Beijing Easpring Material Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 14, 2014

北京当升材料科技股份有限公司 2013 年度述职报告（涂赣峰）

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北京当升材料科技股份有限公司 独立董事2013 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人涂赣峰作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独立董事工作 制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2013 年度的工作中，忠实履 行独立董事的职责，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见，积极关注行业发展和参与研究讨论公司战略规 划，为公司的内部控制、员工激励、对外投资、战略发展等工作提出了意见和建 议，充分发挥了独立董事的作用。现就本人2013 年度履行独立董事职责的情况 汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：

					是否连续两次 未亲自出席会议
姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
涂赣峰	9	9	0	0	否

本人按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情 况。本人对公司提交董事会的议案均进行了认真审议，积极参与了各项议案的讨 论，并与公司经营管理层保持了充分沟通，及时就相关问题提出了自己的独立意 见，并以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司2013 年度董事会会议的召集 召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害 全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对2013 年度公司相关事项均出 具了同意的独立意见，对2013 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意 票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

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北京当升材料科技股份有限公司 2013 年度述职报告（涂赣峰）

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二、对公司重大事项发表意见情况

2013 年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认 可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

（一）2013 年1 月17 日，本人在公司第二届董事会第十一次会议上对《关 于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金的议案》进行了认真审查并 发表了同意的独立意见。

（二）2013 年4 月18 日，本人在第二届董事会第十二次会议上对《2012 年度日常关联交易及2013 年度日常关联交易预计的议案》、《2012 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》、《2012 年度内部控制自我评价报告》、《2012 年度 利润分配及资本公积金转增预案》、《公司非独立董事、监事津贴的预案》、《公司 高级管理人员2012 年度薪酬的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的预案》和《关于向控股股东北京矿冶研究总院借款暨关联交易的预案》 分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，并对公司关于2012 年度控股股 东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况分别进行了认真核查。

（三）2013 年6 月24 日，本人在第二届董事会第十五次会议上对《关于聘 任公司财务总监的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（四）2013 年8 月6 日，本人在第二届董事会第十六次会议上对《关于补 选第二届董事会董事的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（五）2013 年8 月20 日，本人在第二届董事会第十七次会议上对《关于募 集资金投资项目延期的议案》和《关于终止实施﹤北京当升材料科技股份有限公 司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案（修订稿）﹥的议案》分 别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，并对公司2013 年半年度控股股东 及其他关联方资金占用情况、对外担保情况和关联交易情况进行了认真核查。

（六）2013 年10 月18 日，本人在第二届董事会第十八次会议上对《关于 向控股股东借款暨关联交易的预案》和《关于聘任公司2013 年度审计机构的预 案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。

（七）2013 年10 月24 日，本人在第二届董事会第十九次会议上对《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的预案》进行了认真审查并发表了同意

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的独立意见。

本人对上述事项进行认真核查后认为，公司2013 年度审议的以上重大事项 均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的规定， 公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情形。

三、对公司其他事项发表意见情况

本人在对公司重大事项出具独立董事意见之外，对公司生产经营各个方面非 常关注。

本人认为，在行业竞争非常激烈的环境下，公司要采取有针对性的措施，稳 固降本增效的成绩，继续通过自我分析挖掘新的业绩增长空间，提高公司治理的 水平。公司应当加强内部控制建设，把内控建设与业务管理紧密结合，完善内控 规章制度及组织架构，不断提高和创新。在人力资源方面，公司应当重视人才团 队建设，制定合理有效的员工激励机制，加强相关高校和科研院所的联系，引进 优秀人才，铸造优良团队，为公司培养更多的人才，发挥出人力资源的优势。在 战略规划方面，公司要拓展思路，研究经济环境和行业发展状况，通过产业结构 调整与升级，提升公司盈利水平，同时要依托上市公司资本平台及控股股东的资 源优势，积极加强与产业链上相关企业的合作，适时开展投资并购，进一步提高 公司的盈利能力。公司应通过对市场做出宏观把控，借鉴行业内优秀企业的成功 经验，对竞争环境积极进行战略应对，不断提高市场占有率，提升自身竞争能力， 将企业不断发展壮大。

四、董事会专门委员会履职情况

（一）董事会提名委员会履职情况

2013年，在本人担任董事会提名委员会主任期间，积极组织并参加了提名委 员会的2次会议。董事会提名委员会严格按照《公司董事会提名委员会工作细则》 的相关规定，认真审议并通过了《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于补选 第二届董事会董事的议案》，认真审议了相关董事和高管候选人的任职资格以及

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聘任程序。本人对公司拟聘任的董事和高管的任职资格、业务能力和工作经验进 行了认真审查，同意将相关董事和高管候选人提交董事会审议和聘任。

（二）董事会战略委员会履职情况

2013 年，本人在担任董事会战略委员会委员期间，参加了本年度董事会战 略委员会召开的1 次会议。董事会战略委员会严格按照《公司董事会战略委员会 工作细则》的相关规定，认真审议并通过了《公司战略规划及2013 年经营计划》。

本人积极参加了战略委员会的各项会议，认真听取了公司管理层有关公司战 略规划及经营计划的报告，重点对公司的经营状况、内部控制等方面的情况进行 分析，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，在沟通与调研的 基础上对公司的市场、内部控制、管理等方面进行提升提出了建议。

五、对公司进行现场调查的情况

2013年，本人利用出席公司会议及其他现场调查时间，对公司进行了实地调 研，坚持严格按照法律法规和《公司章程》以及相关制度的规定来考察和筛选董 事及高级管理人员候选人，积极倡导任人唯贤、德才兼备，将品德情操和工作实 绩作为相关人员的重点考察标准。要求公司加强对经济环境和行业发展的研究， 针对公司的实际情况制定目标清晰的战略规划，不断提升公司竞争力。此外，本 人平时与公司其他董事、高管人员及公司证券部均保持了密切联系，充分了解公 司日常生产经营和人才团队建设情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积 极向公司管理层提出自己的意见和建议。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完 成信息披露工作。

（二）有效履行独立董事职责，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅 相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员人员询问，利用自身的专业知识独 立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。

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七、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和规章制度， 全面了解并掌握行业相关的知识与动态；积极参加深圳证券交易所、北京证监局 以及公司以各种形式组织的培训，参加并通过了相关考试。本人在工作中坚持不 断加强专业知识的学习，切实提高自己的履职能力，自觉形成保护社会公众股东 权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

八、其他工作情况

• （一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

本人恪尽职守、尽职尽责，但在工作中难免存在不足之处。在今后的工作中， 本人将会加以改进和完善，进一步加强对公司所处行业环境的了解，有针对性地 对公司发展提出意见与建议；加大与公司管理层的沟通力度，及时掌握公司生产 经营情况；积极参加监管部门组织的培训，提高自己的履职能力；进一步利用自 己的专业知识和业务背景，为公司的发展贡献自己的力量，为公司的发展建言献 策；积极参加股东大会，切实维护全体股东的合法权益。本人也衷心希望在新的 一年里，公司在董事会的领导下更加稳健经营，规范运作，更好的树立自律、规 范、诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩 回报广大投资者。

特此报告。

独立董事：涂赣峰 2014 年4 月11 日

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