Beijing E-techstar Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2016

Aug 30, 2016

关于北京恒泰实达科技股份有限公司 2016 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司	被保荐公司简称：恒泰实达
保荐代表人姓名：王海明	联系电话：0755-82031696
保荐代表人姓名：张悦	联系电话：0106656334

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	1、及时审阅恒泰实达信息披露文件 及其他相关文件，对上市公司的信息 披露文件事前审阅，未进行事前审阅 的，在上市公司履行信息披露义务后 五个交易日内，完成对有关文件的审 阅工作； 2、督导发行人履行信息披露的义务， 关注恒泰实达是否真实、准确、完整 的履行了信息披露义务，并了解信息 披露的审批程序是否完整合规，保证 上市公司披露的文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏； 3、及时关注并跟踪新闻媒体涉及公 司的报告情况，及时针对市场传闻进 行核查，并根据核查的情况发表核查

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1

	意见。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	督导上市公司建立健全并有效执行内 控制度，包括财务管理制度、会计核 算制度和内部审计制度，以及募集资 金使用、关联交易、对外担保、对外 投资等重大经营决策的程序与规则 等；督导发行人的关联交易按照《公 司章程》、《深圳证券交易所创业板上 市规则》、公司的《关联交易管理办法》 等规定执行， 对重大的关联交易本保 荐机构将按照公平、独立的原则发表 意见。
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月由银行寄送募集资金账户的对账 单；2016 年上半年共进行1 次现场核 查，分别核查了募集资金的专户情况， 包括查阅募集资金使用的原始凭证，

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2

	审阅会计师事务所出具的相关报告， 及时核查公司关于募集资金使用的信 息披露文件、工商登记资料，与公司 董事、监事、高级管理人员及公司相 关负责人进行访谈沟通，了解募集资 金投资项目的进展情况等。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	通过走访、察看恒泰实达主要生产经 营主体及募投项目实施主体，了解生 产经营情况；查阅、了解募集资金投 资项目资金的投入和使用情况，对资 金的使用是否符合要求，资金的使用 与资产是否匹配进行核查。经核查， 公司募集资金项目进展与信息披露文 件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次
（2）列席公司董事会次数	0 次
（3）列席公司监事会次数	0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	历次现场检查中所发现的主要问题， 保荐机构都要求公司进行整改；公司 制订了整改计划，并都已按期完成。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	1 次 《关于北京恒泰实达科技股份有限公 司拟对外投资设立子公司暨关联交易

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3

	的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	已根据相关规定建立了保荐业务工作 底稿，记录、保管合规。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0 次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无

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4

8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	能够积极配合保荐工作。	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 1、公司控股股东和实际控制人钱苏晋、张小红 夫妇承诺：自恒泰实达首次公开发行股票并在创 业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购 该部分股份；在本人及/或本人配偶担任公司董 事/及高级管理人员期间，每年转让的公司股份 不超过本人持有的公司股份总数的百分之二十 五，在申报离职后半年内，不转让本人持有的公 司股份。本人所持股份在锁定期满后两年内减持 的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个 月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发 行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6 个 月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 在本人所持股份锁定期满后两年内，本人可以通 过法律法规允许的方式进行减持，每年减持的股	是否 履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
	是	不适用

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份数量不超过本人所持股份总数的5%。本人承 诺减持时遵守法律、法规及中国证监会、证券交 易所有关规章、规定，并提前三个交易日通知公 司予以公告。如本人违反本承诺进行减持的，自 愿将违规减持收益上缴公司。
2、公司控股股东和实际控制人钱苏晋之兄弟钱 军承诺：自公司首次公开发行股票并在创业板上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份；在钱苏晋或其配偶、另一实际控制人张小 红任一人担任公司董事、监事或高级管理人员期 间，每年转让的公司股份不超过本人所持有公司 股份总数的百分之二十五；在钱苏晋或张小红申 报离职后半年内（以晚离职者的时间为起始时 间），不转让本人持有的该等股份。本人所持股 份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低 于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票 的锁定期限自动延长6 个月；如遇除权除息事 项，上述发行价作相应调整。在本人所持股份锁 定期满后两年内，本人可以通过法律法规允许的 方式进行减持，每年减持的股份数量不超过本人 所持股份总数的20%，且减持价格不低于发行 价，如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 本人承诺减持时遵守法律、法规及中国证监会、 证券交易所有关规章、规定，并提前三个交易日 通知公司予以公告。如本人违反本承诺进行减持 的，自愿将违规减持收益上缴公司。	是	不适用

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3、公司董事梁秋帆承诺：自恒泰实达股票上市 之日起一年内，本人不转让或委托他人管理本人 所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也 不由公司回购该部分股份；在本人担任公司董事 期间，本人每年转让的公司股份不超过本人持有 的公司股份总数的百分之二十五，在申报离职后 半年内，不转让本人持有的公司股份。本人在首 次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职 的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持 有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起 第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报 离职之日起十二个月内不转让本人持有的公司 股份。本人所持股份在锁定期满后两年内减持 的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个 月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发 行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6 个 月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。	是	不适用
4、公司监事杨成承诺：自恒泰实达股票上市之 日起一年内，本人不转让或委托他人管理本人所 持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不 由公司回购该部分股份；在本人担任公司监事期 间，本人每年转让的公司股份不超过本人持有的 公司股份总数的百分之二十五，在申报离职后半 年内，不转让本人持有的公司股份。本人在首次 公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有 的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第 七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离	是	不适用

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职之日起十二个月内不转让本人持有的公司股 份。
5、公司董事、高级管理人员景治军承诺：自恒 泰实达股票上市之日起一年内，本人不转让或委 托他人管理本人所持有的公司公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；在 本人担任公司董事、高级管理人员期间，本人每 年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份 总数的百分之二十五，在申报离职后半年内，不 转让本人持有的公司股份。本人在首次公开发行 股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离 职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股 份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至 第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起 十二个月内不转让本人持有的公司股份。本人所 持股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格 不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票 连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司 股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权除息 事项，上述发行价作相应调整。在本人所持股份 锁定期满后两年内，本人可以通过法律法规允许 的方式进行减持，每年减持的股份数量不超过本 人所持股份总数的15%。本人承诺减持时遵守法 律、法规及中国证监会、证券交易所有关规章、 规定，并提前三个交易日通知公司予以公告。如 本人违反本承诺进行减持的，自愿将违规减持收 益上缴公司。	是	不适用
6、公司高级管理人员李焱、申连松、诸沁华、	是	不适用

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丁涌承诺：自恒泰实达股票上市之日起一年内， 本人不转让或委托他人管理本人所持有的公司 公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购 该部分股份；在本人担任公司高级管理人员期 间，本人每年转让的公司股份不超过本人持有的 公司股份总数的百分之二十五，在申报离职后半 年内，不转让本人持有的公司股份。本人在首次 公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有 的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第 七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离 职之日起十二个月内不转让本人持有的公司股 份。本人所持股份在锁定期满后两年内减持的， 其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内 如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行 价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月； 如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 7、公司监事会主席李学宁之妻范丽萍承诺：自 恒泰实达股票上市之日起一年内，本人不转让或 委托他人管理本人所持有的公司公开发行股票 前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份； 在李学宁任职期间，本人每年转让的股份不超过 本人所持有公司股份总数的百分之二十五；在李 是 不适用 学宁离职后半年内，不转让本人所持有的本公司 股份；如李学宁在公司首次公开发行股票上市之 日起六个月内申报离职的，自其申报离职之日起 十八个月内不转让本人所持有的公司股份；如李 学宁在公司首次公开发行股票上市之日起第七

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个月至第十二个月之间申报离职的，自其申报离 职之日起十二个月内不转让本人所持有的公司 股份。
8、公司股东常州德丰杰清洁技术创业投资中心 （有限合伙）、新余百合永生投资管理中心（有 限合伙）承诺：自恒泰实达首次公开发行股票并 在创业板上市之日起一年内，本企业不转让或委 托他人管理本企业所持有的公司公开发行股票 前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 在企业所持股份锁定期满后两年内，本企业将通 过法律法规允许的方式，择机减持本企业所持有 的全部股份。本企业承诺减持时遵守法律、法规 及中国证监会、证券交易所有关规章、规定，并 提前三个交易日通知公司予以公告。如本企业违 反本承诺进行减持的，自愿将违规减持收益上缴 公司。	是	不适用
9、公司其他自然人股东承诺：自恒泰实达股票 上市之日起一年内，本人不转让或委托他人管理 本人所持有的公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份。	是	不适用
10、稳定股价的预案及承诺	是	不适用
11、公司关于依法承担赔偿或者补偿责任承诺： 如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行 条件构成重大、实质影响的，公司董事会将在证 券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决 定后十个工作日内，制订股份回购方案并提交股 东大会审议批准，公司将依法回购首次公开发行 的全部新股，回购价格以公司股票发行价格和有	是	不适用

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关违法事实被中国证监会认定之日前30 个交易 日本公司股票交易均价的孰高者确定；公司上市 后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股 份数量做相应调整。 公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，公司将依法赔偿投资者损失。
12、公司控股股东钱苏晋、张小红夫妇承诺：如 公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条 件构成重大、实质影响的，本人将利用对公司的 控股地位促成公司回购首次公开发行的全部新 股工作，并同时启动依法购回已转让的原限售股 份工作；购回价格以公司股票发行价格和有关违 法事实被中国证监会认定之日前30 个交易日公 司股票交易均价的孰高者确定；公司上市后发生 除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量 做相应调整。 公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，本人将依法赔偿投资者损失。	是	不适用
13、公司董事、监事、高级管理人员承诺：公司 招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人 将依法赔偿投资者损失。	是	不适用
14、保荐机构承诺：因本公司为恒泰实达首次公 开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司	是	不适用

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将按照《证券法》、最高人民法院《关于审理证 券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干 规定》及其他相关规定，依法赔偿投资者损失。 “因保荐机构为北京恒泰实达科技股份有 限公司首次公开发行股票制作、出具的文件有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造 成损失的，将先行赔偿投资者损失。
15、发行人律师承诺：因本所为恒泰实达首次公 开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将按照 《证券法》、最高人民法院《关于审理证券市场 因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及 其他相关规定，依法赔偿投资者损失。	是	不适用
16、发行人会计师承诺：因本所为发行人首次公 开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将按照 《证券法》、最高人民法院《关于审理证券市场 因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及 其他相关规定，依法赔偿投资者损失。	是	不适用
17、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 公司承诺就填补被摊薄即期回报将履行以 下措施： （1）通过多渠道业务拓展及严格的成本控制， 努力提高公司利润水平 公司将在维护、深化与现有客户长期合作关 系的基础上，通过不断提升自身的技术水平、服 务意识和积极扩展渠道建设，力争实现公司业务	是	不适用

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在电网行业内向全业务环节的纵向延伸，保证核 心业务的稳定、持续增长。同时，公司将实行严 格科学的成本费用管理，加强成本控制各环节的 管理水平，有效降低公司运营成本。公司通过业 务收入稳定增长及运营成本的有效控制，有利于 提升公司利润水平。 （2）通过有序推进募投项目建设和加强募 集资金管理，使募投项目尽早实现预期收益 本次募集资金投资项目均围绕公司业务产 品主线开展，系在现有核心产品及服务的基础 上，对其进行技术上的升级研发，同时拓展和建 设公司覆盖全国的营销及服务网络，涵盖了公司 近期的核心研发计划及市场拓展计划。该等研发 和市场拓展计划的实施和完成，将进一步充实公 司核心产品的服务功能，提高核心产品的性能及 产品化程度，增加产品的附加值，引领公司业务 发展的新趋势，为公司核心产品在未来较长的一 段时间内，保持技术优势提供了有利的保障，从 而有利于提升公司的整体盈利水平；同时，对公 司营销服务网络覆盖率的提升，在配合公司核心 产品研发、生产的基础上，还会将公司的销售和 服务水平提升至一个新的高度。 公司将通过有序推进募投项目建设和加强 募集资金管理，争取募投项目早日达产并实现预 期收益，尽快给予公司股东更多回报。 （3）加强管理层的激励和考核，提升管理 效率 公司将坚持“以人为本”的理念，在吸引和

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聘用国内各行业人才的同时，也将陆续配套相应 的激励机制，把人才优势转化为发展优势和竞争 优势，确保公司主营业务的不断增长。同时，公 司将加强对经营管理层的考核，完善与绩效挂钩 的薪酬体系，确保管理层恪尽职守、勤勉尽责， 提升管理效率，完成业绩目标。 （4）提升对异地分支机构的管理水平 随着公司全国营销网络的建立、上下游业务 的拓展，以及异地分支机构的逐步建立，公司跨 区域经营管理成本将有所提高，公司将进一步建 立、健全对分支机构的有效管理机制和业绩考核 机制，持续提升内部管理效率。 （5）优化股东回报机制，增加公司投资价 值 为切实保护投资者的合法权益，公司制定了 《公司章程（草案）》、《北京恒泰实达科技股份 有限公司未来三年股东回报规划》和《北京恒泰 实达科技股份有限公司长期股东回报规划》，明 确了持续稳定的股东回报机制。同时，公司还制 定了《北京恒泰实达科技股份有限公司稳定公司 股价的预案》，切实保护中小投资者的合法权益。 通过上述方式，将有利于公司股东获得更多投资 回报，降低中小投资者可能出现的投资损失风 险，增加公司投资价值。 但是需要提示投资者的是，制定填补回报措 施不等于对本公司未来利润做出保证。 公司董事、高级管理人员对上述填补回报措

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施能够得到切实履行作出的承诺如下： 1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位 或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司 利益； 2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费 行为进行约束； 3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责 无关的投资、消费活动； 4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬 制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件 （如有）与公司填补回报措施的执行情况相挂 钩。
18、利润分配政策的承诺	是	不适用
19、避免同业竞争的承诺 公司控股股东及实际控制人钱苏晋、张小红 承诺： （1）本人及本人关系密切的家庭成员，将 不在中国境内外直接或间接从事与公司现有及 将来从事的业务构成同业竞争的任何活动；目前 未拥有与公司存在同业竞争关系的任何其他企 业、机构、实体的股份、股权或任何权益，将来 也不会直接或间接在该领域进行投资、收购，或 在该等企业、机构、实体中担任董事、监事、高 级管理人员或核心技术人员； （2）本人从任何第三方获得的任何商业机	是	不适用

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会与公司之业务构成或可能构成实质性竞争的， 本人将立即通知公司，并将该等商业机会让与公 司； （3）本人承诺将不向业务与公司之业务构 成竞争的其他企业、机构、实体或个人提供技术 信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。 如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本 人将向公司赔偿一切直接和间接损失
20、未能履行公开承诺事项的承诺： 为公司首次公开发行股票，发行人、发行人 控股股东、发行人董事、监事、高级管理人员出 具了一系列公开承诺事项。如在实际执行过程 中，上述责任主体违反首次公开发行时已作出的 公开承诺的，则采取或接受以下措施：（1）在有 关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资 者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法 所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的 承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺； （5） 其他根据届时规定可以采取的其他措施。 发行人控股股东、董事、监事、高级管理人 员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已 作出的承诺。	是	不适用
21、为进一步避免发行人可能存在的“五险一金” 补缴或处罚风险，发行人实际控制人钱苏晋、张 小红承诺，如恒泰实达及其子公司被相关主管部 门要求补缴五险一金、缴纳滞纳金，或受到主管 部门的罚款处罚，将代恒泰实达及子公司补缴欠	是	不适用

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缴金额，并缴纳相关滞纳金、罚款。

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为中国银河证券股份有限公司《关于北京恒泰实达科技股份有限 公司2016 年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：

王海明 张 悦

2016 年 8 月 30 日 2016 年 8 月 30 日

中国银河证券股份有限公司

2016 年 8 月 30 日

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