Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Jan 24, 2022

==> picture [171 x 21] intentionally omitted <==

北京指南针科技发展股份有限公司

2021 年度独立董事述职报告

本人李文婷，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情况 总结如下：

一、 2021 年度出席会议情况

本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真 审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会 的正确、科学决策发挥积极作用。2021 年度，公司董事会、股东大会的召集召 开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。 本人出席会议的情况如下：

（一）出席董事会会议情况

2021 年度，本人任期内公司共召开 10 次董事会，本人出席会议情况如下：

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）	备注
李文婷	10	10	0	0	-

• 1．本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

• 2．年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

• 3．年内本人未对公司任何事项提出异议。

（二） 出席董事会专门委员会情况

审计委员会	审计委员会	提名与薪酬委员会	提名与薪酬委员会
应出席次数	实际出席次数	应出席次数	实际出席次数
5	5	5	5

1．本人作为公司审计委员会委员，认真履行职责，根据公司实际情况，对 公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的

==> picture [171 x 21] intentionally omitted <==

财务信息及其披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出 具的审计意见进行认真审阅，掌握 2021 年审计工作安排及审计工作进展情况， 发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2．本人作为公司提名与薪酬委员会主任委员，对公司董事、监事及高级管 理人员工作绩效进行评估和考核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况； 对公司薪酬政策与方案进行研究，参与制定公司 2021 年限制性股票与股票期权 激励计划（草案）与激励计划实施考核管理办法；对公司董事、高级管理人员的 初选人员进行资格审核，切实履行提名与薪酬委员会委员的责任和义务。

（三）列席股东大会的情况

2021 年度，本人任期内公司共召开 2 次股东大会，本人列席参会 1 次。 二、 发表独立意见情况

根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项

发表了独立意见，具体情况如下：

时间	届次	事项
2021.1.20	第十二届董事会第十二次会议	1.关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的独立意见
2021.1.26	第十二届董事会第十三次会议	1.关于调整公司2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象及授予数量的独立意见2.关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的独立意见
2021.2.8	第十二届董事会第十四次会议	1.关于向激励对象授予2021年限制性股票与股票期权的独立意见
2021.4.23	第十二届董事会第十五次会议	1.关于公司2020年度利润分配方案的独立意见2.关于聘任会计师事务所的独立意见3.关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明的独立意见4.关于确认公司2020年度关联交易的独立意见5.关于2020年度董事、高级管理人员薪酬以及修改公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的独立意见

==> picture [171 x 21] intentionally omitted <==

时间
	届次		事项
			6.关于《2020年度内部控制自我评价报告》的独立意见7.关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见8.关于公司变更部分募集资金投资项目的独立意见9.关于使用部分闲置募集资金以及自有资金进行现金管理的独立意见10.关于2020年度公司对外担保情况的独立意见11.关于公司部分董事、高级管理人员变动的独立意见
2021.6.4	第十二届董事会第十六次会议		1.关于补选第十二届董事会独立董事的独立意见
			1.关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见2.关于调整公司2021年限制性股票和股票期权激励计划限制性股票授予价格以及股票期权行权价格的独立意见3.关于公司控股股东、实际控制人及其他关联人占用公司资金情况的独立意见3.关于2021年半年度公司对外担保情况的独立意见
			2.关于调整公	司2021年限制性股票	和股票期权激励计划限
2021.8.26	第十二届	董事会	制性股票授	予价格以及股票期权行	权价格的独立意见
	第十八次会议

三、 对公司现场调查情况

2021 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议 等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。因新冠疫情 原因，对本人现场参加会议及现场调查产生了一定影响，公司灵活采用现场结合 视频会议的方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公 司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系；积极参与公司董 事会审计委员会、提名与薪酬委员会的工作，通过与外部审计机构开会沟通，了 解公司财务状况和经营业绩情况；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响， 掌握公司运行动态。

四、 保护投资者权益方面所做的工作

（一）公司信息披露情况

==> picture [171 x 21] intentionally omitted <==

本人对公司 2021 年信息披露工作进行了持续监督，以公开、透明的原则， 督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》 等法律、行政法规以及公司《信息披露管理办法》等有关规定，保证公司信息披 露的真实、准确、及时、完整。

（二）维护投资者合法权益情况

本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员保 持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深 对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以 提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

（三）履行独立董事职责情况

本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义 务，以公开、透明的原则，审议公司各项的议案，主动参与公司决策，就相关问 题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知 识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 五、 其他工作情况

2021 年度，本人没有提议召开董事会、临时股东大会，没有提议聘用或者 解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2022 年度，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的 作用，积极参加公司董事会和股东大会，利用专业知识与经验为公司的发展提供 更多有建设性的建议；加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协 作，深入对公司生产经营状况、管理和内部控制等各种情况的了解，提高董事会 决策科学性，为促进公司的持续、稳健和快速发展，发挥更加积极的作用。对公 司董事会、管理层以及相关人员在履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持， 本人在此表示衷心感谢。

（以下无正文）

==> picture [171 x 21] intentionally omitted <==

（本页无正文，为北京指南针科技发展股份有限公司 2021 年度独立董事述 职报告之签字页）

独立董事：

（李文婷）

2022 年 1 月 24 日