Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Feb 4, 2021

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2021-009

北京指南针科技发展股份有限公司监事会

关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象 名单的审核意见及其公示情况的说明

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 20 日分别召开了第十二届董事会第十二次会议、第十三届监事会第八次会议，会议 审议通过《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要 的议案》（以下简称“激励计划”）；于 2021 年 1 月 26 日分别召开了第十二届董 事会第十三次会议、第十三届监事会第九次会议，会议审议通过《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》。具体内容 详见公司分别于 2021 年 1 月 21 日、 1 月 28 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《创业板 上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》（以下简称“业务办理指南”）等 有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司对本次激励计划 的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激 励对象进行了审核，现将相关情况公告如下：

一、 公示情况

1. 公示内容：公司本次激励计划拟激励对象的姓名和职务

2. 公示时间：2021 年 1 月 22 日至 2021 年 2 月 2 日

3. 公示方式：公司会议室公告栏

4. 公示结果：在公示期内，未收到任何人提出意见或异议，无反馈记录。 在公示期内，12 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部股 票期权，公司对本次激励计划激励对象的人数进行了调整，由 384 人调整为 372 人。公司于 2021 年 1 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了

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• 《2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）》。 二、 监事会对激励对象名单的审核意见

根据《管理办法》、《业务办理指南》等有关法律、行政法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，公司监事会对本次激励计划中所确定的激励对象名单进 行了审核，核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的 劳动（劳务）合同等文件资料。

鉴于在公示期间，12 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全 部股票期权，公司对本次激励计划激励对象的人数进行了调整。监事会结合对激 励对象的公示情况，就对调整后的激励对象名单发表审核意见如下：

1．列入公司本次激励计划激励对象名单（修订稿）的人员具备《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及 《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《公 司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范 围。

2．本次激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励 对象的下列情形：

（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6） 中国证监会认定的其他情形。

3．本激励计划涉及的激励对象不包括公司的董事（含独立董事）、监事、 高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子 女以及外籍员工。

综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、行 政法规及规范性文件规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象的主 体资格合法、有效。

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特此公告。

北京指南针科技发展股份有限公司

监事会 2021 年 2 月 4 日

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