员会的作用。

五、对公司进行现场调查的情况

2014 年度，本人对公司进行了多次实地考察、沟通，重点对公司的技术研 发、人员管理、生产经营状况、内部控制体系建设情况、董事会决议执行情况、 募集资金使用情况及管理情况等进行了问询和检查，并就与自己履职密切相关的 问题与公司管理层及相关负责人进行了交流，对技术研发等方面提出了建设性的 意见。同时，通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员 保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对

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北京当升材料科技股份有限公司 2014年度述职报告（吴锋）

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公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。 利用自身专业知识，为公司新产品的市场拓展、投资事项等提供力所能及的信息 咨询，积极对公司政府项目的申报以及经营管理提供有关建议。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完 成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责，提高履职能力。对每一项提交董事会审议的 议案，认真查阅相关文件资料、向公司董事会秘书及相关人员询问，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。加 深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力和水平，

七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和规章制度， 全面了解并掌握行业相关的知识与动态；积极参加深圳证券交易所、北京证监局 以及公司以各种形式组织的培训，参加并通过了相关考试。本人在工作中坚持不 断加强专业知识的学习，跟踪行业发展趋势，切实提高自己的履职能力和水平， 利用自身的专业知识和行业经验，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见 和建议，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

八、其他工作情况

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展建言献策。2015 年，公司董事会将换届，本人会站

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好最后一班岗，继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责。进一步利用自身 在锂电正极材料行业方面的专业背景和经验，积极跟踪了解国际国内行业发展的 最新动态，在产品研发、内部培训、项目申请、拓展合作渠道等方面提出有利于 公司发展的建议，及时掌握公司的重大事项和经营状况，加强与公司管理层的沟 通和交流，为公司的经营管理活动提供更多富有建设性、对决策有帮助的意见和 建议。发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：吴锋 2015 年3 月20 日

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