BEIJING CENTERGATE TECHNOLOGIES (HOLDING) CO., LTD — Interim / Quarterly Report 2011

Apr 27, 2011

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文

北京中关村科技发展 ( 控股 ) 股份有限公司

2011 年第一季度季度报告全文

§ 1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

• 1.3 公司董事长周宁、总裁张璇、副总裁兼财务总监侯占军及会计机构负责人(会计主管人员)梁茂蕾

• 声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§ 2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：元

	本报告期末	上年度期末	增减变动（％）
总资产（元）	4,008,665,693.90	4,010,685,266.11	-0.05%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	695,945,192.22	702,768,293.65	-0.97%
股本（股）	674,846,940.00	674,846,940.00	0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	1.031	1.041	-0.96%
	本报告期	上年同期	增减变动（％）
营业总收入（元）	380,190,773.10	339,403,934.31	12.02%
归属于上市公司股东的净利润（元）	-8,177,011.50	-9,421,036.91	-13.20%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-47,137,327.52	-10,803,363.93	336.32%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	-0.07	-0.02	336.32%
基本每股收益（元/股）	-0.0121	-0.0140	-13.57%
稀释每股收益（元/股）	-0.0121	-0.0140	-13.57%
加权平均净资产收益率（%）	-1.17%	-1.38%	0.21%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益	-1.18%	-1.34%	0.16%
率（%）

非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	986,825.61
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-545,841.03
所得税影响额	-142,837.68
少数股东权益影响额	-227,119.91
合计	71,026.99	-

1

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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）	152,565	152,565
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
广东粤文音像实业有限公司	38,588,403	人民币普通股
北京鹏泰投资有限公司	4,581,984	人民币普通股
郝峰	2,761,937	人民币普通股
广东光大企业集团有限公司	2,379,600	人民币普通股
中国普天信息产业集团公司	1,866,752	人民币普通股
陈芙蓉	1,600,021	人民币普通股
陈淑华	1,265,911	人民币普通股
利联实业发展（深圳）有限公司	1,250,000	人民币普通股
贺再清	1,193,700	人民币普通股
沈肖康	1,090,512	人民币普通股

§ 3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

预付账款较之年初增加 78.08％，主要是报告期内预付股权款所致；

一年内到期的非流动负债较之年初减少 48.36％，主要是报告期内部分负债到期所致；

资产减值损失转回较之去年同期减少 57.87％，主要是一般计提的应收款项较之去年同期减少幅度变小所致； 投资亏损较之去年同期增加 41.26％，主要是参股企业较之去年同期盈利减少所致；

营业外支出较之去年同期减少 40.99％，主要是报告期内发生的违约金较之去年同期减少所致；

当期经营活动产生的现金流量净流出较之上年同期增加 336.32％，每股经营活动产生的现金流量净流出比上年同期增加 336.32％，主要是报告期内各项税费支出增加所致；

投资活动产生的现金流量净流出较之去年同期增加 74.71％，主要是报告期内购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金增加所致；

筹资活动产生的现金流量净额由去年同期净流出 1135 万元增加至本期净流入 3043 万元，主要是报告期内取得借款所致。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

3.2.1 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况

• 适用 √ 不适用

2

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3.2.4 其他

√ 适用 □ 不适用

1、福州华电诉讼进展

本公司因与被告福州华电房地产公司、第三人北京国信华电物资贸易中心代位权纠纷一案，于 2010 年 12 月 14 日经福州市中 级人民法院审理，判决驳回本公司诉讼请求。（详见 2011 年 1 月 12 日，公告 2011-001）

2、福州汇海起诉公司

公司于 2011 年 2 月 21 日收到北京市第一中级人民法院《民事案件应诉通知书》及福建汇海建工集团公司的《民事起诉书》， 汇海公司因《建筑工程施工承包合同》将本公司列为被告之一起诉。目前本案尚未审理。（详见 2011 年 2 月 23 日，公告 2011-004）

3、福州华电仲裁进展

公司于 2011 年 2 月 22 日收到福州仲裁委员会《案件受理通知书》及福州华电房地产公司的《仲裁申请书》，福州华电因《建 筑工程施工合同》纠纷，将本公司作为被申请人，请求仲裁。目前本案尚未审理。（详见 2011 年 2 月 23 日，公告 2011-005） 4、中关村建设中标

本公司控股子公司北京中关村开发建设股份有限公司 2011 年 2 月 9 日中标重庆中房房地产开发有限公司负责开发的鹏润〃国 际公寓 B 区二期总包工程二标段； 2011 年 1 月 26 日中标上海鹏汇房地产开发有限公司负责开发的上海惠南镇东城区 C6-1 地块（1-16#，垃圾房、地下车库、门卫）工程。（详见 2011 年 2 月 23 日，公告 2011-006）

5、中实在葫芦岛设立公司

本公司控股子公司北京中实混凝土有限责任公司拟出资成立葫芦岛中实混凝土有限责任公司（详见 2011 年 2 月 26 日，公告 2011-008）

6、公司受让重庆海德股权

公司受让重庆海德四名自然人股东所持有的重庆海德 100%股权以及该股权项下的所有权利，股权转让款人民币叁亿元整 （￥300,000,000），三年内付清。该股权转让款由本公司直接支付给中关村网络在中国建设银行股份有限公司天津分行开立的 账户中，归还其在中国建设银行股份有限公司天津分行的贷款。本事项已经第四届董事会 2011 第二次临时会议审议通过，待 相关承诺文件具备后，再行提交股东大会审议。�（详见 2011 年 2 月 26 日，公告 2011-009）

7、股东操作失误导致违规买卖股票

公司股东广东粤文音像实业有限公司在 2011 年 2 月 25 日减持本公司股票过程中，因操作失误，出现短线交易的情形，此次 股票买卖行为中，广东粤文未获得收益。�（详见 2011 年 2 月 26 日，公告 2011-011）

8、邹晓春辞去副董事长等职务

副董事长邹晓春先生因工作变动的原因，辞去其担任的公司第四届董事会副董事长和董事职务，以及控股子公司的全部职务。 （详见 2011 年 3 月 12 日，公告 2011-013）

9、吴发强辞去监事职务

监事吴发强先生因工作原因，辞去其担任的公司第四届监事会监事职务。（详见 2011 年 3 月 12 日，公告 2011-013） 10、李海燕辞去监事职务

监事李海燕女士因其个人原因，申请辞去所担任的公司第四届监事会监事职务。（详见 2011 年 3 月 22 日，公告 2011-014） 11、公司受让中关村建设所持哈尔滨中关村 90%股权

本公司拟受让控股子公司北京中关村开发建设股份有限公司所持有的哈尔滨中关村开发建设有限责任公司 90%股权以及该股 权项下的所有权利。（详见 2011 年 4 月 1 日，公告 2011-018）

12、公司与北京海淀置业集团房产、土地纠纷

北京海淀置业集团（原北京市超市发国有资产经营公司）起诉公司，要求本公司与其共同、及时办理依合同约定其应分得的 相应面积的房屋、土地权属证明的纠纷事宜，经北京市海淀区人民法院审理，公司于 2010 年 12 月 21 日收到（2010）海民初 字第 25827 号《民事判决书》，法院判决驳回北京海淀置业集团的诉讼请求（详见 2010 年 12 月 23 日，公告 2010-069）。 本 公司于 2011 年 3 月 3 日接到法院电话通知，因北京海淀置业集团提起上诉，本案将于 2011 年 3 月 9 日在北京市第一中级人 民法院开庭审理。（详见 2011 年 3 月 5 日，公告 2011-010）2011 年 4 月 8 日北京市第一中级人民法院判决驳回海淀置业集团 上诉，维持原判。（详见公告 2011 年 4 月 18 日，公告 2011-020）

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项 承诺人 承诺内容

履行情况

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	北京鹏泰 投资有限 公司	北京鹏泰投资有限公司（以下简称：鹏泰投 资）股改承诺： 1、所持有的非流通股股份自改革方案实施 之日起，在二十四个月内不通过深圳证券交易所 上市交易或者转让；在上述二十四个月禁售期期 满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的 数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超 过百分之十。 2、特别承诺 （1）如果2006 年度中关村不能实现扭亏为 盈，全体非流通股股东将按每10 股流通股获送 0.3 股的比例追加送股一次，追送股份的总数按 本次相关股东大会会议股权登记日中关村流通 股股本计算为11,245,408 股。一旦触发上述追 送股份条件，在中关村2006 年年度报告披露之 日起10 日内公司董事会将实施追送对价安排。 追送股份对象为追加送股执行对价股权登记日 在册的无限售条件流通股股东，追加送股执行对 价股权登记日的日期将由公司董事会确定并公 告（最晚不晚于2006 年年度报告披露之日起5 日内公告）。如果公司未能在法定披露时间内披 露2006 年年报，或者2006 年年度报告未被注册 会计师出具标准无保留审计意见，均视同触发追 送股份条件。 （2）如果2007 年度中关村全年实现净利润 低于6,748.4694 万元，即每股收益低于0.10 元 （按现总股本67,484.694 万股计算），全体非流 通股股东将按每10 股流通股获送0.3 股的比例 追加送股一次，追送股份的总数按本次相关股东 大会会议股权登记日中关村流通股股本计算为 11,245,408 股。一旦触发上述追送条件，在中关 村2007 年年度报告披露之日起10 日内公司董事 会将实施追送对价安排。追送股份对象为追加送 股执行对价股权登记日在册的无限售条件流通 股股东，追加送股执行对价股权登记日的日期将 由公司董事会确定并公告（最晚不晚于2007 年 年度报告披露之日起5 日内公告）。如果公司未 能在法定披露时间内披露2007 年年报，或者 2007 年年度报告未被注册会计师出具标准无保 留审计意见，均视同触发追送股份条件。	1、公司2006 年度实现盈利，2007 年度实现 每股收益0.1 元以上； 2、会计师对公司2006 年度、2007 年度报告 均出具标准无保留审计意见。 经第三届董事会第七次会议、第三届监事会第 七次会议讨论，董事会、监事会和独立董事认为： 限售流通股股东在股权分置改革过程中做出的承 诺事项均已履行，未触发追送股份条件。2008 年4 月25 日，限售流通股股东因股权分置改革承诺事 项冻结股份全部解冻（详见2008 年4 月28 日，公 告2008-035 号）。
股改承诺
	北京实创 高科技发 展总公司； 中关村高 科技产业 促进中心； 北大方正 集团有限 公司；武汉 国信房地 产发展有 限公司	北京实创高科技发展总公司、中关村高科技 产业促进中心、北大方正集团有限公司、武汉国 信房地产发展有限公司未参与提出动议，根据 《上市公司股权分置改革管理办法》，“股权分置 改革动议可由单独或者合并持有公司三分之二 以上非流通股份的股东提出”，经相关股东大会 表决通过后，上述股东需履行股权分置改革方案 中除海源控股有限公司对解决CDMA 担保单独承 诺外的所有承诺。	1、公司2006 年度实现盈利，2007 年度实现 每股收益0.1 元以上； 2、会计师对公司2006 年度、2007 年度报告 均出具标准无保留审计意见。 经第三届董事会第七次会议、第三届监事会第 七次会议讨论，董事会、监事会和独立董事认为： 限售流通股股东在股权分置改革过程中做出的承 诺事项均已履行，未触发追送股份条件。2008 年4 月25 日，限售流通股股东因股权分置改革承诺事 项冻结股份全部解冻（详见2008 年4 月28 日，公 告2008-035 号）。
股改承诺
	所有限售 流通股东	根据股改承诺，所有限售流通股东所持有的 限售股份自改革方案实施之日起，在二十四个月 内不通过深圳证券交易所上市交易或者转让；在 上述二十四个月禁售期期满后，通过深圳证券交	依约履行。
股份限售承诺

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		易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数 的比例在十二个月内不超过百分之十。
	北京鹏泰 投资有限 公司	鹏泰投资收购公司时的后续计划： 1、增持中关村建设的股权； 2、处置光大银行股权； 3、处置“四环股份”股权； 4、重组“启迪控股”； 5、清理和处置中关村证券股权； 6、协助中关村解除因CDMA 产生的33.9 亿 元的担保责任； 7、盘活其他不良资产，为中关村挽回经济 损失。 除此之外，鹏泰投资做出如下承诺： 1、鹏泰投资及其关联公司不从事建筑施工、 市政施工等与上市公司有竞争性的施工类业务； 2、鹏泰投资及其关联公司不从事与上市公 司有竞争的科技园区及开发区的地产开发业务； 3、鹏泰投资及其关联公司在上市公司有房 地产开发项目的同一地区直接或间接从事新的 与上市公司构成竞争的住宅类房地产开发业务 时,优先考虑上市公司开发权；但其目前正在开 发的房地产项目和按下述第4 条所述实施的开发 业务除外； 4、在上市公司有资金和开发计划的前提下， 鹏泰投资及其关联公司有任何商业机会可从事、 参与或入股任何可能与上市公司所从事的房地 产开发业务构成竞争的业务，均应将上述商业机 会优先让与上市公司。如先通知上市公司并在所 指定的合理期间内，上市公司作出愿意利用该商 业机会的肯定答复，则承诺放弃该商业机会；如 果上市公司不予答复或者给予否定的答复，则被 视为放弃该业务机会。 5、在上市公司妥善解决CDMA 担保问题后及 在各方努力下解决了上市公司的其他或有负债、 逾期贷款、税务纠纷等问题，可以确保上市公司 的资产和资金安全的前提下，鹏泰投资同意向上 市公司寻找或注入优质的房地产项目及提供部 分资金帮助，以协助上市公司明确主业及增强其 持续盈利能力，同时最大限度规避与上市公司间 的同业竞争。	截止目前，鹏泰投资在《收购报告书》中的承 诺事项已全部履行完毕。 1、处置光大银行股权 2006 年7 月31 日，经第三届董事会2006 年 度第四次临时会议审议通过，公司将所持7,425 万股光大银行股权全部按法定程序转让（详见 2006 年8 月2 日公告2006-034 号）。其中3,715 万股转让予浙江天圣股份有限公司；3,710 万股转 让予绍兴裕隆工贸集团有限公司。此次转让完成 后，本公司不再持有光大银行的股权（详见2006 年12 月14 日公告2006-054 号）。公司已全额收到 股权转让款，受让方的股东主体资格已经光大银行 董事会审核通过，转让完成。 2、增持中关村建设股权与处置启迪控股股权 （1）受让大成公司所持中关村建设股权 2007 年4 月20 日，经第三届董事会第五次会 议审议通过，公司以2,400 万元应收款项及96 万 元现金收购大成投资发展有限公司所持的中关村 建设2,400 万股权（占中关村建设总股本的6%）。 本公司合并持有中关村建设45%股权。工商登记变 更手续已办理完毕（详见2007 年4 月25 日公告 2007-020 号）。 （2）重大资产置换暨关联交易（启迪建设置 换） 2007 年6 月27 日，经第三届董事会2007 年 度第四次临时会议审议通过，公司以持有的启迪控 股33.33%股权与鹏泰投资持有的中关村建设 48.25%股权进行置换。 2007 年12 月27 日，中国证监会发函对本次 重大资产置换暨关联交易方案无异议（详见2008 年1 月2 日公告2008-001 号）。 2008 年1 月22 日，公司2008 年度第一次临 时股东大会审议通过《重大资产置换暨关联交易》 （详见2008 年1 月23 日公告2008－009 号）。本 公司合并持有中关村建设93.25%股权。中关村建 设、启迪控股的工商变更登记手续已办理完毕。 （3）受让信远产业控股集团有限公司所持中 关村建设公司股权 经第三届董事会2008 年度第三次临时会议审 议通过，本公司以360 万元受让信远产业控股集团 有限公司所持中关村建设300 万股（占中关村建设 总股本的0.75%）。本公司合并持有中关村建设94% 股权（详见2008 年4 月18 日公告2008-026 号）。 工商变更登记手续已办理完毕。 3、处置“四环股份”股权-重大出售暨关联 交易（出售四环医药） 2007 年10 月25 日，经第三届董事会2007 年 度第八次临时会议审议通过，公司将持有的北京中 关村四环医药开发有限责任公司（以下简称：四环 医药）99%股权作价39,600 万元转让给鹏泰投资； 本公司之控股子公司北京中实混凝土有限责任公 司将其持有的四环医药1%股权作价400 万元转让 给鹏泰投资。交易完成后本公司及控股子公司不再 持有四环医药股权（详见2007年10月29日公告
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺

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2007-060 号、061 号、公告2007-062 号）。 2008 年1 月17 日，经第三届董事会2008 年 度第二次临时会议审议通过，公司决定暂缓出售四 环医药，向中国证监会申请撤回《重大资产出售暨 关联交易报告书》。鹏泰投资同意本公司做出暂缓 出售四环医药的决定，并承诺在条件成熟时将以不 低于40,000 万元再次收购四环医药，若有其他潜 在投资者参与竞价，则以价高者得为原则（详见 2008 年1 月19 日公告2008-006 号、007 号）。 2008 年3 月，公司收悉中国证监会《中国证 监会行政许可申请终止审查通知书》：中国证监会 决定终止对本公司申请的审查（详见2008 年3 月 31 日公告2008-022 号）。 4、清理和处置中关村证券股权 2007 年9 月7 日，北京市第一中级人民法院 根据中关村证券行政清理工作组的申请，裁定受理 中关村证券行政清理工作组申请中关村证券股份 有限公司破产还债一案（详见2007 年9 月17 日公 告2007-047 号）。本公司对该项投资已全额计提减 值准备。 5、协助中关村解除因CDMA 产生的33.9 亿元 的担保责任 公司为中关村网络在广东发展银行的31.2 亿 元贷款和在中国建设银行天津市分行2.7 亿元提 供的担保，上述贷款是与广东CDMA 项目相关的贷 款。 （1）本公司为参股公司中关村网络31.2 亿元 CDMA 项目贷款提供的担保。本公司已接到广东粤 财投资控股有限公司《关于解除北京中关村科技发 展（控股）股份有限公司连带担保责任的函》，本 公司对北京中关村通信网络发展有限责任公司 31.2 亿元贷款项下的连带责任保证已经解除。 （2）本公司因CDMA 项目为参股公司中关村网 络2.7 亿元贷款提供的担保。2007 年12 月底，重 庆海德实业有限公司（以下简称：重庆海德）全体 股东以其持有的重庆海德100%股权质押给本公 司，作为本公司对上述2.7 亿元担保的反担保（重 庆海德拥有的重庆海德大酒店评估值为 31,198.81 万元）；同时珠海国利工贸有限公司（其 持有中关村网络22.5%股权）出具书面《担保函》， 为本公司对上述2.7 亿元担保提供反担保。故此， 本公司已不存在实际承担损失的风险。 6、盘活其他不良资产，为中关村挽回经济损 失 经2007 年度第四次临时股东大会审议通过公 司将科贸中心通过出租、出售给同一控制人下的关 联企业盘活资产、回收资金（详见2007 年12 月 15 日公告2007-082 号）。 （1）出售房产 依据北京京都资产评估有限责任公司2007 年 9 月25 日出具的京都评报字（2007）第054 号《资 产评估报告书》对科贸中心拟转让房产的评估值， 本公司将中关村科贸中心6 层7,897.22 平方米房 产出售给北京鹏泽置业有限公司。 （2）出租房产 依据北京京都资产评估有限责任公司2007 年 9 月 25 日出具的京都评报字（2007）第 061 号《资

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			产评估报告书》对科贸中心5 层拟出租房产租金的 评估值，本公司将中关村科贸中心5 层5,232.99 平方米房产出租给国美电器有限公司。 7、鹏泰投资为上市公司寻找或注入优质的房 地产项目及提供部分资金帮助 （1）非公开发行股份购买资产暨关联交易（收 购鹏润地产） 2008 年5 月4 日，经第三届董事会2008 年度 第四次临时会议审议通过，本公司拟向鹏泰投资、 一致行动人北京鹏康科技有限公司及黄秀虹非公 开发行股份用于收购其合并持有的北京鹏润地产 控股有限公司100%的股权（详见2008 年5 月7 日 公告2008-037 号、038 号）。 在公司非公开发行股票方案履行相关程序过 程中，因宏观调控超出预期和房地产行业环境变 化，拟注入资产盈利前景不明确，为保护全体股东 的利益，综合考虑多方面因素，2008 年8 月28 日， 经第三届董事会2008 年度第七次临时会议审议通 过公司决定放弃实施非公开发行预案（详见2008 年8 月29 日，公告2008-059 号）。 （2）鹏泰投资向上市公司提供借款 鹏泰投资向上市公司及控股子公司已累计提供借 款近5 亿元。鹏泰投资及其关联企业累计为上市公 司融资提供担保2.58 亿元。 经第三届董事会第九次会议、第三届监事会第 九次会议讨论，董事会、监事会和独立董事认为： 第一大股东鹏泰投资在《收购报告书》中做出的承 诺事项均已履行（详见2009 年4 月18 日，公告 2009-008、012 号）
	北京鹏泰 投资有限 公司	鹏泰投资在启迪建设置换时做出承诺： 鹏泰投资在《收购报告书》中承诺“以市场 公允价格将其所持有的中关村建设48.25%股权 全部转售给本公司”。2008 年度，鹏泰投资已履 行承诺，通过资产置换的方式将中关村建设 48.25%股权置入上市公司。 为了支持上市公司确立主业，提升盈利能 力，鹏泰投资出具书面《承诺函》：“本公司承诺， 若北京中关村开发建设股份有限公司2008 年扣 除非经常性损益后的净利润未达到预测的 6,221.78 万元，本公司将以现金方式，在上市公 司出具2008 年年报前将差额部分补足给北京中 关村开发建设股份有限公司。”	经审计，2008 年度中关村建设实际完成营业 收入139,360.02 万元，扣除非经常性损益的净利 润4,016.48 万元，鹏泰投资已于审计报告日前将 差额2,205.30 万元补足给中关村建设，上述承诺 已履行完毕。
重大资产重组
时所作承诺
		鹏泰投资在放弃收购四环医药时做出承诺： 经第三届董事会2008 年度第二次临时会议 审议通过，公司决定暂缓出售四环医药，向中国 证监会申请撤回《重大资产出售暨关联交易报告 书》。作为公司第一大股东，鹏泰投资同意本公 司做出暂缓出售四环医药的决定，并承诺在条件 成熟时将以不低于40,000 万元再次收购四环医 药，若有其他潜在投资者参与竞价，则以价高者 得为原则（详见2008 年1 月19 日，公告 2008-006、007 号）。	公司收悉中国证监会〔2008〕29 号《中国证 监会行政许可申请终止审查通知书》：根据《中华 人民共和国行政许可法》和《中国证券监督管理委 员会行政许可实施程序规定（试行）》的有关规定， 中国证监会决定终止对本公司申请的审查（详见 2008 年3 月31 日，公告2008-022 号）。 截止目前，本公司未重启出售四环医药股权的 工作。

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发行时所作承	无	无	无
诺
其他承诺（含	无	无	无
追加承诺）

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明

□ 适用 √ 不适用

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

							占期末证券
				初始投资金	期末持有数
序号	证券品种	证券代码	证券简称			期末账面值	总投资比例	报告期损益
				额（元）	量（股）
							（%）
1	股票	600577	精达股份	332,180.66	1,130,000	13,910,300.00	95.63%	0.00
2	股票	002181	粤传媒	69,324.00	41,340	500,214.00	3.44%	0.00
3	股票	400006	京中兴	62,000.00	40,000	86,800.00	0.60%	0.00
4	股票	400005	海国实	7,260.00	11,000	24,200.00	0.17%	0.00
5	股票	400007	华凯实业	11,640.00	12,000	23,760.00	0.16%	0.00
期末持有的其他证券投资				0.00	-	0.00	0.00%	0.00
报告期已出售证券投资损益				-	-	-	-	0.00
合计				482,404.66	-	14,545,274.00	100%	0.00

证券投资情况说明

无

3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2011年01月13日	公司	电话沟通	社会公众股东	询问公司诉讼事宜，已按公告解释
2011年02月11日	公司	电话沟通	社会公众股东	询问中关村园区10年规划与公司关 系，已澄清
2011年03月09日	公司	电话沟通	社会公众股东	询问公司办公地址变更事宜，已答复： 工作需要
2011年03月14日	公司	电话沟通	社会公众股东	询问抗辐射碘片是否为公司产品，已 澄清
2011年03月15日	公司	电话沟通	社会公众股东	询问华素产品与抗辐射功能关系，已 答复未经此方面测试
2011年03月17日	公司	电话沟通	社会公众股东	询问华素制药与公司的关系及能否上 市，已答复以孙公司重大事项公告为 准
2011年03月17日	公司	实地调研	津熙投资陶学明	询问公司与中关村园区的关系，已按 股价异动澄清公告口径答复

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2011年03月17日	专区业务平台	书面问询	社会公众股东	询问西地碘片对于预防放射性物质碘 -131有无效果及近期订单、存货及对 公司业绩影响事宜，已答复1、公司下 属华素制药产品华素片，为西地碘含 片；2、华素片近期销售情况正常；3、 关于药效，请以权威机构的信息为准

3.6 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

§ 4 附录

4.1 资产负债表

编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：元

	期末余额	期末余额	年初余额	年初余额
项目	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	201,019,466.06	8,588,859.89	231,039,783.66	14,618,898.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	109,311,723.33		86,593,782.21
应收账款	1,313,628,245.54	49,668.83	1,401,826,517.68	57,996,089.57
预付款项	125,046,780.70	46,693,264.64	70,220,657.37	872,784.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利	917,622.10	4,282,551.00	917,622.10	4,282,551.00
其他应收款	304,435,275.98	549,247,195.72	281,305,658.08	570,441,060.51
买入返售金融资产
存货	1,381,826,454.67	582,447,761.35	1,362,192,282.79	621,109,740.70
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	22,290,623.63		22,290,623.63
流动资产合计	3,458,476,192.01	1,191,309,301.43	3,456,386,927.52	1,269,321,125.24
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产	14,545,274.00		12,508,733.20
持有至到期投资
长期应收款

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长期股权投资	126,761,739.65	767,476,249.26	127,010,462.64	767,476,249.26
投资性房地产	100,160,570.98	49,412,428.24	100,876,795.52	49,831,177.63
固定资产	227,621,967.16	11,745,439.26	231,304,630.44	12,099,425.78
在建工程	2,330,465.24		1,966,707.24
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	7,244,072.85		7,311,442.88
开发支出	2,101,979.25		2,101,979.25
商誉	5,164,750.18		5,164,750.18
长期待摊费用	21,130,629.75	2,129,265.92	22,644,941.28	2,325,258.44
递延所得税资产	32,923,087.69		32,923,087.69
其他非流动资产	10,204,965.14		10,484,808.27
非流动资产合计	550,189,501.89	830,763,382.68	554,298,338.59	831,732,111.11
资产总计	4,008,665,693.90	2,022,072,684.11	4,010,685,266.11	2,101,053,236.35
流动负债：
短期借款	408,200,000.00	90,000,000.00	373,200,000.00	90,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	58,500,000.00		52,000,000.00
应付账款	1,011,070,447.00	56,098,968.87	1,136,078,764.69	57,106,328.87
预收款项	517,042,559.18	80,398,079.04	459,942,293.52	81,271,059.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	54,674,402.69	1,466,366.92	59,241,772.16	836,582.32
应交税费	231,309,071.09	45,431,571.60	259,776,826.09	55,991,100.01
应付利息
应付股利	9,334,301.88	7,002,152.88	9,334,301.88	7,002,152.88
其他应付款	786,134,064.62	932,877,331.23	721,088,816.44	999,953,829.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	2,106,704.59	500,000.00	4,079,837.88	920,000.00
其他流动负债
流动负债合计	3,078,371,551.05	1,213,774,470.54	3,074,742,612.66	1,293,081,053.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款	2,000,000.00		2,000,000.00

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专项应付款	11,250,000.00		11,250,000.00
预计负债	44,261,451.57	41,639,410.84	44,261,451.57	41,639,410.84
递延所得税负债	3,523,604.84		3,014,469.64
其他非流动负债	567,272.76		567,272.76
非流动负债合计	61,602,329.17	41,639,410.84	61,093,193.97	41,639,410.84
负债合计	3,139,973,880.22	1,255,413,881.38	3,135,835,806.63	1,334,720,464.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	674,846,940.00	674,846,940.00	674,846,940.00	674,846,940.00
资本公积	926,506,844.74	926,707,372.95	925,152,934.67	926,707,372.95
减：库存股
专项储备
盈余公积	83,015,164.70	83,015,164.70	83,015,164.70	83,015,164.70
一般风险准备
未分配利润	-988,423,757.22	-917,910,674.92	-980,246,745.72	-918,236,705.48
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	695,945,192.22	766,658,802.73	702,768,293.65	766,332,772.17
少数股东权益	172,746,621.46		172,081,165.83
所有者权益合计	868,691,813.68	766,658,802.73	874,849,459.48	766,332,772.17
负债和所有者权益总计	4,008,665,693.90	2,022,072,684.11	4,010,685,266.11	2,101,053,236.35

4.2 利润表

编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元

	本期金额	本期金额	上期金额	上期金额
项目
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	380,190,773.10	57,224,677.37	339,403,934.31	24,838,436.21
其中：营业收入	380,190,773.10	57,224,677.37	339,403,934.31	24,838,436.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	385,970,969.46	56,478,647.81	344,889,761.77	33,858,704.24
其中：营业成本	277,927,990.91	37,264,840.67	240,852,188.33	12,411,534.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	10,050,757.00	4,046,155.70	8,711,090.95	1,035,487.01
销售费用	48,768,233.00	45,388.98	48,947,236.79	2,926,219.86
管理费用	39,765,935.37	7,965,584.53	33,669,860.96	8,140,195.26

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财务费用	10,150,495.28	7,156,677.93	14,353,041.52	9,345,267.47
资产减值损失	-692,442.10		-1,643,656.78
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号	-248,722.99		-176,078.86	28,800.00
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填	-6,028,919.35	746,029.56	-5,661,906.32	-8,991,468.03
列）
加：营业外收入	1,133,717.81	1.00	1,259,975.46
减：营业外支出	692,733.23	420,000.00	1,173,869.90	1,140,902.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”	-5,587,934.77	326,030.56	-5,575,800.76	-10,132,370.03
号填列）
减：所得税费用	2,097,116.63		1,705,730.27
五、净利润（净亏损以“-”号填	-7,685,051.40	326,030.56	-7,281,531.03	-10,132,370.03
列）
归属于母公司所有者的净	-8,177,011.50	326,030.56	-9,421,036.91	-10,132,370.03
利润
少数股东损益	491,960.10		2,139,505.88
六、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.0121	0.0005	-0.0140	-0.0150
（二）稀释每股收益	-0.0121	0.0005	-0.0140	-0.0150
七、其他综合收益	1,527,405.60		1,773,783.82
八、综合收益总额	-6,157,645.80	326,030.56	-5,507,747.21	-10,132,370.03
归属于母公司所有者的综	-6,823,101.43	326,030.56	-7,836,113.37	-10,132,370.03
合收益总额
归属于少数股东的综合收	665,455.63		2,328,366.16
益总额

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。

4.3 现金流量表

编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司2011年1-3月 单位：元	编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司2011年1-3月 单位：元	编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司2011年1-3月 单位：元	编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司2011年1-3月 单位：元	编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司2011年1-3月 单位：元
	本期金额		上期金额
项目
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的	536,661,269.84	52,896,009.67	499,282,855.35	8,250,978.10
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额

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收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	729,445.09		137,834.58
收到其他与经营活动有关	345,520,423.22	123,905,009.89	636,832,124.60	53,569,029.61
的现金
经营活动现金流入小计	882,911,138.15	176,801,019.56	1,136,252,814.53	61,820,007.71
购买商品、接受劳务支付的	440,679,698.08	1,000,000.00	343,743,851.82
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支	30,299,396.49	3,205,632.16	20,985,072.16	2,287,197.69
付的现金
支付的各项税费	75,870,727.20	15,030,507.46	25,036,358.82	1,923,600.24
支付其他与经营活动有关	383,198,643.90	161,096,716.08	757,290,895.66	47,309,380.97
的现金
经营活动现金流出小计	930,048,465.67	180,332,855.70	1,147,056,178.46	51,520,178.90
经营活动产生的现金	-47,137,327.52	-3,531,836.14	-10,803,363.93	10,299,828.81
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金			28,800.00	28,800.00
处置固定资产、无形资产和			300.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关	149,208.42	8,719.44	21,830.31	8,239.49
的现金
投资活动现金流入小计	149,208.42	8,719.44	50,930.31	37,039.49
购建固定资产、无形资产和	2,471,076.78		1,379,815.16
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额

13

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文

取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关			100.00
的现金
投资活动现金流出小计	2,471,076.78		1,379,915.16
投资活动产生的现金	-2,321,868.36	8,719.44	-1,328,984.85	37,039.49
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金	35,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关	557,223.12		2,634,065.48
的现金
筹资活动现金流入小计	35,557,223.12		2,634,065.48
偿还债务支付的现金			5,000,000.00	5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息	5,060,954.06	1,800,000.00	7,700,482.92	3,007,499.98
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关	68,907.09	1,606.00	1,280,861.97	3,271.40
的现金
筹资活动现金流出小计	5,129,861.15	1,801,606.00	13,981,344.89	8,010,771.38
筹资活动产生的现金	30,427,361.97	-1,801,606.00	-11,347,279.41	-8,010,771.38
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-19,031,833.91	-5,324,722.70	-23,479,628.19	2,326,096.92
加：期初现金及现金等价物	177,615,916.09	12,061,948.51	153,578,352.22	24,935,625.38
余额
六、期末现金及现金等价物余额	158,584,082.18	6,737,225.81	130,098,724.03	27,261,722.30

4.4 审计报告

审计意见： 未经审计

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

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