Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Jan 24, 2022

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北京指南针科技发展股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告

本人孙蔓莉，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。本人于 2021 年 6 月 22 日，经公司 2020 年 年度股东大会选举当选为公司的独立董事，2021 年度任职期间为 2021 年 6 月 22 日至 2021 年 12 月 31 日。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情况总结如下： 一、 2021 年度出席会议情况

本人在任职后积极参加了公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态 度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2021 年度，公司董事会、股东大会 的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审 批程序。本人出席会议的情况如下：

（一）出席董事会会议情况

2021 年度，本人任期内公司共召开 5 次董事会，本人出席会议情况如下：

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）	备注
孙蔓莉	5	5	0	0	-

• 1．本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

• 2．年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

3．年内本人未对公司任何事项提出异议。

（二） 出席董事会专门委员会情况

审计委员会	审计委员会	提名与薪酬委员会	提名与薪酬委员会
应出席次数	实际出席次数	应出席次数	实际出席次数
3	3	0	0

1．本人作为公司审计委员会主任委员，认真履行职责，根据公司实际情况，

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对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司 的财务信息及其披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；掌握 2021 年审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。 （三）列席股东大会会议情况

2021 年度，本人任期内公司未召开股东大会。本人列席了公司选举本人为 独立董事的股东大会。

二、 发表独立意见情况

根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项 发表了独立意见，具体情况如下：

	时间	届次	届次	事项	事项	事项
				1.关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
		第十二届董事		2.关于调整公司2021年限制性股	票和股票期权激励计划限
	2021.8.26	会第十八次会		制性股票授予价格以及股票期权	行权价格的独立意见
		议		3.关于公司控股股东、实际控制	人及其他关联人占用公司资
				金情况的独立意见3.关于2021年半年度公司对外担保情况的独立意见

三、 对公司现场调查情况

2021 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议 等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。因新冠疫情 原因，对本人现场参加会议及现场调查产生了一定影响，公司灵活采用现场结合 视频会议的方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公 司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系；积极主持公司董 事会审计委员会的工作，积极参与提名与薪酬委员会工作；时刻关注外部环境及 市场变化对公司的影响，掌握公司运行动态。

四、 保护投资者权益方面所做的工作

（一）公司信息披露情况

本人对公司 2021 年信息披露工作进行了持续监督，以公开、透明的原则， 督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

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等法律、行政法规和公司《信息披露管理办法》等有关规定，保证公司信息披露 的真实、准确、及时、完整。

（二）维护投资者合法权益情况

本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员保 持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深 对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以 提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

（三）履行独立董事职责情况

本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义 务，以公开、透明的原则，审议公司各项的议案，主动参与公司决策，就相关问 题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知 识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 五、 其他工作情况

2021 年度，本人没有提议召开董事会、临时股东大会，没有提议聘用或者 解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2022 年度，本人将继续加强学习，严格按照相关法律法规对独立董事的规 定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，增强董事会的透明度，维护广大投资 者特别是中小投资者的合法权益，以促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健 康地向前发展。本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中 给予的积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。

（以下无正文）

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（本页无正文，为北京指南针科技发展股份有限公司 2021 年度独立董事述 职报告之签字页）

独立董事：

（孙蔓莉）

2022 年 1 月 24 日